學術論文關鍵詞的提取方法與存在問題

于新松 牛亞卿

摘? ?要： 論文關鍵詞很重要，多年來人們對其的關注卻不多。關鍵詞的提取對于多數論文作者來說絕非易事。本文對論文關鍵詞的提取方法及存在問題進行了分析與研究，旨在引起寫作者在論文寫作過程中對關鍵詞提取給予充分的關注和重視，從而發揮論文關鍵詞的作用。

關鍵詞： 學術論文? ?關鍵詞? ?提取方法? ?主題? ?高頻詞匯

獨立完成一篇高質量的學術論文是廣大科技工作者、高校教師乃至大學生、研究生的綜合素質，尤其是科研能力與學術水平的集中體現。多數情況下，一篇合格的學術論文不僅包含正文部分，還包含標題、提要、關鍵詞、參考文獻、注釋等部分。其中，論文的幾個構成要件中，盡管關鍵詞部分的文字占比最少，但同樣是不容忽視的重要內容。作為論文的主要檢索標志之一，關鍵詞是反映論文最主要內容的文字，是論文撰寫的核心和主線，是文章內容的高度凝練。科學選取和正確標引論文關鍵詞，能夠在最短時間內幫助感興趣的讀者理解和掌握文獻的中心和主題，對文獻進行高效檢索、查閱和利用，充分實現科研工作者的研究價值和意義。

1.關鍵詞的定義和作用

關鍵詞（Keywords或Key words）是文獻題名中的主要詞語，《現代漢語詞典》將其定義為“①指能體現一篇文章或一部著作的中心概念的詞語。②指檢索資料時所查內容中必須有的詞語”。與此相似，我國GB7713—87《科學技術報告、學位論文和學術論文的編寫格式》把其定義為“是為了文獻標引工作從報告、論文中選取出來的用以表示全文主題內容信息款目的單詞或術語”。關鍵詞多具有專指性、專業性、整體性、概括性等特征。作為論文核心詞匯的關鍵詞在正文中的出現頻率遠遠高于其他普通詞匯。

一般來講，一篇論文的關鍵詞以3個—8個詞語最好（有明確特殊要求者除外），通常5個左右最常見。無論是國內期刊，還是國外期刊，3個以下關鍵詞及8個以上關鍵詞現象極少出現。論文研究領域越高端前沿，研究方法越復雜細致，論文篇幅越長，選取關鍵詞的個數可能越多，如碩士、博士畢業論文的關鍵詞字數普遍會偏多，多為5個以上。

學術論文關鍵詞一般包含主題詞（敘詞）和自由詞，選取過程務必符合一定的規范和要求。主題詞（敘詞）是指收錄于《漢語主題詞表》《世界漢語主題詞表》等書目中，可用于標引文獻主題概念的規范化詞或詞組。自由詞是指反映該論文主題中的新技術、新學科，而且尚未被主題詞表收錄的新詞語或術語。在論文關鍵詞擬定階段，論文作者首先對整篇論文進行主題分析，依照標引和組配規則將擬定的主題詞盡可能轉換成上述此表所列的規范化詞語。

關鍵詞多位于論文提要的下方。無論漢語期刊，還是外文期刊，每個關鍵詞之間都應以分號“;”分隔（最后一個詞語后不需標注任何符號）。當然，也有部分期刊要求關鍵詞之間僅留一到兩個空格即可，而放棄使用分號。中、英文關鍵詞要保證完全意義上的一一對應。中文關鍵詞前應冠以“關鍵詞”字樣，英文關鍵詞前冠以“Keywords或Key words：”作為標識，中英文的“關鍵詞”幾個字多采用加粗字體形式。

