我國環境規制提高對于出口產品技術創新的影響
——基于現有制度的分析

◎黎一鳴 楊裕愷 占晨希 史雪琪 葉澤杉

一、相關政策綜述

當今的中國已躍居全球第二大經濟體，自新中國成立以來，我國在發展經濟上成就顯著，但是隨著經濟的顯著增長而帶來的工業化的大規模開展以及改革開放后未加以改進的粗放式生產，導致我國環境污染問題愈發嚴重。在聯合國人類環境會議積極推動下，1973 年國務院召開首次全國環境保護會議，奠定了我國環境規制體系構建的基礎。1978 年全國人民代表大會上通過將環境保護寫入憲法的決定，1979 年我國首次頒布《中華人民共和國環境保護法》（試行），經過10 年的實驗，1989年正式頒布，象征著我國環境規制體系的初步建立。1992 年社會主義市場經濟體制改革目標確立后，經濟發展與環境污染之間的矛盾進一步凸顯，可持續發展戰略的確定實施，意味著我國的發展目標已不僅是經濟的發展，環境的發展同樣重要。這一段時期內環境保護的立法進程明顯加快，《大氣污染防治法》、《水污染防治法》、《固體廢物污染防治法》、《噪音污染防治法》等法律法規相繼頒布。

進入21 世紀后，隨著中國加入世貿組織，我國環境規制體系相應發生了戰略轉變。"十一五"期間，提出了要加快建設資源節約型、環境友好型社會，不斷深入貫徹落實科學發展觀。"十二五"期間，生態文明建設被納入"五位一體"總體布局的戰略高度，進一步體現了科學發展觀，直至2015 年正式實施新《環境保護法》，我國環境規制體系開啟了新篇章。"十三五"至今，"創新、協調、綠色、開放、共享"的新發展理念和建設"美麗中國" 的目標的提出，加之近年來《"十三五"控制溫室氣體排放工作方案》《"十三五"生態環境保護規劃》《"十三五"節能減排綜合工作方案》等一系列文件的頒布，標志著我國的環境規制體系達到了新的高度。

二、基于政策的指數模型建立

1.環境規制指數建立。

本文皆在探究環境規制制度對于以及技術創新的影響，為進一步突出表現環境規制制度產生影響的程度，選取若干能夠適當反映環境規制程度的指標，并賦予適當權重，構建環境規制指數，對環境規制的績效做出合理的評估。

在目前現存的環境規制程度測算方法中，有兩種方法使用較為廣泛，為發達國家常用的以定性指標為基礎的測算方法及發展中國家常用的以定量為基礎的測算方法。定性測算方法取自1 至7 為規制程度的七個等級，7 為管制最為寬松，并將美國的環境規制程度視作1，作為評價基準，從績效、意識、政策、立法、機制五個維度綜合評判。該方法作為相對的序數型評價指標，對于我國并不適用。定量測算方法則聚焦于工業部門，采集污染物排放額、污染稅費、治理經費等多方面的數據作為依據，評判環境規制制度實施效度。但因采集的數據多為單一指標，只有利于橫向的比較，無法全面的體現出政策實施的整體強度。

針對我國的特有國情，考察環境規制強度時不僅需要考慮政策是否合理、具有高標準，還需考慮政策是否被嚴格執行以及政策執行的最終效果。因此，構建同時包含輸入指標及產出指標的分層綜合體系，來體現環境規制指數，將其細分為政策層、實施層以及指標層，從宏觀至中觀再至微觀逐步分析。

政策層主要來分析環境規制的輸入以及產出，因此政策層由環境規制的總體投入以及環境規制的具體產出共同組成。細分至實施層，總體投入可以細化為規制人員、治理設施以及投入環境規制的總資金三個方面；而總體產出則可以細化為環境規制實施過程中對于污染的控制度以及當前環境質量。指標層通過選取合適的可以量化的微觀數量指標，對于實施層選取的指標做出進一步的解釋。環保部門的行政人員總數體現人力投入，擁有的各類型環境治理設備用于物力投入，國家財政每年對于環保的撥款數量體現資本投入；選取城市污水處理率、工業垃圾無害處理率、二氧化硫排放達標率、年均PM2。5 達標天數、工業廢氣排放達標率以及工業固體廢物利用率六個指標體現環境規制產出中對于污染的控制程度，而選取人均綠化面積、空氣污染指標、污染事件發生次數體現環境規制后的環境現狀。

在確定所選取的指標的相應權重時，該研究采用了熵權法。某個指標的客觀權重由該指標變異性的大小來確定，若某個指標的信息熵越小，表明該指標值得變異程度越大，提供的信息量越多，在綜合評價中所能起到的作用也越大，其權重也就越大。

2.創新指數模型建立。

區域技術創新指數是指各區域在創新環境下，投入創新資源，包括人力、物力、財力各方面要素，轉化成新技術、新產品、新服務等產出形式的能力。目前國內外區域創新指數評價體系尚未達成統一，主要分為單指標評價和多指標綜合評價，隨著創新能力的不斷提高，產出形式的多樣化和豐富化使得對區域技術創新指數的評價更多地采用多指標綜合評價。綜合國內外已有的評價體系，本研究認為區域創新指數的構成要素主要有投入、產出和環境，在這三個層面上選取了10 個指標，構建了區域技術創新指標體系。

