我國科研院所技術轉移特征研究

許 軼，許 婧，余鯖鯖，王昱歡

（1.中國科學院成都文獻情報中心，四川成都 610041；2.四川大學公共管理學院，四川成都 610065）

黨的十八大以來，黨中央、國務院高度重視科技創新和成果轉移轉化，修訂《促進科技成果轉化法》，出臺《實施〈促進科技成果轉法〉若干規定》，印發《促進科技成果轉移轉化行動方案》和《國家技術轉移體系建設方案》，明確指出要“發揮企業、高校、科研院所等創新主體在推動技術轉移中的重要作用”“加強科技成果有效供給與轉化應用”“引導高校和科研院所結合發展定位，緊貼市場需求，開展技術創新與轉移轉化活動”，構建國家技術轉移體系?？蒲性核鳛樵搭^創新的主力軍之一，是我國技術創新的重要驅動力，肩負了我國建設創新型國家的重要使命，已成為我國構建技術轉移體系的重要組成部分。據《中國科技統計年鑒2018》數據，2017年，我國各級科研院所數量達3 547家，研究人員46.2萬人，研究費用2 435.7億元，其中政府資金2 025.9億元，產出專利56 267件。

專利是科研院所創新活動重要的產出成果形式。專利運營是科研院所向外技術轉移的重要途徑。當前科研院所專利運營方式主要包括轉讓、許可、質押及投資等[1]。專利權轉讓通常包括專利申請權和專利權的轉移。專利許可是指專利權人允許他人在一定條件下實施其專利技術并從中獲益。專利權質押是指用專利技術做質押來進行融資。專利投資指專利權人憑借專利技術作為資本股份投入企業經營。相對于專利投資等其他方式，專利許可、轉讓和質押數據由國家知識產權局進行備案，具有較強的權威性，可較全面地反映科研院所的技術轉移活動。近年來科研院所已積累了大量專利技術，但專利的轉化實施率較低，研發產出和社會需求之間存在一定程度的脫節。如何發揮科研院所在創新領域的基礎性作用，促進高水平、實質性的產研結合，已成為政府、科研院所以及企業的相關決策者急需解決的難題。分析科研院所技術運營現狀和特征，對相關部門掌握當前我國科研院所技術轉移規律并制定針對性政策具有現實意義。

目前對專利技術轉移的研究以高校為對象的較多，針對科研院所的研究相對較少，且多集中于影響因素、模式探索、績效評價等方面。對于科研院所技術轉移過程影響因素的研究發現，科研院所技術轉移是一個多主體參與、多要素協作的復雜過程[2]。缺乏穩健的激勵保障體系、企業技術吸收能力不足、技術轉移人才缺乏、科技轉化意識淡薄、產研信息不對稱等因素降低了轉移效果[3-5]，而區域間地理距離、技術距離、政策距離、經濟距離的不同導致轉移程度存在差異[6-8]。有學者以國內外領先的科研機構為案例，從具體操作層面探討了科研院所技術所有權歸屬[9]、職業化技術轉移辦公室運行[10]、技術轉移考核和收益分配[11]，加速服務網絡建設[12]等關鍵問題?？蒲袡C構的專利轉讓合同及收入、許可合同及收入、初創企業數量成為評價科研機構轉移轉化績效的重要指標[13-15]。

鑒于針對科研院所技術轉移活動的定量研究較為罕見，難以為目前急需的技術轉移增速增效提供數據支撐，本研究通過量化分析科研院所技術轉移活動，強化科研機構在技術轉移體系中重要作用的理解，在此基礎上研究我國科研機構專利運營的活動特征和規律，以揭示科研院所技術轉移的現狀及存在的問題，為提升我國科研院所產業化能力和加快創新體系建設相關政策的制定提供支撐。

1 數據及處理

本文以Incopat收錄的中國國家知識產權局2008—2017年的專利許可、專利權轉讓、專利質押交易備案數據為研究對象，從中提取專利申請人為中國科研院所的數據（26 217件）作為研究樣本。檢索時間2018年5月20日。

專利被許可人、受讓人和質權人所在省區市信息，主要通過國家知識產權局網站和工商行政管理局各地方網站的法律狀態變更公告，對專利樣本逐一進行搜索和判斷來補充。

此外，由于1份專利交易備案合同可能涉及多件專利，1件專利也可能因發生多次許可、轉讓、質押事件而出現多次備案的情況，本文統一將專利數量而非專利合同備案數量作為科研院所技術交易數量的統計值。