作為論文重要構成組件的關鍵詞，與論文標題和正文一樣，有著極其重要的地位和作用。對投稿到國際知名期刊，甚至國內普通期刊的文章，準確反映文章內容的區區幾個關鍵詞有利于在線稿件審核系統在浩如煙海的稿件庫中快速檢索作者的文獻，并為其快速自動匹配對應的審稿專家，從而縮短稿件審核周期，大大提高論文的審核率和刊用率。選取和標引關鍵詞，也是當前世界科技迅猛發展和全球政治、經濟、文化一體化背景下圖書館及期刊數據庫計算機檢索的需要，合理高效的關鍵詞標引可以幫助讀者快速理解和掌握文獻的中心和主題，使讀者對文獻涉及的主要內容一目了然，并據此判斷該文獻與本人興趣和關注點是否契合，是否必要進一步花費更多時間進行后續的閱讀和研究。

基于其所承載的作用，關鍵詞的取舍和選擇過程絕不可掉以輕心、敷衍塞責。根據人們的習慣做法，大多情況下關鍵詞可以從文章標題中提取，也可以從論文正文內選取。

2.關鍵詞的提取方法

（1）根據論文標題及摘要提取關鍵詞

凝練、恰當、概括性強的題目和摘要部分是了解論文的主要窗口和最簡潔途徑，也是提取關鍵詞的重要寶庫。論文標題通常開門見山，重點突出，言簡意賅，直接闡明論文的研究對象、研究方法和研究目的，因此標題及摘要中的一個或幾個主要的中心詞往往可以直接拿來用作論文的關鍵詞。當然，標題及摘要中關鍵詞的提取不是信手拈來的，需要作者下些功夫，進行細致的甄別和取舍。由于標題及摘要是論文的中心所在，因此論文關鍵詞主要來自題目，然而，這里的關鍵詞一般僅僅能夠提取三兩個，其他詞語還需到正文內繼續搜索。

（2）根據論文主題提取關鍵詞

論文的主題，即論文的主要論證對象和論證目的，均為論文的關鍵所在，其中的觀點、假設、論據、推論等都是關鍵詞的重要出處。要確定文獻的關鍵詞，首先就要進行主題分析，即對文獻的內容特征進行分析，確定需要揭示的主題概念。在弄清文獻論述主題的同時，對主題類型及構成進行分析，對具有標引價值和檢索意義的主題進行概括、分析、甄選，最終形成主題詞。要認真進行主題分析，切不可僅憑題目或摘要就望文生義。文獻的主題分析有誤，會導致提取的概念偏離主題，或不能準確體現文獻的研究對象。根據對論文的主題分析，法律類論文的關鍵詞肯定與法律相關，文學類論文的關鍵詞一定與文學相關，醫學類論文勢必與醫學相關……

（3）根據高頻詞匯提取關鍵詞

一篇論文中出現頻率極高的詞匯大多可以直接用作關鍵詞，然而，由于多數合格規范的學術論文字數頗多（至少要在4000—10000字符），信息量大，高頻詞較多。此時要注意認真識別，慎重取舍，依據與論文論題的相關程度對高頻詞匯進行科學合理的排序，只有排序靠前的詞語才可以直接選用，排序靠后的只能舍去。

3.關鍵詞提取過程中常見問題

（1）關鍵詞來源范圍過窄

來源范圍太窄是論文關鍵詞提取過程中最常見的錯誤之一，對于一些剛剛踏入論文寫作門檻的新手來說尤其如此——關鍵詞全部來自論文標題或摘要。這一做法是不可取的，而且是大家容易忽視的一種不當做法。關鍵詞的選取應符合網羅性原則，即對一篇論文的所有主題概念的提煉要全面徹底，不留死角。網羅性和準確程度直接關系到關鍵詞標引的深度和準確率。多數論文字數多，信息量大，因此關鍵詞的選取不太容易，大家可以根據關鍵程度大致排序，選擇最關鍵的高頻詞匯，而且保證這些詞語一定不要出自論文的某一個板塊或者個別一個或幾個段落。文章關鍵詞的提取不要過于集中，最好能夠遍布整篇論文或幾個不同板塊：既有來自論文題目和摘要的關鍵詞，更有來自論文正文的關鍵詞。

