檔案職業(yè)倫理道德問(wèn)題與對(duì)策探究

周 勝

（廣東水利電力職業(yè)技術(shù)學(xué)院，廣東 廣州 510635）

職業(yè)是社會(huì)分工的產(chǎn)物，是人們用專業(yè)技能和知識(shí)創(chuàng)造物質(zhì)或精神財(cái)富，獲取合理報(bào)酬，豐富社會(huì)生活的一項(xiàng)工作。隨著時(shí)代的不斷進(jìn)步，職業(yè)所處的社會(huì)環(huán)境也發(fā)生相應(yīng)變化，這必然對(duì)職業(yè)的發(fā)展產(chǎn)生深刻影響。 20 世紀(jì)90 年代中期以來(lái)，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制的深入改革及信息化產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展，檔案工作發(fā)揮著越來(lái)越重要的效能，但隨之也出現(xiàn)了相應(yīng)的檔案職業(yè)問(wèn)題，引起眾多學(xué)者的關(guān)注。對(duì)此，本文就檔案職業(yè)的倫理道德危機(jī)略陳管見(jiàn)。

1 職業(yè)倫理的含義及其產(chǎn)生要素

1.1 職業(yè)倫理的含義

倫理是指人與人以及人與自然的關(guān)系和處理這些關(guān)系的規(guī)則。[1]從學(xué)術(shù)角度來(lái)看，人們往往把倫理看作是對(duì)道德標(biāo)準(zhǔn)的尋求，它主要依存于人們心中的信念、社會(huì)輿論和一些固定的傳統(tǒng)習(xí)俗。[2]在一個(gè)相對(duì)穩(wěn)定的人類群體中，其生活習(xí)慣等會(huì)形成相應(yīng)的群體文化體系中的精神文明，也即倫理的形成。倫理類似法律，屬于外在的、對(duì)于某些行為具有一定約束力的存在；同時(shí)又區(qū)別于法律，是人們主觀意識(shí)形成的存在于人們觀念中的抽象價(jià)值觀，未形成具體的明文條例，所以其有效性全依賴于人們的認(rèn)知。

職業(yè)倫理屬于一種特殊的社會(huì)意識(shí)形態(tài)，是隨著職業(yè)的產(chǎn)生而出現(xiàn)的。人們?cè)趶氖虏煌穆殬I(yè)勞動(dòng)時(shí)促使各種相應(yīng)職業(yè)倫理的產(chǎn)生與發(fā)展，即這樣的群體勞動(dòng)是職業(yè)倫理發(fā)育和成熟的實(shí)踐基礎(chǔ)。同時(shí)職業(yè)倫理的產(chǎn)生對(duì)職業(yè)的發(fā)展具有一定的促進(jìn)作用。“職業(yè)”一詞包含著規(guī)范和神圣，處于同一職業(yè)領(lǐng)域的人，有自己交流的規(guī)則，知道怎樣共同確立職業(yè)在社會(huì)上的信譽(yù)并自覺(jué)維護(hù)它，職業(yè)不僅是謀生工具，也是從業(yè)者的榮譽(yù)。因此，職業(yè)倫理的產(chǎn)生更是增強(qiáng)從業(yè)者對(duì)所從事職業(yè)的認(rèn)可，會(huì)在社會(huì)生活中努力維護(hù)自身職業(yè)形象，甚至將職業(yè)群體利益置于個(gè)人利益之上，從而使職業(yè)發(fā)展獲得強(qiáng)勁和持久活力。另一方面，職業(yè)倫理為社會(huì)評(píng)價(jià)提供了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，在面對(duì)社會(huì)輿論壓力時(shí)，從業(yè)者會(huì)更規(guī)范自身行為，以免犯錯(cuò)；同時(shí)當(dāng)社會(huì)對(duì)該行業(yè)給予肯定時(shí)，又會(huì)使從業(yè)者油然而生一種自豪感。

