跨越中等收入陷阱：基于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理論證

(中南民族大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院 湖北 武漢 430000)

一、引言

自從中等收入陷阱概念提出以來(lái)(Gill I,& H,Kharas，2007)，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界已經(jīng)進(jìn)行了大量富有成果的研究與探討，并且中等收入陷阱問(wèn)題也一直成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要焦點(diǎn)。中等收入陷阱存在的前提是對(duì)中等收入的準(zhǔn)確界定。中等收入的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為絕對(duì)標(biāo)準(zhǔn)和相對(duì)標(biāo)準(zhǔn)，前者是指按照世界銀行對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)體的人均國(guó)民收入(GNI)水平來(lái)確定，有低收入、中低收入、中高收入、高收入四個(gè)階梯。后者是指各個(gè)經(jīng)濟(jì)體與參照國(guó)美國(guó)的收入比值來(lái)確定。Woo(2011)利用一國(guó)人均GDP除以美國(guó)的人均GDP視為“趕超指數(shù)”，用該指數(shù)20%～55%的數(shù)值界定為中等收入?yún)^(qū)間。對(duì)于研判和量化是否落入中等收入陷阱，有的學(xué)者則通過(guò)設(shè)定時(shí)間門檻，如果經(jīng)濟(jì)體在規(guī)定年限內(nèi)未達(dá)到相應(yīng)的絕對(duì)收入水平高度，則認(rèn)為落入中等收入陷阱(Felipe，2012)。Felipe(2012)判斷：如果在28年內(nèi)人均GDP無(wú)法從2000沒(méi)有增長(zhǎng)至7250美元，則被定為“中低收入陷阱”；在14年內(nèi)人均GDP無(wú)法從7250美元進(jìn)一步增長(zhǎng)至11750美元，則被定為“中高收入陷阱”。張德榮(2013)根據(jù)中高收入國(guó)家在很長(zhǎng)時(shí)間(例如30年)都沒(méi)能跨入高收入國(guó)家界定該國(guó)遭遇了“中等收入陷阱”，并根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)得出“中等收入陷阱”是一個(gè)普遍現(xiàn)象。

綜合起來(lái)看，中等收入陷阱的概念即為，當(dāng)一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在一定年限內(nèi)未能從中等收入階段順利跨越至高收入階段或者經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩甚至停滯，則此經(jīng)濟(jì)體可判為落入中等收入陷阱。

二、文獻(xiàn)綜述

根據(jù)Maddison(2012)整理的數(shù)據(jù)，1950至2008年這68年的時(shí)間段里，全世界只有中國(guó)臺(tái)灣和韓國(guó)從低收入經(jīng)濟(jì)體躍升至高收入經(jīng)濟(jì)體；只有13(日本、亞洲“四小龍“、以色列等中東石油生產(chǎn)國(guó)、東歐部門國(guó)家)國(guó)家從中等收入進(jìn)入高收入經(jīng)濟(jì)體；全世界也只有28個(gè)經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)了和美國(guó)的人均收入縮小10個(gè)百分點(diǎn)或者更多；而且，還有阿根廷和委內(nèi)瑞拉兩個(gè)拉丁美洲國(guó)家從高收入滑落中等收入國(guó)家。除了近20個(gè)二戰(zhàn)前就已經(jīng)是發(fā)達(dá)國(guó)家的國(guó)家外，全世界200多個(gè)國(guó)家絕大多數(shù)都落入到低收入或者中等收入陷阱之中。尤其拉美國(guó)家，是中等收入陷阱的“重災(zāi)區(qū)”。這說(shuō)明近70年的長(zhǎng)時(shí)間以來(lái)發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展績(jī)效很差，中等收入陷阱是一個(gè)確實(shí)存在的普遍現(xiàn)象。

那么，現(xiàn)在要思考的問(wèn)題是：為什么大部分國(guó)家落入中等收入陷阱？如何成功跨越中等收入陷阱？圍繞著這兩個(gè)問(wèn)題，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)界進(jìn)行了大量富有成果的研究。

