中俄工業制成品貿易潛力研究

李東兵，王善善

(1.大連理工大學 城市學院，遼寧 大連 116600； 2.大連海事大學 航運經濟與管理學院，遼寧 大連 116026)

2014年習近平主席與普京總統共同簽署了《中華人民共和國與俄羅斯聯邦關于全面戰略協作伙伴關系新階段的聯合聲明》。聲明指出，在經貿合作方面，中俄雙方將采取新的措施提高務實合作水平，擴大務實合作領域，在化工、木材加工、運輸機械制造等領域實施聯合生產的互利項目。俄羅斯地域遼闊但人員稀少，在生產一些勞動密集型產品方面處于劣勢地位，無法完全滿足其國內的需要，服裝、紡織品等輕紡制成品進口需求較大。隨著“一帶一路”合作倡議的不斷落實與發展，中國工業制成品對外貿易的規模還將繼續擴大，與俄羅斯之間的工業制成品的貿易規模勢必也會逐步提升，因此對中國與俄羅斯之間工業制成品貿易的研究便顯得尤為重要。

一、文獻回顧

很多學者已對中俄貿易發展做了大量研究。尚靜(2015)從中俄貿易總量和貿易結構方面研究雙邊農產品的發展動態，通過貿易競爭性指數和結合度指數對中俄農產品貿易關系和貿易互補性進行分析，并提出中俄農產品貿易進一步擴大的建議。[1]劉清才等(2018)對中國東北地區與俄羅斯遠東地區加強基礎設施建設、發展經貿和投資領域合作、發展互聯互通等進行深入研究，為中俄雙邊擴大經貿和投資領域合作、深化能源領域合作給出相關解決思路。[2]于文武等(2018)闡述了建設中俄自由貿易區的必要性,針對中俄自由貿易區構建中存在的問題，從貿易合作制度、商品規模與結構、貿易服務體系、貿易自由化程度，以及文化差異等角度進行了詳細分析，并有針對性地提出相關對策建議。[3]郭鴻鵬等(2018)分析了“一帶一盟”對中俄農業貿易發展的促進作用，并對中俄農業合作提出政策建議。[4]

國內外很多學者對貿易潛力進行了研究。Ravishankar等(2014)對傳統的引力模型和隨機前沿引力模型進行了具體規范，并運用隨機前沿引力模型對東歐國家的貿易潛力效率值進行了估測。[5]Ma(2017)引用動態引力模型對中國與中亞國家的農產品貿易潛力進行測算，表明“一帶一路”倡議對激發中亞地區農產品貿易國之間的貿易潛力有非常重要的作用。[6]郝曉莉等(2019)針對中國與新亞歐大陸橋各國的貿易潛力，運用拓展的貿易引力模型進行測算，證明東歐與中亞沿線各國存在很大的貿易潛力。[7]除此之外，指數法也是衡量貿易潛力常用的一種方法。Zolin等(2013)運用出口覆蓋率、標準貿易差和出口增長率等指標，對韓國-歐盟自貿區成立給雙邊農產品貿易潛力帶來的影響進行了分析。[8]劉衎(2017)以中俄雙邊貨物貿易關系為研究對象，對中俄雙邊貿易強度和商品結構進行分析，并針對中俄雙邊能源依賴、貿易結構單一等問題提出解決思路。[9]安曉寧等(2017)從貿易結構和貿易總量方面切入，運用貿易互補性指數等研究了中國與東南亞國家農產品貿易潛力，結果表明雙邊農產品貿易互補性較強，具有較大的增長潛力。[10]

綜合以上國內外關于中俄貿易潛力的研究發現，工業制成品作為中俄雙邊貿易的重要組成部分，鮮有學者對中俄工業制成品的貿易潛力進行具體研究。隨著中國振興東北老工業基地和俄羅斯開發遠東地區等戰略的實施，工業制成品貿易將成為中俄貿易中不可或缺的一部分。因此，本文以中俄工業制成品貿易為研究對象，對中俄工業制成品貿易現狀及問題進行分析，并運用擴展的引力模型測算中俄工業制成品及其各分類的貿易潛力，為促進兩國工業制成品貿易的進一步發展提供參考。