1.2 職業(yè)倫理產(chǎn)生要素

在職業(yè)發(fā)展過(guò)程中，職業(yè)倫理主要產(chǎn)生于兩方面因素：一是同種職業(yè)群體間相互聯(lián)系的需要。因?yàn)閺氖履撤N相同職業(yè)，人們會(huì)從毫不關(guān)聯(lián)的獨(dú)立個(gè)體成為該職業(yè)網(wǎng)中的一部分，也因此結(jié)成某種特殊聯(lián)系，加之該職業(yè)中的群體有著共同的勞動(dòng)方式，相應(yīng)地也會(huì)形成特定的勞動(dòng)規(guī)則和道德要求。二是社會(huì)對(duì)某種職業(yè)群體提出的社會(huì)要求。職業(yè)的存在是為了滿足社會(huì)生產(chǎn)生活的需要，相應(yīng)的社會(huì)會(huì)對(duì)某種職業(yè)提出特定的服務(wù)要求和價(jià)值準(zhǔn)則，只要符合社會(huì)要求的職業(yè)才能順應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大。

2 檔案職業(yè)及其基本倫理原則

2.1 檔案職業(yè)

檔案作為記錄人類活動(dòng)的真實(shí)存在，有著收集、整理、保存和利用的管理過(guò)程。隨著社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)對(duì)檔案的利用率不斷提高，這對(duì)檔案服務(wù)提出了相應(yīng)要求。人類分工的不斷細(xì)化，漸生出一個(gè)獨(dú)立的專業(yè)檔案管理群體，這個(gè)群體便構(gòu)成了檔案職業(yè)的原型。檔案職業(yè)作為一種重要的社會(huì)職業(yè)形態(tài)而受到檔案學(xué)界的關(guān)注。學(xué)界普遍認(rèn)為檔案職業(yè)即為掌握檔案基本技能并實(shí)現(xiàn)檔案應(yīng)用的職業(yè)。所謂“掌握檔案基本技能”是對(duì)檔案職業(yè)者的教育背景、知識(shí)構(gòu)成和文化素質(zhì)提出的要求；所謂“檔案應(yīng)用”是對(duì)檔案職業(yè)者所從事的職業(yè)的特性而言。換言之，檔案職業(yè)是指從事直接與檔案有關(guān)工作的總稱。[3]

2.2 檔案職業(yè)基本倫理原則

檔案職業(yè)承擔(dān)著特定的社會(huì)功能，為此社會(huì)也對(duì)檔案職業(yè)從業(yè)者提出一定的行為和道德準(zhǔn)則，即檔案職業(yè)基本倫理原則，主要有如下三個(gè)方面。

第一，保真求實(shí)原則。[4]該原則是從業(yè)者對(duì)檔案的保護(hù)角度提出的。檔案管理者應(yīng)保持檔案的原始記錄性，切忌損壞原始檔案及利用職業(yè)方便篡改檔案記錄。唯有最原始的檔案記錄才能為社會(huì)活動(dòng)提供最真實(shí)有用的數(shù)據(jù)。這也是社會(huì)或組織對(duì)檔案職業(yè)從業(yè)者提出的最基本、最首要的原則要求。

第二，主動(dòng)服務(wù)原則。[5]該原則是從檔案職業(yè)工作性質(zhì)的角度提出的。檔案職業(yè)承擔(dān)著特定的社會(huì)功能，它的活動(dòng)對(duì)象面向社會(huì)各階層的人，主要功能是收集、整理、保存人們的檔案資料，并在必要時(shí)向組織機(jī)構(gòu)、社會(huì)甚至個(gè)人提供利用。換言之，檔案職業(yè)是管理和提供檔案信息服務(wù)的行業(yè)。所以，檔案職業(yè)的從業(yè)者要認(rèn)清自身在社會(huì)中的位置，努力主動(dòng)地為組織機(jī)構(gòu)、社會(huì)或個(gè)人提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第三，尊重權(quán)益原則。[6]該原則是從檔案所有者與利用者關(guān)系的角度提出的。檔案職業(yè)從業(yè)者在工作過(guò)程中會(huì)面臨三個(gè)主要對(duì)象。一是檔案所有者（檔案信息提供者），對(duì)檔案擁有所有權(quán)。檔案職業(yè)從業(yè)者則是為檔案所有者提供檔案信息收集、管理、保存等服務(wù)，在進(jìn)行信息利用時(shí)應(yīng)尊重檔案所有者的隱私權(quán)益，在法律許可的范圍內(nèi)行使權(quán)力。二是檔案利用者。檔案職業(yè)的從業(yè)者要為利用者提供真實(shí)有效的檔案信息，發(fā)揮文件維護(hù)權(quán)益的憑證作用，同時(shí)從業(yè)者要盡可能地挖掘檔案潛在價(jià)值，在合法范圍內(nèi)供利用者使用。三是檔案本身。在檔案管理過(guò)程要保持檔案的原始性，這是對(duì)檔案所有者和利用者的尊重。

