中國(guó)高校協(xié)同創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究

張玉清 王澤君 陳 璐

（1、新余學(xué)院，江西 新余338004 2、華東交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江西 南昌330013）

當(dāng)前,各國(guó)都不斷提高對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的重視。其中,我國(guó)教育部出臺(tái)了《促進(jìn)高等學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》,以推動(dòng)我國(guó)高校提升雙創(chuàng)能力。實(shí)踐證明, 高校是創(chuàng)新知識(shí)的主要搖籃[1], 大學(xué)的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化能夠加速一個(gè)新技術(shù)時(shí)代的到來(lái)[2]。

技術(shù)的進(jìn)步、市場(chǎng)的成熟都使得創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)成為各個(gè)創(chuàng)新主體密切合作形成的協(xié)同創(chuàng)新鏈的競(jìng)爭(zhēng)[3]。本文圍繞知識(shí)管理理論中“創(chuàng)新即知識(shí)的創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用”,將高校協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)構(gòu)建成由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化五個(gè)子系統(tǒng)組成, 并在考慮產(chǎn)出滯后性的基礎(chǔ)上運(yùn)用協(xié)同理論對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià), 實(shí)證分析高校協(xié)同創(chuàng)新鏈的運(yùn)行機(jī)制并找出薄弱環(huán)節(jié), 試圖從理論上探索知識(shí)管理理論是如何在協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中發(fā)揮作用, 為提高高校協(xié)同創(chuàng)新水平提供參考及合理的政策制定提供討論依據(jù)。

1 基于知識(shí)管理理論的協(xié)同創(chuàng)新鏈構(gòu)建

Haken 在1971 年出版的《社會(huì)協(xié)同學(xué)》中談到,在一個(gè)開(kāi)放的系統(tǒng)中, 各個(gè)子系統(tǒng)將會(huì)以某種非線性的相互作用——協(xié)同的方式推動(dòng)系統(tǒng)向有序的方向發(fā)展[4],成為協(xié)同創(chuàng)新最早來(lái)源。創(chuàng)新要素是協(xié)同創(chuàng)新鏈運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ), 在協(xié)同創(chuàng)新鏈正式運(yùn)轉(zhuǎn)之前已經(jīng)存在且形成了一個(gè)資源存量, 包含了與創(chuàng)新有關(guān)的人才資源、為創(chuàng)新形成的累積經(jīng)費(fèi)支出、已形成的設(shè)備和廣泛存在的信息資源。通過(guò)創(chuàng)新資源的共享使得協(xié)同創(chuàng)新鏈的有效運(yùn)轉(zhuǎn)成為可能。通過(guò)回顧一些典型的創(chuàng)新模式,并基于己有研究探索性地提出本文的協(xié)同創(chuàng)新鏈模式,由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移與商業(yè)化這五個(gè)階段構(gòu)成的協(xié)同創(chuàng)新鏈,在這種模型中,各個(gè)創(chuàng)新主體如高校、科研院所、企業(yè)、科技中介、金融機(jī)構(gòu)以及政府相關(guān)部門的獨(dú)立運(yùn)作會(huì)演變成互為因果的關(guān)系,使得鏈條最終獲得整體的創(chuàng)新績(jī)效。

知識(shí)管理是進(jìn)行一系列計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制活動(dòng)以實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)轉(zhuǎn)移和知識(shí)應(yīng)用的過(guò)程[5],其本質(zhì)是通過(guò)分享將知識(shí)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力?；谥R(shí)管理理論的協(xié)同創(chuàng)新鏈通過(guò)對(duì)知識(shí)運(yùn)行軌跡的管理,可以加快創(chuàng)新知識(shí)的經(jīng)濟(jì)化進(jìn)程。本文立足于知識(shí)管理與協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì)的相似之處展開(kāi)研究,構(gòu)建基于知識(shí)管理理論的協(xié)同創(chuàng)新鏈并分析其協(xié)同機(jī)制。首先,知識(shí)管理能夠促進(jìn)創(chuàng)新鏈上各創(chuàng)新主體自身職能得到充分發(fā)揮。通過(guò)知識(shí)管理, 可以使高校等知識(shí)創(chuàng)造主體及時(shí)掌握市場(chǎng)需求信息。其次,創(chuàng)新主體的行為活動(dòng)可以被捕捉到,但各個(gè)主體之間的關(guān)系卻不易觀察。而知識(shí)管理能夠外化這個(gè)關(guān)系,并且能夠起到優(yōu)化并強(qiáng)化這種關(guān)系的作用。最后,知識(shí)管理可以有效提升整個(gè)協(xié)同創(chuàng)新鏈的效率[6]。