2 我國科研院所專利運營情況分析

2.1 年度趨勢

2008年以來，我國科研院所專利運營數量整體呈增長趨勢（圖1），大致可分為3個階段。

圖1 2008—2017年我國科研院所專利運營數量年度分布

第一階段（2008—2013年），科研院所專利運營積極性高漲，專利運營數量增長迅速。究其原因，一是相關政策的出臺加強了對科研院所專利技術轉移的激勵，2008年《科技進步法》修訂版正式實施，同年《高新技術企業認定管理辦法》發布，以及北京、上海、深圳、南京等城市相繼出臺的具體激勵與保障措施，加快了技術創新體系建設步伐；二是受2008年經濟危機影響，企業面臨的激烈競爭壓力提高了對以專利為代表的技術創新的需求。值得一提的是，2013年的專利運營數量增幅超過50%，深入分析發現，這一突增主要來自關聯公司之間的交易，尤其是國家電網公司及其下屬研究機構之間的專利權和專利申請權轉讓，約占當年科研院所專利交易總量的35%。

第二階段（2014—2015年），專利運營數量出現回落，增速為負。但總量依然高于2012年以前的運營數量。

第三階段（2016年至今），科研院所的專利運營數量增速提高，這主要是由于隨著近年來《促進科技成果轉化法》《實施＜促進科技成果轉法＞若干規定》《促進科技成果轉移轉化行動方案》等一系列法律法規的出臺（或修訂），科研院所的科技成果轉化日益活躍，尤其在2016年1月《高新技術企業認定管理辦法》的修訂版發布后，不再允許“通過5年以上的獨占許可方式”，而將“自主研發、受讓、受贈、并購”作為獲取自主知識產權的認可方式，這可能是引發2016年我國本土專利轉讓數量快速上漲的主要原因之一。另一原因是供給側結構性改革倡導以創新引領經濟發展，企業提升競爭力及提高技術創新能力的需求上升，對專利技術的需求也隨之增加。

2.2 專利運營方式分布

我國科研院所專利運營方式以專利權轉讓（包括專利申請權和專利權轉讓）為主（表1），技術需求主體更傾向于通過購買的方式獲得專利權。專利轉讓意味著專利權屬的完全轉移。獲得專利權后，受讓人一方面可以自由利用專利技術或進行二次開發提高產品競爭力，也能以許可、制定標準、通過高新技術企業認定或形成專利聯盟等形式進一步對專利權加以利用。因此相比僅擁有技術使用權的許可而言，雖然轉讓的價格會更高，但是企業更傾向于以擁有全部權利的轉讓方式來獲取專利技術。而專利質押一般作為貸款的補充擔保方式，實際操作困難，故數量較少。

表1 2008—2017年我國科研院所運營專利類型

我國科研院所運營專利類別以發明專利為主（70.27%），這與專利的質量和價值有關，更好穩定性、更長保護期和更高價值的發明專利更受技術接收方的青睞。外觀設計專利運營占比雖然較小，但其作用不容忽略?？蒲性核谥贫▌撔鲁晒Ｗo策略應綜合考慮，以發明保護技術的同時加以外觀設計保護，對創新成果的技術和外觀進行全方位保護，以在專利交易中獲取最大利益。

2.3 國民經濟行業分析

從所屬國民經濟行業分類來看（圖2），我國科研院所運營專利主要分布在制造業，其次是信息傳輸、軟件和信息技術服務業。制造業中主要集中在儀器儀表制造業（17.32%）、化學原料和化學制品制造業（14.04%）、電氣機械和器材制造業（13.73%）、醫藥制造業（10.05%）、通用設備制造業（9.74%）、計算機、通信和其他電子設備制造業（9.01%）等高新技術行業。

圖2 2008—2017年我國科研院所運營專利所屬行業分類

3 我國科研院所專利運營特征分析

本部分從專利技術領域分布、專利技術產業化速度、專利技術流向三個方面對我國科研院所專利運營特征進行分析。

3.1 專利技術領域分析

本文參考世界知識產權組織（WIPO）技術對照表[16]，分析我國科研院所運營專利的技術領域分布（表2）。整體來看，測量、電氣工程、材料、化學、醫藥等高技術領域的專利運營活動十分活躍，這是由于隨著知識產權對經濟發展核心驅動作用的提升及專利保護制度的完善，上述高技術領域對專利的依賴程度不斷提高，伴隨著技術流動的專利運營活動愈發活躍。

不同專利運營類型中各專利技術領域的占比分布發現，轉讓專利排名前5的技術領域是測量，電氣設備、電氣工程、電能，基礎材料化學，土木工程，藥品；許可專利排名前5的技術領域是測量，其他特殊機械，材料、冶金，基礎材料化學，化學工程；質押專利排名前5的技術領域是化學工程，藥品，材料、冶金，基礎材料化學和測量?？梢钥闯觯瑢＠鶎俚募夹g領域會影響專利運營方式的選擇。應用類技術，如測量、電氣工程等應用類技術易于技術接收方對價值進行精確評估和實施，多采用轉讓或許可的方式；化工、藥品、材料更多涉及產品配方或制備方法等專有技術，專利權人更傾向于自我持有，通過質押的方式獲取收益。