創新投入層面，科研經費總支出、高新技術企業研發新產品經費支出、高等學?？蒲腥藛T折合全當時量三個指標；創新產出層面，選取高新技術企業新產品銷售收入、每萬人專利授權量、每萬人科技論文數三個指標；創新環境層面，選取高新技術企業數量、高校及研發機構總量、區域財政科技支出、本科以上學歷占就業人口比例四個指標

3.研究結果分析。

通過前期對于環境規制制度及創新指數的模型建立，已確定了研究兩者相關關系的合理研究范式。研究通過收集中國31 個省市2013-2018 年的指標數據，根據內生增長原理，參考柯布-道格拉斯生產函數對技術創新和環境規制之間的關系，得出了以下結論：

研究結果表明我國環境規制的現狀下企業技術創新的發展情況貼近"波特假說"和"不確定假說"，合理的環境規制政策和強度能有效激發企業的創新動機，發揮創新補償優勢，但受到規制政策、作用時機、行業屬性、企業規模及其區位等多因素的影響，存在非線性關系。通過研究發現：環境規制對技術創新的影響由一個國家對于環境規制的程度來決定，反映在圖像上則是呈正"U"型曲線分布，缺乏環境規制能帶動技術創新，但是付出的代價是環境的嚴重破壞與可持續發展性的大大減弱，合理高效的環境規制制度能帶來雙贏的效果。

環境規制對技術創新具有積極的激勵促進作用。環境規制標準的提高意味著國家會制定更加全面廣泛的環境法律法規來監督企業的發展。在這種情況下，企業的生產成本受多因素影響必將上升，因此必須通過生產技術的進步以提高效率才能降低成本，亦或通過技術的創新以加強企業的競爭力，使生產達到環境規制標準。同時，技術創新具有外部影響，而環境規制促進的技術創新，會形成一種良性競爭，帶動國內企業的發展。再者，環境規制屬于強制性要求，所有企業都須遵守并達到規制標準，公平競爭的市場對企業的技術創新有著促進作用。

環境規制對技術創新的影響存在著普遍的連續性與滯后性。環境規制政策的出臺應具有前瞻性，各區域應在當期結合經濟發展狀況，同步考慮未來經濟規劃和相關的環境規制政策。面對環境規制政策變動，企業的技術創新活動具有時效性，往往由于企業組織架構的復雜性和對環境規制反應的滯后性，企業的技術創新速度難于滿足市場競爭的需求。企業應該抓住環境規制的機遇進一步發展和躍遷，充分激發內部潛在的創新活力，通過對市場的預測和發展戰略的集合，對創新經營活動進行戰略部署。

從目前國外的環境規制情況來看，歐盟、美、日是在國際貿易領域使用環境規制措施最早，最頻繁，也是最為嚴格的，而這幾個國家地區也是我國的數一數二的貿易伙伴，嚴格的環境規制將迫使企業進行技術創新以達到出口國要求，因此，國內環境規制的提高提前要求企業進行整改和創新發展，進一步提升國際競爭力。

四、政策建議

基于前文對于我國環境規制制度現狀的分析，提出以下政策方面的建議。

政府應采取階梯式的原則來制定環境規制政策，對于污染程度不同的企業與行業實施不同的治理標準。對于高污染排放等級產業，采用命令控制型環境規制政策，包括環境標準、基于環境標準的排放標準、技術標準以及其他形式的規章，響應國家貿易轉型號召，通過產品改造與替代加速轉變貿易增長的傳統方式來逐步實現綠色貿易；而對于低污染排放等級產業，則可以采用市場激勵型環境規制政策（排污權交易制度、押金返還制度等），鼓勵各企業控制污染成本，加強研發綠色新技術，打造新的出口競爭優勢。

加強政策實施力度。為了使貿易轉型升級與實現環境保護的雙贏局面盡快實現，各企業為應對環境規制成本的上升，將不斷進行技術改進以提高產品質量。此舉措可淘汰落后產業，化解過剩的產能，從供給方面推動了貿易及經濟結構的轉型升級。

通過補貼機制支持環保治污企業。具體而言，各級政府應明確自身責任，將各產業的治污費用納入各級財政預算、提供適當的補貼與投資以形成中央政府與地方政府聯動的治污補貼機制。對于重點危廢行業，不止要鼓勵其增加治污費用，更應加重違規排污行為懲罰力度。

鼓勵技術創新，防止路徑依賴。產生路徑依賴將對產品出口質量產生負外部性，故政府應重視以自主研發的方式進行的技術創新，增加對企業自主研發進行技術創新活動的激勵，鼓勵企業獨立研究掌握創新技術并形成自主知識產權以提升國際競爭力。

增強對專業化人才的培養。我國環境規制領域缺少人才，是制約其發展的一大原因。相較發達國家對于環保的重視以及對人才培養的專業化、專門化，我國依然存在著一定的差距。只有加強對于專業化人才的培養，才能從根源上、制度上逐步解決困擾我國許久的環境問題，突破人力資本制約中國技術創新的瓶頸并持續供應創新型的人力資本。