基于知識(shí)管理的協(xié)同創(chuàng)新,各個(gè)創(chuàng)新主體在信息自由流動(dòng)和知識(shí)資源共享的基礎(chǔ)上完成知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同; 在知識(shí)創(chuàng)新協(xié)同的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步把知識(shí)有效轉(zhuǎn)移完成知識(shí)配置協(xié)同;又在知識(shí)配置協(xié)同的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步與企業(yè)對(duì)接完成知識(shí)應(yīng)用。協(xié)同創(chuàng)新鏈中知識(shí)配置模型是知識(shí)創(chuàng)新模型的發(fā)展, 知識(shí)應(yīng)用模型是知識(shí)配置模型的延續(xù), 三者緊密銜接共同構(gòu)成了知識(shí)管理的協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的協(xié)同機(jī)制。其中,知識(shí)的創(chuàng)造(創(chuàng)新)是創(chuàng)新鏈的起點(diǎn),包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三個(gè)子系統(tǒng);知識(shí)的轉(zhuǎn)移形成技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng);知識(shí)應(yīng)用則形成了商業(yè)化子系統(tǒng)。Etzkowitz將大學(xué)與產(chǎn)學(xué)研關(guān)系的三重螺旋與替代模型進(jìn)行了比較發(fā)現(xiàn),大學(xué)研究在這種知識(shí)密集型網(wǎng)絡(luò)轉(zhuǎn)型的“實(shí)驗(yàn)室”中發(fā)揮越來(lái)越重要的作用[7]。因此,本文選擇從知識(shí)創(chuàng)新的源頭——高校,來(lái)探索基于知識(shí)管理理論的協(xié)同創(chuàng)新鏈的運(yùn)行機(jī)制。

2 基于知識(shí)管理理論的協(xié)同創(chuàng)新鏈評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

知識(shí)管理的協(xié)同創(chuàng)新鏈運(yùn)行實(shí)質(zhì)是創(chuàng)新資源從無(wú)序到有序?qū)崿F(xiàn)知識(shí)創(chuàng)新、轉(zhuǎn)移、應(yīng)用的低級(jí)到高級(jí)的轉(zhuǎn)化過(guò)程。本文根據(jù)協(xié)同學(xué)原理,用協(xié)同創(chuàng)新鏈的系統(tǒng)協(xié)同度衡量運(yùn)轉(zhuǎn)的效果,各子系統(tǒng)間相互協(xié)調(diào)程度越高,協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)轉(zhuǎn)效果越好。

2.1 模型設(shè)定

根據(jù)文中構(gòu)建的協(xié)同創(chuàng)新鏈,將協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)S 視為由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化5 個(gè)子系統(tǒng)Sj(j=1,2,3,4,5)構(gòu)成。其中每個(gè)Sj也由若干個(gè)序參量wj組成,

2.2 評(píng)價(jià)模型變量來(lái)源及數(shù)據(jù)

協(xié)同創(chuàng)新鏈作為一個(gè)復(fù)合系統(tǒng),包含了五個(gè)子系統(tǒng),分別是基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)S1,應(yīng)用研究子系統(tǒng)S2,試驗(yàn)發(fā)展子系統(tǒng)S3,技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)S4和商業(yè)化子系統(tǒng)S5。由于創(chuàng)新資源會(huì)影響創(chuàng)新的效率,用人力、資金、設(shè)備等要素測(cè)量研究與發(fā)展系統(tǒng)的有序程度[3],因此將研究與發(fā)展人員全時(shí)當(dāng)量、經(jīng)費(fèi)支出以及項(xiàng)目數(shù)視為研究與發(fā)展子系統(tǒng)的有序變量,即用基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展子系統(tǒng)的人員全時(shí)當(dāng)量(),三個(gè)子系統(tǒng)的經(jīng)費(fèi)支出()和三個(gè)子系統(tǒng)的項(xiàng)目數(shù)()分別作為三個(gè)子系統(tǒng)的序參量分量。技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散,成果轉(zhuǎn)化投入從投入角度展示技術(shù)的轉(zhuǎn)移,發(fā)明專利授權(quán)數(shù)和專利申請(qǐng)數(shù)從產(chǎn)出角度展示了技術(shù)轉(zhuǎn)移的成果[9],用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)(e41)、專利申請(qǐng)數(shù)(e42)和成果轉(zhuǎn)化投入(e43)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)的序參量分量。商業(yè)化子系統(tǒng)中,產(chǎn)業(yè)化投入和實(shí)際收入分別從市場(chǎng)規(guī)模和交易規(guī)模兩方面反映創(chuàng)新應(yīng)用的程度[10],用產(chǎn)業(yè)化投入(e44)和實(shí)際收入(e51)作為序參量分量。