二、中俄雙邊貿易發展現狀及存在的問題分析

(一)中俄工業制成品貿易規模分析

中國與俄羅斯領土接壤，邊境之間早有貿易往來。根據聯合國貿易統計數據庫，2005—2017年，中俄進出口貿易總額從203.36億美元增加到840.71億美元，增長了3.13倍。其中對俄羅斯工業制成品的進出口總額從2005年的172.69億美元上升到2017年的450.57億美元，在2014年更是達到峰值559.33億美元。具體來看，進口額由2000年的32.20億美元增加到2017年的45.71億美元，幅度提高不大；出口額由2000年的19.86億美元増加到2017年的404.86億美元，增加了19.39倍。盡管中國對俄羅斯工業制成品的出口總額占中國對俄羅斯所有商品出口總額的比例由2014年的95.32%下降到2017年的94.52%，其占比依然很大，是中國對俄羅斯出口商品的主要組成部分。21世紀以來中國對俄羅斯工業制成品進口總額占對俄羅斯進口總額的比重處于下降趨勢，從2001年的66.83%下降到2017年的11.04%，下降幅度較大，反映出中國制造力水平的大幅度提升。而中國對俄羅斯出口的工業制成品總額占對俄羅斯出口總額的比重一直保持在90%以上，由此可見，工業制成品貿易在中國對俄羅斯出口貿易中具有非常重要的地位。

(二)中俄工業制成品貿易結構分析

2001年中國向俄羅斯出口的工業制成品中，勞動密集型工業制成品(SITC6和SITC8)出口額占對俄出口總額的75.4%，為資本技術密集型工業制成品(SITC5和SITC7)出口額的5.5倍。2001年中國從俄羅斯進口的工業制成品中，勞動密集型工業制成品進口額占自俄進口總額的23.0%，資本技術密集型工業制成品進口額占自俄進口總額的43.8%?？梢钥闯?，21世紀初期，資本技術密集型工業制成品是中國自俄羅斯進口的主要產品，中國對俄羅斯出口的主要是勞動密集型工業制成品。這主要是由于中俄要素稟賦和發展階段不同造成的。中國人口眾多，勞動力資源豐富，在勞動密集型工業制成品上占有優勢，但是在高科技產業、重化工產業和機電產業領域劣勢明顯，而當時的俄羅斯十分重視重工業發展，工業化快速進步，相對于中國在資本技術密集型工業制成品上優勢明顯，重化工產品和機電產品成為對中國出口的主要產品。而隨著中國重化工業的發展，工業發達國家如韓國、日本、歐美等為利用中國豐富的勞動力資源，在中國直接投資建廠，將一些加工環節轉移到中國，由此產生的技術外溢效應也使得發達國家的工業技術向中國輸入，促進中國工業制成品產業的發展。中國對俄羅斯資本技術密集型工業制成品的出口開始大幅度提升，其占出口總額的比重由2000年的11%增加到2017年的47.9%。

圖1為2000—2017年中國對俄羅斯工業制成品出口結構變換趨勢，數據來源于聯合國貿易數據庫整理計算。由圖1具體來看，其中SITC5(化學制成品及有關產品)增長幅度較小，促使資本技術密集型工業制成品出口增加的主要是SITC7(機械及運輸設備)，其占總出口的比例從2000年的7.2%增加到2017年的41.8%，并于2016年超過SITC8(雜項制品)成為中國對俄羅斯工業制成品貿易出口排名第一的商品。勞動密集型工業制成品的出口呈現下降的趨勢，SITC6(按原料分類的制成品)波動幅度不大，SITC8雖下降幅度明顯，但是仍在中俄工業制成品貿易出口中排名第二。