(一)落入中等收入陷阱的成因探討

關(guān)于中收入陷阱原因的探討，有如下幾種代表性的看法：1.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩或生產(chǎn)率低下。中國(guó)、馬來(lái)西亞、巴西、阿根廷等國(guó)家則是服務(wù)業(yè)勞動(dòng)力生產(chǎn)率普遍低于制造業(yè)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度放緩，這也是落入“中等收入陷阱”國(guó)家的一個(gè)普遍現(xiàn)象(袁富華，2011)。李建民(2014)利用數(shù)據(jù)測(cè)算得出，人均GDP增長(zhǎng)率低下是導(dǎo)致拉美、東歐等某些國(guó)家或地區(qū)落入中等收入陷阱最根本的原因。2.發(fā)展階段論。日本著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家青木昌彥(Aoki,2011)將東亞國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程劃分為人口過(guò)剩的“馬爾薩斯貧困陷阱”階段(M階段)、政府主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段(G階段)、受到環(huán)境資源限制的庫(kù)茲涅茨式經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變遷階段(K階段)、以人力資本為動(dòng)力的發(fā)展階段(H階段)和后人口紅利發(fā)展階段(PD階段)。從M階段到G階段，是國(guó)家從低收入水平向中等收入水平的跨越，經(jīng)濟(jì)發(fā)展到K階段之后，此前的發(fā)展模式已走到盡頭，如果能夠順利跨越，就能進(jìn)入H階段和PD階段，即從中等收入階段邁入高收入階段。吳敬璉(2008)從促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力不同將經(jīng)濟(jì)劃分為起飛前階段、原始發(fā)展階段和現(xiàn)代發(fā)展階段，分別對(duì)應(yīng)要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)和技術(shù)驅(qū)動(dòng)，而中等收入陷阱正是一些國(guó)家和地區(qū)沒(méi)能處理好從原始發(fā)展階段向現(xiàn)代發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展不可持續(xù)造成的。3.比較優(yōu)勢(shì)空白論。蔡昉(2011)認(rèn)為，逐漸失去在勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)中的比較優(yōu)勢(shì)，而尚未獲得在技術(shù)和資本密集型產(chǎn)業(yè)中的比較優(yōu)勢(shì)，意味著中國(guó)面臨著“比較優(yōu)勢(shì)真空”的挑戰(zhàn)。

4.制度因素。制度建設(shè)上的問(wèn)題引致的資源配置缺乏效率以及滋生私人利益集團(tuán)腐敗是導(dǎo)致落入“中等收入陷阱”的主要原因(李稻葵，2014)。厲以寧(2012)指出，中等收入陷阱包含三個(gè)陷阱，其中一個(gè)就是發(fā)展的制度陷阱。

(二)跨越中等收入陷阱的建議或方案

在如何跨越中等收入陷阱問(wèn)題上，國(guó)內(nèi)外學(xué)者也進(jìn)行了大量的研究和論證，主要集中在要素(金融資本、人力資本、創(chuàng)新等)驅(qū)動(dòng)、增長(zhǎng)動(dòng)力的階段性轉(zhuǎn)化、維持一定經(jīng)濟(jì)增速方面。比如：1.馬巖(2007，2011)系統(tǒng)地論述了“中等收入陷阱”理論，提出了六要素理論，強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易、可控的國(guó)際資金流動(dòng)、技術(shù)創(chuàng)新、城市化與工業(yè)化、收入分配差距以及政府發(fā)揮資源配置功能等六個(gè)方面的相互匹配，認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推進(jìn)，中等收入陷阱的跨越條件構(gòu)成了一個(gè)由平面六邊形要素結(jié)構(gòu)向交叉式網(wǎng)絡(luò)框架要素結(jié)構(gòu)演變的動(dòng)態(tài)變化。蔡昉(2011)認(rèn)為，突破劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)和人口紅利消失帶來(lái)的增長(zhǎng)瓶頸，避免中等收入陷阱，一個(gè)不可或缺的條件，是從依靠生產(chǎn)要素投入和農(nóng)業(yè)向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)變這種資源重新配置效應(yīng)，轉(zhuǎn)向依靠全要素生產(chǎn)率的提高。2.增長(zhǎng)動(dòng)力的階段性轉(zhuǎn)換是跨越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵(黃先海，宋學(xué)印，2017；張德榮，2013)。鄭秉文(2011)從拉美的典型化事實(shí)出發(fā)提出了中國(guó)跨越“中等收入陷阱”的“階段驅(qū)動(dòng)”理論。3.李建民(2014)利用數(shù)據(jù)測(cè)算得出，保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是跨越中等收人陷阱的必要條件，勞動(dòng)生產(chǎn)率的增長(zhǎng)是跨越中等收人陷阱的關(guān)鍵因素。