一般來(lái)說(shuō),科技成果轉(zhuǎn)化的滯后期是2 年[11]。為了客觀度量2001-2017 年高校的協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的協(xié)同度, 子系統(tǒng)基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展的各個(gè)序參量分量() 均采用2001-2015 年的數(shù)據(jù);技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)的各個(gè)序參量分量,發(fā)明專利授權(quán)數(shù)(e41)、專利申請(qǐng)數(shù)(e42)和成果轉(zhuǎn)化投入(e43)均采用2002——2016 年的數(shù)據(jù),商業(yè)化子系統(tǒng)的序參量分量,產(chǎn)業(yè)化投入(e44)采用2002——2016 年的數(shù)據(jù);實(shí)際收入(e51)采用2003——2017 年的數(shù)據(jù)。將數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化處理后的序參量分量的上限值和下限值分別取當(dāng)年最大值和最小值的110%,使用復(fù)合協(xié)同度模型測(cè)量每個(gè)子系統(tǒng)的有序度(S1、S2、S3、S4、S5)、相鄰兩個(gè)子系統(tǒng)之間的協(xié)同度(T12、T23、T34、T45)進(jìn)而得出研究與發(fā)展階段的協(xié)同度(T123)、成果轉(zhuǎn)化階段的協(xié)同度(T45)和協(xié)同創(chuàng)新鏈的總協(xié)同度(C)。

3 研究結(jié)論與建議

3.1 研究結(jié)論

3.1.1 協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的五個(gè)子系統(tǒng)的有序度總體呈現(xiàn)上升的走向, 基礎(chǔ)研究子系統(tǒng)有序度從2001 年的0.05 到2015 年的0.95,其提升與基礎(chǔ)研究中對(duì)經(jīng)費(fèi)支出、項(xiàng)目數(shù)等創(chuàng)新資源的重視程度的提高有關(guān)。對(duì)比經(jīng)費(fèi)支出變化增加了17 倍多,R&D投入人員15 年內(nèi)增加了3 倍多,項(xiàng)目數(shù)增加了將近6 倍。應(yīng)用研究子系統(tǒng)的有序度從0.06 到0.95, 在15 年內(nèi)的變化最為明顯,除了2003 年(0.1)、2006(0.21)年和2008(0.32)年之外,其余年份開(kāi)始的協(xié)同創(chuàng)新有序度明顯提高, 究其原因在于當(dāng)年的經(jīng)費(fèi)支出較少。對(duì)比15 年的序參量分量的變化,其中經(jīng)費(fèi)支出2015 年比2001 年增加了9.4 倍,研究人員投入增加了0.7 倍,項(xiàng)目數(shù)增加了3.8 倍。試驗(yàn)發(fā)展子系統(tǒng)的有序度在五個(gè)子系統(tǒng)里面提升的幅度最小,從0.07 到0.697,僅在2015 年開(kāi)始的子系統(tǒng)有序度達(dá)到最高,為一般協(xié)同狀態(tài)。技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)有序度在近5 年提高速度較快,從0.03 到0.95,達(dá)到高度協(xié)同的標(biāo)準(zhǔn)。得益于前面3個(gè)環(huán)節(jié)投入,技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)節(jié)的獲得了R&D 階段的成果,這同時(shí)也說(shuō)明了投入與產(chǎn)出成果之間的存在“邊際收益遞增”效應(yīng)。商業(yè)化子系統(tǒng)的有序度在2017 年才完成了由一般協(xié)同狀態(tài)到高度協(xié)同狀態(tài)的跳躍。實(shí)際銷售收入由2003 年到2017 年增加了3 倍,成果應(yīng)用投入增加了7 倍。這也說(shuō)明成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)的有序度提高得到了初步的成效,對(duì)比其他環(huán)節(jié)還有很大的提升空間。

3.1.3 協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的復(fù)合協(xié)同度呈現(xiàn)上升趨勢(shì)從0.04到0.826,系統(tǒng)逐漸由無(wú)序狀態(tài)發(fā)展成有序狀態(tài),并隨著時(shí)間的推移, 協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)經(jīng)歷了低度協(xié)同到一般協(xié)同再到高度協(xié)同的狀態(tài)。協(xié)同創(chuàng)新鏈的復(fù)合協(xié)同度的均值為0.39,五個(gè)子系統(tǒng)的有序度均值都不高。目前,協(xié)同創(chuàng)新鏈的薄弱環(huán)節(jié)是技術(shù)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)和商業(yè)化子系統(tǒng)。協(xié)同創(chuàng)新鏈的復(fù)合協(xié)同度的均值較低主要由于2001 年到2010 年的協(xié)同復(fù)合系統(tǒng)中各子系統(tǒng)的有序度較低,但從整體發(fā)展來(lái)看這種狀態(tài)也在逐年改善。