圖1 中國對俄羅斯工業制成品出口結構變換趨勢

圖2為2000—2017年中國對俄羅斯工業制成品進口結構變換趨勢，數據來源于聯合國貿易數據庫整理計算。從俄羅斯進口方面來看，由圖2可知，無論是勞動密集型工業制成品還是資本技術密集型工業制成品均有所下降。資本技術密集型工業制成品由2000年的24%下降到2017年的4.4%，其中SITC5下降幅度較大，由2000年的19.8%下降到2017年的3%。勞動密集型工業制成品由2000年的31.8%降至2017年的6.7%，這主要是由中國科技和制造業高速發展以及勞動力成本不斷上升所致。

圖2 中國對俄羅斯工業制成品進口結構變換趨勢

(三)中俄工業制成品存在的問題分析

1.中國對俄羅斯工業制成品貿易依賴性強

貿易結合度指數(trade intensity index, TII)表示i國對j國的出口額(Xij)占i國對全世界出口總額(Xi)的比重與j國進口總額(Mj)占世界進口總額(W)比重的比值。該指標數值越大，表明兩國間貿易聯系越緊密，依賴性越強。具體公式為

通過式(1)計算中俄雙邊貿易結合度指數，結果見表1。

表1 2000—2017年中俄雙邊貿易結合度指數

從表1可知，中國對俄羅斯的工業制成品貿易結合度指數近年呈現小幅下降趨勢，2012年達到最低，2013年以后逐漸上升，整體來看基本處于1以上，說明中國對俄羅斯的工業制成品貿易依賴性較強。2001年以后，俄羅斯對中國工業制成品貿易結合度指數一直處于下降階段，直到2006年開始基本處于穩定狀態，在0.7左右浮動。俄羅斯對中國工業制成品貿易依賴性在減弱，且低于中國對俄羅斯的工業制成品貿易依賴性。

2.中國對俄羅斯工業制成品貿易順差過大

圖3為2000—2017年中國對俄羅斯工業制成品進出口金額，數據來源于聯合國貿易數據庫整理。從圖3可以看出，中國對俄羅斯工業制成品出口貿易規模較大，進口貿易規模較小且有小幅下降趨勢，2014年出口規模為進口規模的10.7倍。2015年出口規模雖較2014年有所下降但仍為進口規模的5.4倍。貿易順差會使我國對俄羅斯貿易依存度增大，人民幣升值壓力提高，不但會對我國國內宏觀經濟的穩定造成影響，而且會使中俄之間的貿易摩擦擴大，不利于中俄整體貿易發展的穩定性。

圖3 中國對俄羅斯工業制成品進出口金額

3.中國對俄羅斯工業制成品出口結構不合理

根據聯合國貿易數據庫數據整理計算可得，2017年中國對俄羅斯工業制成品出口主要集中在SITC84-各種服裝和服飾用品，SITC74-未列明的通用工業機械設備及其未列明的機器零件，SITC85-鞋類，SITC65-紡織紗、織物、未列明的成品及有關產品和SITC69-未列明的金屬制品，占中國對俄羅斯工業制成品出口總額的比重分別為18.89%、10.96%、5.41%、5.17%和4.51%。這五類出口排名較高的制成品均屬于產品附加值低、在生產加工過程中對環境污染較大的行業。

三、中國與俄羅斯工業制成品貿易潛力實證估測

(一)數據及模型

本文選擇中國與俄羅斯工業制成品進出口貿易作為研究對象，采用時間跨度為2000年到2017年的面板數據，橫截面是俄羅斯、泰國、波蘭、印度尼西亞、哈薩克斯坦、烏克蘭、巴基斯坦、菲律賓、伊朗、印度、尼日利亞、越南、阿聯酋、新加坡、馬來西亞、蒙古、克羅地亞、土耳其、白俄羅斯、沙特阿拉伯等20個國家。

引力模型起源于物理學中的萬有引力定律。近幾年來，貿易引力模型主要被用來鑒別貿易主體帶來的貿易創造效應和貿易轉移效應，分析兩個國家或地區之間的貿易模式，評估雙邊貿易影響因素以及測算雙邊貿易潛力等。本文在傳統引力模型的基礎上，通過引入新的解釋變量得到以下擴展引力模型方程：