3 檔案職業(yè)倫理道德面臨的問(wèn)題

當(dāng)今處于信息化時(shí)代，檔案信息要用到生活中的方方面面，檔案職業(yè)充當(dāng)了一個(gè)重要的媒介角色。檔案職業(yè)從業(yè)者管理眾多檔案信息，很大程度上擁有檔案信息的支配權(quán)，但正因如此使檔案職業(yè)倫理道德面臨著外部和內(nèi)部?jī)纱髥?wèn)題。

3.1 外部問(wèn)題

3.1.1 檔案職業(yè)倫理制度性缺失

一是法治化制度數(shù)量少、更新慢。目前，我國(guó)有關(guān)檔案職業(yè)道德的規(guī)范主要包括《中華人民共和國(guó)檔案法》、《檔案職業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》。從數(shù)量上看，相關(guān)規(guī)范僅兩部，數(shù)量之少與如今檔案職業(yè)從業(yè)者數(shù)量之龐大是不太相符的。從制定時(shí)間上看，《檔案職業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》制定于22 年前（1996 年），時(shí)間較為久遠(yuǎn)。該準(zhǔn)則依據(jù)當(dāng)時(shí)的檔案職業(yè)發(fā)展背景制定，但隨著時(shí)代的發(fā)展，檔案職業(yè)發(fā)生著變化，準(zhǔn)則所發(fā)揮的效能、適用性等越來(lái)越不符合當(dāng)今的檔案職業(yè)發(fā)展。

二是職業(yè)倫理評(píng)價(jià)制度缺乏。檔案職業(yè)的評(píng)價(jià)制度應(yīng)包含兩方面：他評(píng)與自評(píng)。他評(píng)主要指社會(huì)輿論評(píng)價(jià)制度。社會(huì)輿論能在一定程度上制約檔案職業(yè)從業(yè)者的行為，使其有所顧忌。不過(guò)當(dāng)今社會(huì)輿論的焦點(diǎn)主要集中在檔案行政人員，然而大部分檔案職業(yè)從業(yè)者并非行政人員，而是在檔案館或各單位進(jìn)行檔案管理的普通職員。對(duì)于這部分普通職員，社會(huì)對(duì)其不當(dāng)行為的曝光率極低，導(dǎo)致他們所受到的社會(huì)輿論壓力較小，這也變相遮蔽和滋生了檔案職業(yè)道德問(wèn)題。自評(píng)主要是指檔案職業(yè)從業(yè)者的自我評(píng)價(jià)制度，正確認(rèn)識(shí)自我的道德行為。檔案管理部門(mén)素有“清水衙門(mén)”之稱，這是工作清閑和薪水偏低的代名詞。在我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展浪潮的影響下，人們熱衷于對(duì)地位、金錢(qián)的追求，這會(huì)導(dǎo)致部分檔案職業(yè)從業(yè)者意識(shí)扭曲，為追名逐利做出違背職業(yè)道德和職業(yè)群體利益的行為，這對(duì)檔案職業(yè)的發(fā)展是很不利的。

三是激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度缺乏。檔案職業(yè)屬于服務(wù)型行業(yè)，從業(yè)者薪酬在社會(huì)各行業(yè)中不算突出，加上激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度的缺乏，很難激起檔案職業(yè)從業(yè)者的工作激情，甚至?xí)共糠謴臉I(yè)者為得到外界的一些蠅頭小利做出違背檔案職業(yè)倫理道德的行為，如幫他人篡改檔案、進(jìn)行不正當(dāng)?shù)男畔⒔灰住n案銷毀方式不當(dāng)?shù)取?/p>