（2）濫用禁用詞及半禁用詞

在關鍵詞的選擇方面，應盡量避免使用為公眾所不熟識的縮寫詞、公式、符號等，對于某些禁用詞及半禁用詞的使用更要慎之又慎。SCI把大多基本無任何實質意義的虛詞類冠詞、介詞、連詞、代詞、副詞、感嘆詞，以及某些動詞、形容詞等列為禁用詞。同樣，SCI、EI等把部分實詞諸如理論、報告、實驗、研究、分析、特點、目的、概念、規律、現象等詞語，列為半禁用詞。此類半禁用詞在正文寫作中可以廣泛使用，由于基本不具備專指功能，因此失去作為關鍵詞的作用和意義，但它們有時可以與其他半禁用詞或實意詞共同組成新的詞語，作為關鍵詞使用。

（3）關鍵詞排序混亂

關鍵詞的正確排序不僅可以清晰地表達文章主旨，向讀者推介研究成果，還可以充分提高論文的引用率和檢索率，將科技成果的社會效益最大化。原則上講，關鍵詞的總體排序應按照由大至小、從高到低依次排列：表達論文主要觀點和內容的詞語位居前端，反映論文研究目的、研究對象、研究方法和過程等內容的詞語位居中間，揭示論文研究結果、研究意義和價值等的詞語位居最后。從排序及等級層次上講，首標關鍵詞在論文所有關鍵詞中應隸屬最高層次，用來闡述學術論文的最主要內容，最直觀地表達文章主旨及中心思想。具體來看，第一個關鍵詞應該能夠體現論文的主要工作內容或所屬學科，第二個關鍵詞應該列出論文研究的成果名稱，第三個關鍵詞應該能夠反映研究過程中所用科學方法的具體名稱，第四、第五乃至其后的關鍵詞應該列出前面沒有出現的，但在論文中被視為主要研究對象的事物名稱，或者作者認為重要的其他詞語。

除上述排序規則之外，關鍵詞的排序還遵循由點到面和由淺入深的方式，即人為賦予所有關鍵詞之間一定的邏輯關系。無論遵循何種排序方法，關鍵詞都應該能夠分別反映出文章的主題思想、研究方法、研究目的等。

（4）關鍵詞的大小寫及單復數形式混亂

關鍵詞通常表現為名詞或名詞詞組形式，形容詞及意義完整的句子幾乎從來不能用作關鍵詞。因此，在選取關鍵詞時，就需注意大小寫及單復數形式使用方面的問題。

大小寫形式。多數情況下，國內期刊的英文關鍵詞所有首字母普遍使用小寫形式（人名、地名、縮略語、專業術語、專門機構等的專有名詞除外）。

單復數形式。英文關鍵詞由于大多數使用名詞詞組形式，因此會涉及單復數的問題，大多數英文關鍵詞為單數，但有些不可數的抽象名詞、專有名詞、物質名詞在以復數形式出現的時候，也可以使用復數形式。

在選取關鍵詞時，還要注意杜絕以下問題，如關鍵詞不足3個或超過5個，關鍵詞之間是否錯誤使用了空格或逗號分隔，而沒有正確使用分號斷開，中、英文關鍵詞是否做到了真正意義上的一對應，等等。

論文關鍵詞是論文中出現頻率最高，同時最核心的幾組詞匯，需要論文作者花費時間認真識別，再三斟酌，仔細甄選。論文關鍵詞的提取一般應放在科學研究的最后階段，即與摘要撰寫工作一起完成，從而便于把握主體，掌控全局。正文完成后作者需縱覽全文，篩選出能夠體現論文主要信息的詞匯作為關鍵詞。選用的關鍵詞必須能夠反映作所研究的主題或中心內容，能夠闡明論文的研究范疇、研究對象、研究方法、研究目的、研究結論，等等。唯有如此，才能保證論文關鍵詞撰寫規范準確，有助于學術論文的刊錄、檢索和引用，實現科學研究及論文寫作的價值和意義。

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