引力模型方程變量預期符號、含義、理論分析及數據來源如表2所示。

表2 引力模型方程變量預期符號、含義、理論分析及數據來源

(二)實證估測

1.總體估測

本文首先使用Eviews 7.0對工業制成品總體進行面板數據的混合模型、固定效應模型和隨機效應模型檢驗，通過豪斯曼檢驗判斷最終采用哪一種方式。由于工業制成品總體的豪斯曼檢驗結果中P值為0.073，大于0.01，故接受原假設，認為隨機效應模型是最有效率的。

工業制成品總體的隨機效應模型的回歸結果如表3所示。

表3 中俄工業制成品總體及各分類引力模型估計結果

可以看到，估測結果還是比較理想。i國與j國的人均國內生產總值都在1%的水平上通過顯著性檢驗，i國人均國內生產總值增加1%，雙邊貿易額就會增加2.05%；工業增加值占GDP的比重在1%的水平上顯著，對雙邊工業制成品貿易有促進作用；距離這一變量在10%的水平上顯著，距離減少1%，就會導致雙邊貿易額增加0.41%；上海合作組織與世界貿易組織這兩個變量與被解釋變量都在10%的水平上顯著正相關，說明上海合作組織和世界貿易組織對中國與俄羅斯工業制成品貿易有積極的促進作用，今后應該充分發揮這種作用。

將表3中各變量的回歸系數代入式(2)可得工業制成品總體引力方程：

2.分工業制成品類別估測結果

本文對SITC5、SITC6、SITC7、SITC8分別進行面板數據的混合模型檢驗、固定效應模型檢驗、隨機效應模型檢驗，豪斯曼檢驗P值分別為0.7733、0.9130、0.0809和0.0910，均大于0.01，確定采用隨機效應模型檢驗最為合適。得到以下回歸結果(見表3)。

(1)中國與俄羅斯的SITC5的回歸結果表明：i國的人均國內生產總值在1%的水平上顯著，對SITC5雙邊貿易的促進作用明顯；i國與j國工業增加值占GDP的比重分別在5%和10%的水平上顯著正相關；距離在10%的水平上顯著，距離增加1%，雙邊貿易額就會減少0.72%；上海合作組織在1%的水平上顯著正相關，對中俄SITC5雙邊貿易產生積極影響；世界貿易組織在10%的水平上顯著負相關。將表3中各變量的回歸系數代入式(2)可得SITC5引力方程：

(2)中國與俄羅斯的SITC6的回歸結果表明：i國的人均國內生產總值在1%的水平上顯著；i國與j國工業增加值占GDP的比重分別在5%和10%的水平上顯著正相關；j國的鐵路貨運量在10%的水平上顯著，鐵路貨運量增加1%，雙邊貿易額就會增加0.11%；距離對這類工業制成品有明顯的阻礙作用；世界貿易組織的作用不明顯，但上海合作組織的促進作用顯著，因此，中俄今后應該充分發揮世界貿易組織的促進作用。將表3中各變量的回歸系數代入式(2)可得SITC6引力方程：

(3)中國與俄羅斯的SITC7的回歸結果表明：i國和j國的人均國內生產總值分別在1%和5%的水平上顯著；i國與j國工業增加值占GDP的比重分別在10%和5%的水平上顯著正相關；i國的鐵路貨運量在10%的水平上顯著，鐵路貨運量增加1%，雙邊貿易額就會增加0.97%；上海合作組織和世界貿易組織同時在1%的水平上顯著，上海合作組織比世界貿易組織的促進作用更明顯。將表3中各變量的回歸系數代入式(2)可得SITC7引力方程：