3.1.2 檔案職業(yè)倫理文化性缺失

一是“口號(hào)式”規(guī)定空泛化，缺乏特定內(nèi)涵。隨著檔案職業(yè)的專業(yè)化發(fā)展，各檔案館或單位中檔案管理部門(mén)都制定了相應(yīng)的職業(yè)道德規(guī)范。提出了諸如“工作嚴(yán)謹(jǐn)、踏實(shí)、勤奮、求實(shí)，認(rèn)真細(xì)致，減少差錯(cuò)，提高工作效率和質(zhì)量”等口號(hào)。[7]然而這些口號(hào)并不能很好地體現(xiàn)檔案職業(yè)的特殊性，因?yàn)樗鼈円策m用于各行各業(yè)的工作要求和工作態(tài)度，實(shí)際上不一定能被每一位檔案職業(yè)從業(yè)者所理解悟透。空泛的口號(hào)規(guī)定，缺乏充實(shí)的涵義，這樣的規(guī)定也只能停留于字面意思，對(duì)檔案事業(yè)的管理所產(chǎn)生的規(guī)范效應(yīng)并不明顯。

二是檔案管理思想保守，缺乏開(kāi)創(chuàng)精神。檔案管理工作是以收集、整理和保存為立足點(diǎn)的，即以檔案的基礎(chǔ)建設(shè)為核心。也正因如此，部分檔案職業(yè)從業(yè)者較因循守舊，缺乏開(kāi)發(fā)意識(shí)，未能為社會(huì)利用提供更多有價(jià)值的信息。

三是檔案職業(yè)倫理教育缺失。我國(guó)的檔案教育系統(tǒng)分為檔案學(xué)歷教育與檔案職業(yè)（繼續(xù)）教育兩種類別，與之相對(duì)應(yīng)，我國(guó)的檔案?jìng)惱斫逃譃閺臉I(yè)前的理論性職業(yè)倫理教育和從業(yè)后的實(shí)踐性職業(yè)倫理教育，兩者都是檔案職業(yè)倫理發(fā)展的有力保障。[8]然而目前大學(xué)教育中，公共理論課程逐漸邊緣化，學(xué)生學(xué)習(xí)熱情不高，而國(guó)內(nèi)獨(dú)立開(kāi)展檔案職業(yè)倫理教育課程的高校較少，即使有開(kāi)設(shè)也面臨著類似于公共理論課程那樣不受待見(jiàn)的境遇，這樣不利于檔案職業(yè)從業(yè)者在從業(yè)前形成良好的職業(yè)倫理道德體系。從業(yè)后，繼續(xù)學(xué)習(xí)的自覺(jué)性較低，同時(shí)部分單位組織教育培訓(xùn)也多停留于“形式教育”，導(dǎo)致部分檔案職業(yè)從業(yè)者素質(zhì)偏低，出現(xiàn)非專業(yè)化、非職業(yè)化現(xiàn)象。

3.2 內(nèi)部問(wèn)題

部分檔案職業(yè)從業(yè)人員較易形成檔案管理防御行為。管理防御(Managerial Entrenchment)指管理者面臨激勵(lì)和約束，選擇有利于維護(hù)自身職位并追求自身效用最大化的行為。檔案管理防御行為是檔案從業(yè)人員在檔案管理中為規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、維護(hù)職業(yè)利益和自身效用而采取的防御性職業(yè)行為總和。[9]他們本著“不求有功，但求無(wú)過(guò)；少做少錯(cuò)，不做不錯(cuò)”的心理，導(dǎo)致工作態(tài)度消極、服務(wù)被動(dòng)，這就產(chǎn)生了檔案管理防御問(wèn)題。雖然檔案管理防御行為能在一定程度上使檔案館或單位管理失誤減少，但同時(shí)也降低了檔案管理效能。