綜合以上對(duì)中等收入陷阱的成因和跨越方案的研究，可以得出：眾多學(xué)者對(duì)中等收入陷阱問(wèn)題的看法不同意，分歧很大。雖然取得的理論成果很豐富，但是很少?gòu)慕Y(jié)構(gòu)變遷的角度來(lái)解讀和論證中等收入陷阱的成因和如何跨越中等收入陷阱。本文主要工作是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角來(lái)對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行深入的解讀和分析，通過(guò)構(gòu)建理論模型來(lái)論證產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)可以跨越中等收入陷阱。

三、理論模型和理論假說(shuō)論證

猜想一：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)決策中，人均資本不斷積累，即稟賦結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，工資增長(zhǎng)率會(huì)不斷上漲，勞動(dòng)成本不斷上升，從而會(huì)突破新古典的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)。表現(xiàn)在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商生產(chǎn)函數(shù)中的工資-利率比會(huì)增加，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)變遷的過(guò)程即為勞動(dòng)密集型升級(jí)至資本密集型。

猜想二：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，rt越大，意味著廠商的投資回報(bào)率越高，表現(xiàn)在工業(yè)附加值增加，則廠商的收益越大，資本相對(duì)勞動(dòng)的稟賦結(jié)構(gòu)需求就越大，工資-利率比越小。為此，廠商越愿意選擇資本密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就實(shí)現(xiàn)了升級(jí)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了變遷。

借鑒付才輝(2017)的可變總量生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)核算公式，推到與論證如此下：

新的科布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)公式：

(1)

此函數(shù)的αt與新古典的α不同之處在于其是內(nèi)生變量，是動(dòng)態(tài)的。本文采用αt∈(0，1)。對(duì)式(1)取對(duì)數(shù)后關(guān)于時(shí)間求導(dǎo)后的到可變總量生產(chǎn)函數(shù)的增長(zhǎng)核算公式：

gyt=gA+αtgkt+(αtlnkt)gαt

(2)

(一)在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)決策中，即：

max[Yt-wtLt-rtKt]

(3)

假定廠商利潤(rùn)最大化的一階導(dǎo)為0，則我們可以得到工資方程式、利率方程式以及其工資-利率比：

(4)

(5)

(6)

對(duì)式(4)、式(5)和式(6)取對(duì)數(shù)然后對(duì)時(shí)間求導(dǎo)，得到動(dòng)態(tài)的價(jià)格演化機(jī)制：

(7)

(8)

(9)

從這個(gè)推導(dǎo)過(guò)程，我們可以驗(yàn)證猜想一：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合利潤(rùn)最大化的生產(chǎn)決策中，人均資本不斷積累，即稟賦結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)過(guò)程中，工資增長(zhǎng)率會(huì)不斷上漲，勞動(dòng)成本不斷上升，從而會(huì)突破新古典的穩(wěn)態(tài)增長(zhǎng)。表現(xiàn)在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)的廠商生產(chǎn)函數(shù)中的工資-利率比會(huì)增加，產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)變遷的過(guò)程即為勞動(dòng)密集型升級(jí)至資本密集型。

(二)在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，即：

min[wtLt+rtKt]

(10)

假定成本最小化的一階導(dǎo)為0，則可得最優(yōu)的要素稟賦需求或希克斯條件的需求函數(shù)：

(11)

(12)

(13)

這與(一)中的式(6)的結(jié)論一致。根據(jù)(13)的結(jié)論，我們可以驗(yàn)證猜想二：在內(nèi)生總量生產(chǎn)結(jié)構(gòu)中的廠商選擇要素投入組合的成本最小化的生產(chǎn)決策中，rt越大，意味著廠商的投資回報(bào)率越高，表現(xiàn)在工業(yè)附加值增加，則廠商的收益越大，資本相對(duì)勞動(dòng)的稟賦結(jié)構(gòu)需求就越大，工資-利率比越小。為此，廠商越愿意選擇資本密集型產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)就實(shí)現(xiàn)了升級(jí)，生產(chǎn)結(jié)構(gòu)實(shí)現(xiàn)了變遷。

根據(jù)對(duì)以上兩個(gè)猜想論證，可以得出：要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)生決定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)可以提高勞動(dòng)者的工資收入和企業(yè)的利潤(rùn)水平(工業(yè)附加值增加導(dǎo)致的)，從而帶來(lái)人均國(guó)民收入水平的提高，跨越中等收入陷阱。