(4)中國與俄羅斯的SITC8的回歸結果表明：i國和j國的人均國內生產總值分別在1%和5%的水平上顯著；j國工業增加值占GDP的比重在10%的水平上顯著負相關；距離在10%的水平上顯著，距離增加1%，雙邊貿易額就會減少0.56%；上海合作組織在1%的水平上顯著正相關，世界貿易組織對被解釋變量的影響不顯著。將表3中各變量的回歸系數代入式(2)可得SITC8引力方程：

(三)中俄工業制成品貿易潛力測算

依據上述引力回歸模型，可以預測中俄的工業制成品貿易量，然后采用實際貿易量T與模型預測貿易量T0的比值T/T0計算貿易潛力值。根據劉青峰等(2002)對貿易潛力的分類，若比值小于0.8，說明雙邊貿易潛力較大；若比值介于0.8～1.2之間，說明雙邊貿易潛力還未充分發揮；若比值大于1.2，說明雙邊貿易潛力已經得到充分利用。[11]為此，計算出2000—2017年中俄工業制成品總體以及各分類的貿易潛力值，如表4所示。

表4 2000—2017年中俄工業制成品貿易潛力

從中可以看出，工業制成品總體的貿易潛力只有在2001年大于1.2，處于貿易過度狀態，其余年份均小于1.2，并且于2009年開始低于0.8，表現為貿易不足。中俄工業制成品貿易具有較大潛力，兩國的工業制成品貿易具有較大的提升空間。

對于各分類工業制成品，2000—2002年中俄SITC5的貿易潛力值大于1.2，貿易潛力有限，屬于潛力再造型，2006年以來，貿易潛力值全都小于0.8，雙邊貿易潛力還未充分開發，貿易潛力巨大；2002—2008年SITC6的貿易潛力值基本處于0.8～1.2之間，2009年開始小于0.8，并且一直處于下降趨勢；SITC7貿易潛力值一直小于1.2，且只有2001年貿易潛力值大于0.8，其余年份都小于0.8；SITC8貿易潛力波動較大，2009年后開始小幅度上升，2014年達到最大值0.84，2014年以后貿易潛力一直處于下降狀態且都低于0.8。

由此可知，自2009年后中俄工業制成品總體及各分類制成品，只有2014年SITC8的貿易潛力值超過0.8，其余全部低于0.8，貿易潛力巨大，中俄工業制成品貿易合作有待充分挖掘。

四、結論與政策建議

通過上述實證分析，研究結論可歸納如下：第一，工業制成品在中俄雙邊貿易中占比較大，尤其是中對俄的出口方面。中向俄出口的資本技術密集型工業制成品出現大幅度增長，其中機械及運輸設備方面增速明顯。第二，中對俄的工業制成品貿易結合度指數大于俄對中的工業制成品貿易結合度指數，中對俄工業制成品貿易依賴性強。中對俄工業制成品貿易順差過大且出口貿易主要集中在高污染、低附加值行業，出口結構不合理。第三，近年來中俄工業制成品貿易潛力一直處于下降趨勢，而且工業制成品總體和各分類都表現為貿易不足，可挖掘的貿易潛力巨大，中俄雙方應積極加強工業制成品貿易的合作。

針對以上結論，提出以下政策建議：第一，抓住發展機遇，推動中俄工業制造業之間的貿易合作。隨著俄羅斯向東發展的戰略和中國振興東北老工業基地戰略的有效契合以及“一帶一路”合作倡議的推進，兩國的工業制成品貿易發展將會遇到前所未有的發展機遇。中俄應抓住發展機遇，推動多形式的工業制成品貿易合作，促進中俄工業制成品貿易的發展。第二，從企業、政府及人才三方面來提高中國工業制成品企業的自主創新能力，從而提高中國對工業制成品核心技術的掌握，并逐步向產業鏈上游延伸，實現中國對俄羅斯工業制成品貿易向效益型轉變。第三，鼓勵中國企業對俄羅斯直接投資，促進我國的工業產業向俄羅斯轉移。積極促進建設中俄自由貿易區，為中俄雙方投資便利化提供條件，從而推動中俄在投資領域內的合作。