表2 2008—2017年我國科研院所運營專利技術領域分布

3.2 產業化速度分析

專利運營時滯表征了專利技術產業化速度，計算公式為：

專利運營時滯=專利許可合同生效時間（轉讓合同備案生效時間或質押生效時間）－專利申請時間

運營時滯越短，說明產業化速度越快，專利運營的效率越高。整體來看，我國科研院所專利運營時滯較穩定（表3），但在2012—2014年間明顯縮短，結合圖1分析，可能是由于此階段出臺的高新企業認定辦法等相關政策起到了一定的促進作用。

表3 2008—2017年我國科研院所運營專利技術產業化速度 單位：年

表3（續）

從不同專利運營方式來看，專利質押時滯最長，這是由于質押是將專利權中的財產權作為質押標的物，意味著被質押的專利技術必須具有可被市場證明的經濟價值，為了降低風險，質權人在接收專利質押時更為慎重，寧愿選擇技術新穎程度相對較低但經濟收益更有保障的專利，且質押的審核周期也更長。

專利轉讓時滯小于許可時滯，是由于轉讓的形式較靈活，交易雙方可根據需要快速達成協議。深入分析發現，目前我國科研院所存在多種專利轉讓方式。例如專利申請權轉讓，一般發生在專利申請前或申請中，合同簽訂周期較短；共享專利權轉讓是另一種較為靈活的專利權轉讓方式，指專利權人可以通過簽訂轉讓合同的方式，增加專利權人，在不喪失專利權的前提下，將技術共享出去，這樣的方式對于專利權人來說不需要將專利權完全轉移出去，而技術購買方所支付的成本也比購買整個專利權低，交易雙方可更易于快速達成協議。

3.3 技術流向分析

圖3分別統計分析了2008年和2017年我國科研院所專利技術輸入和輸出的流向特征?？傮w來說，我國科研院所專利運營的空間分布具有高度穩定性和統一性，即東部省份的科研院所專利運營始終比西部省份活躍。本土技術轉移是主體，2008年僅向國外機構轉讓1起，2017年則沒有。

2008年，我國科研院所的省域間交易行為較少，大多發生在區域內，平均技術自給率為53.1%。北京作為科研院所的集中區域，專利運營量位居首位，其次為上海、廣東、遼寧和江蘇。北京、上海和遼寧技術自給率70%左右，與省外主體發生的專利運營活動較少，技術輸出率均不足17%。廣東和江蘇專利技術引進活動較為活躍，技術輸入率超過40%。

與2008年相比，2017年科研院所專利運營更加頻繁，技術自給率整體下降（48.2%），省域間技術流動更為活躍。北京及東部沿海省份（廣東、江蘇、上海、山東、浙江、天津）專利運營活動頻繁，湖北、吉林、遼寧、安徽、陜西、河北等省份成為專利運營的第二梯隊，西部省份依然落后。從技術輸出方來看，北京的技術輸出量大幅上升，躍居全國第一；其次是江蘇、廣東、浙江。從技術輸入方來看，主要集中在企業較多、專利技術需求較大的經濟較發達地區，如上海、山東、浙江、廣東和江蘇。

圖3 2008年和2017年省際科研院所運營專利技術流向

4 結論與啟示

研究結果顯示，在2008—2017年間：（1）我國科研院所專利運營數量快速增長，且更傾向于專利權轉讓的方式；運營專利以發明專利為主，且集中分布在制造業，信息傳輸、軟件和信息技術服務業。（2）高技術領域的專利運營活動愈發活躍；易于技術接收方對價值進行精確評估和實施的應用類技術多采用轉讓或許可的方式。（3）專利轉讓形式較為靈活，具有更短的產業化時滯；質權人為了降低風險，傾向于選擇技術價值已被證實的專利，因此質押專利產業化時滯最長；（4）東部省市的科研院所專利運營始終比西部省市活躍，輸入地區主要集中在企業較多、技術需求較大的經濟較發達地區。

基于以上結論，本文提出以下建議供參考：（1）科研院所作為創新成果的提供方，應提升專利質量，加強專利布局，從源頭解決專利授權后的轉化和運用瓶頸；建設專利評價體系，建立專利分類分級管理機制，優化專利運營管理。（2）通過評價導向和資源配置，激活研究機構和發明人專利資產轉移轉化的意愿和能力，制定能夠充分調動發明人、科研院所積極性的收益分配制度。（3）科研院所應加強與地方政府、企業的供需互動，開發多樣化專利運營模式以滿足技術接收方的需求，實現企業與科研院所的有效對接，縮短產業化周期，構建良性、循環發展的創新生態系統。