4 解決檔案職業(yè)倫理道德問(wèn)題應(yīng)考慮的因素

任何職業(yè)倫理問(wèn)題都存在八個(gè)方面: 職業(yè)理想、職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽(yù)、職業(yè)信譽(yù)、職業(yè)態(tài)度、職業(yè)技能。[10]根據(jù)檔案職業(yè)倫理道德面臨的內(nèi)外部問(wèn)題，解決該問(wèn)題所要考慮的因素也可分為他律與內(nèi)律兩方面。其中他律包括檔案職業(yè)紀(jì)律、職業(yè)義務(wù)、職業(yè)態(tài)度和職業(yè)技能，具有強(qiáng)制性和制度保障。而內(nèi)律則包括檔案職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽(yù)和職業(yè)信譽(yù)，具有引導(dǎo)性。

5 解決檔案職業(yè)倫理道德問(wèn)題的對(duì)策

針對(duì)上文提出的檔案職業(yè)倫理道德所面臨的問(wèn)題，以及解決檔案職業(yè)倫理道德問(wèn)題應(yīng)考慮的因素，本文提出以下五點(diǎn)對(duì)策。

（1）制定符合我國(guó)國(guó)情的檔案法治制度。根據(jù)現(xiàn)代檔案職業(yè)發(fā)展特點(diǎn)制定更符合我國(guó)檔案職業(yè)使用的法治法規(guī)，使檔案管理行為評(píng)判更有法可依，提高檔案法治的效能。同時(shí)要使提出的準(zhǔn)則具體化，切忌“口號(hào)式”空洞規(guī)定，做到體現(xiàn)檔案職業(yè)的獨(dú)特性。這是對(duì)職業(yè)紀(jì)律的加強(qiáng)。（2）完善檔案職業(yè)倫理評(píng)價(jià)制度架構(gòu)。評(píng)價(jià)制度包括他評(píng)和自評(píng)兩方面，糾正社會(huì)輿論的焦點(diǎn)，使社會(huì)監(jiān)督覆蓋整個(gè)檔案職業(yè)，同時(shí)提高檔案職業(yè)從業(yè)者對(duì)自我行為、自我態(tài)度等的反省。這是對(duì)職業(yè)義務(wù)、職業(yè)態(tài)度的加強(qiáng)。（3）建立完善的激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)制度。激勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)能在一定程度上提高檔案從業(yè)者的工作熱情，并起到榜樣作用，帶動(dòng)檔案館或單位整體從業(yè)者的工作積極性。同時(shí)，獎(jiǎng)勵(lì)制度能使檔案職業(yè)從業(yè)者通過(guò)自身努力獲得獎(jiǎng)金，這既有利于從業(yè)者實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值，也能避免從業(yè)者冒著風(fēng)險(xiǎn)吸取外界提供的蠅頭小利。這是對(duì)職業(yè)理想、職業(yè)良心、職業(yè)榮譽(yù)的加強(qiáng)。（4）加強(qiáng)檔案職業(yè)倫理教育。嚴(yán)抓從業(yè)前和從業(yè)后的檔案職業(yè)倫理教育，使檔案職業(yè)倫理被每位從業(yè)者熟知和接收，并通過(guò)實(shí)踐內(nèi)化到自身修養(yǎng)中。同時(shí)，加強(qiáng)實(shí)踐，培養(yǎng)開(kāi)創(chuàng)意識(shí)。這樣既有利于培養(yǎng)檔案職業(yè)從業(yè)者的工作技能，也有利于檔案館或單位提高業(yè)務(wù)開(kāi)展效能。這是對(duì)職業(yè)技能的加強(qiáng)。（5）建立檔案管理防御行為懲戒制度。對(duì)違反檔案職業(yè)倫理道德和準(zhǔn)則的行為必須予以嚴(yán)懲，這既能凈化檔案館或單位的用人結(jié)構(gòu)，也能起到警示作用，加強(qiáng)職業(yè)紀(jì)律、提升職業(yè)信譽(yù)。

6 結(jié)語(yǔ)

隨著信息化時(shí)代的來(lái)臨，檔案工作在社會(huì)中發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。檔案職業(yè)從業(yè)者要以高度的責(zé)任感、使命感投入檔案工作中，對(duì)檔案職業(yè)倫理道德的培養(yǎng)和遵守一刻也不能懈怠。因此，我們要不斷理清檔案職業(yè)發(fā)展中出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)糾正并提出解決對(duì)策，進(jìn)而促進(jìn)檔案工作的開(kāi)展，提升檔案人員的整體素質(zhì)。