3.2 政策建議

本文通過(guò)分析知識(shí)管理和協(xié)同創(chuàng)新的本質(zhì),由創(chuàng)新是“知識(shí)創(chuàng)造、轉(zhuǎn)移和應(yīng)用”出發(fā)構(gòu)建了一條由基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、實(shí)驗(yàn)發(fā)展、技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化五個(gè)子系統(tǒng)組成的協(xié)同創(chuàng)新鏈。綜上所述給出以下建議:

3.2.1 加強(qiáng)創(chuàng)新資源的投入

綜上分析得出, 近15 年的協(xié)同創(chuàng)新鏈的各個(gè)子系統(tǒng)的有序度逐漸增加,協(xié)同創(chuàng)新鏈的運(yùn)轉(zhuǎn)效果越好。因此,建議增加R&D人員投入,完善人才培養(yǎng)機(jī)制。通過(guò)培養(yǎng)跨學(xué)科綜合性人才,創(chuàng)造更大協(xié)同創(chuàng)新的進(jìn)展。同時(shí)要建立合理的人才激勵(lì)政策,明確具體的成果所有權(quán),科學(xué)的利益分配政策,減少“重基礎(chǔ),輕應(yīng)用”的病態(tài)現(xiàn)狀,提高R&D 人員的協(xié)同創(chuàng)新積極性。此外,增加經(jīng)費(fèi)投入。放寬外資企業(yè)的經(jīng)費(fèi)準(zhǔn)入條件、刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)經(jīng)費(fèi)進(jìn)入敏感點(diǎn),促成經(jīng)費(fèi)投入的合理配置,調(diào)動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新熱情。

3.2.2 創(chuàng)新管理機(jī)制,建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)

為確保信息無(wú)障礙流動(dòng),創(chuàng)建一個(gè)信息無(wú)障礙交流的,融合數(shù)據(jù)庫(kù)、技術(shù)、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)、知識(shí)庫(kù)等的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。使得各主體以最快速度接收信息和傳遞信息,完善信息服務(wù)功能,從而真正實(shí)現(xiàn)知識(shí)共享的零障礙,促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新鏈螺旋上升。

在高校視角的協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)中,試驗(yàn)發(fā)展與技術(shù)轉(zhuǎn)移之間的協(xié)同度最低,基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的協(xié)同度最高。說(shuō)明高校目前的協(xié)同創(chuàng)新鏈系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)在技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化階段。高校應(yīng)該建立超越產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái),發(fā)揮其創(chuàng)新主體作用,根據(jù)企業(yè)提供的市場(chǎng)需要,主動(dòng)尋找合作伙伴,借助科技中介和政府的支持建立協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)。

3.2.3 加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化意識(shí),促進(jìn)協(xié)同創(chuàng)新

目前, 高校協(xié)同創(chuàng)新鏈的技術(shù)轉(zhuǎn)移和商業(yè)化子系統(tǒng)處于弱勢(shì),這說(shuō)明創(chuàng)新成果沒(méi)有符合需要。要建立以需求為導(dǎo)向的協(xié)同創(chuàng)新鏈,將高校的服務(wù)功能提前,并在服務(wù)中提升創(chuàng)新水平。高校要根據(jù)時(shí)代的要求確立目標(biāo),加強(qiáng)成果轉(zhuǎn)化意識(shí),解決社會(huì)急需解決的問(wèn)題,主動(dòng)尋求合作,通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)共贏。協(xié)同創(chuàng)新不僅需要高校內(nèi)部的合作,還需要與企業(yè)、科技中介、政府等合作,并主動(dòng)發(fā)揮協(xié)調(diào)功能。

4 研究展望

本文從經(jīng)濟(jì)效益的角度出發(fā),選取指標(biāo)去衡量的協(xié)同創(chuàng)新的效果,但基礎(chǔ)研究的成果還包括學(xué)術(shù)著作、科技論文等在短時(shí)間內(nèi)無(wú)法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的成果, 這些成果引領(lǐng)了整個(gè)科技時(shí)代的前進(jìn)方向,其社會(huì)效益和以后的經(jīng)濟(jì)效益無(wú)法忽略。今后的研究可以構(gòu)建更為全面的創(chuàng)新效率評(píng)價(jià)體系。此外,以2 年作為創(chuàng)新成果的滯后期的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)不符合現(xiàn)實(shí), 滯后期會(huì)受到很多因素影響,如市場(chǎng)的發(fā)育程度、技術(shù)的發(fā)展程度等等,今后的研究需要更加客觀的反映效率的評(píng)價(jià)體系。