關于舊城改造的若干思考

蔣岱均 馬圖南

1.重慶大學；2.江蘇省城市規劃設計研究院西部區域總部

1 基于經濟學視角下的舊城改造

生產力發展的過程中伴隨著城市的發展二者相互適應的過程中早就了城市迅猛發展的今天，然而隨著科學技術的進步，城市舊城區的相對滯后無法適應社會的需求，出現環境惡化、土地利用率地下及布局混亂等多種問題，如此以來必然出現舊城的衰落現象。

1.1 舊城改造的經濟學概念

（1）交易成本。在傳統的城市經濟學觀點中，城市規劃作為一種政府干預市場的制度安排，其主要目的就是要減少由于市場自身的“失敗”而帶來的社會外部成本即由市場自身發展而造成的社會不公平以及對于環境的負面影響。

新制度經濟學交易成本理論認為，作為一種制度安排——政府干預市場的城市規劃也存在“制度成本”，即城市規劃制定、執行和監督的成本。從本質上看，不是市場需要規劃，而是組織需要規劃以便于減少組織包括國家或公司機構的交易成本。

（2）產權。產權法則認為清晰的產權配置和安排是經濟和政治市場交易的先決條件，明晰的產權可以解決外部成本問題。

城市規劃通過界定產權來減少在土地開發過程中不必要的交易成本。

（3）公共選擇。布坎南與塔洛克把經濟學的帕累托最優的規范運用于分析美國的政治領域，從而構筑一個民主選擇的帕累托最優，奠定公共選擇理論基礎。公共選擇理論認為個體是公共選擇的核心。

城市規劃的實質是一種在一定社會政治、經濟、文化背景下的制度安排，又是一個社會實踐過程，其結果取決于所有利益相關者的行為。城市規劃實施過程中的個體是否采取集體合作的行為主要取決于制度的強制性以及在規劃實施過程中個體所得到的利益大小。

（4）博弈論。博弈是指決策主體的行為發生直接的相互作用時的決策及這種決策的均衡問題，即行為主體在受到其他主體的行為影響時所采取的決策和行為，可分為合作博弈與非合作博弈。合作博弈強調整體最優，非合作博弈（亦即納什均衡）強調個人決策最優，合作博弈與非合作博弈的在于合作主體是否能達成捆綁協議。

1.2 對舊城改造的經濟學分析——以曹家巷為例

在城市規劃的動態過程中制度因素是無法進行規范與分析的。許多的城市規劃在規劃與建立過程中都是將制度因素假設為最優狀態，但是一旦在實際的規劃中出現一定量的問題，就會造成一系列因素的扭曲導致規劃與實際背道而馳。因此注重經濟制度的多學科視角下的城市規劃研究越來越受到青睞。成都市金牛區曹家巷自治改造運用經濟學原理，協調各方利益需求，為我國舊城改造模式提供了新的方向。

1.3 曹家巷舊城改造

1.3.1 概況

成都市在二十世紀九十年代的發展過程中做出了優先發展城南及城西片區的決策，這樣的發展策略直接導致城北片區的發展相對滯后。2012 年成都市金牛區政府啟動了“北改”工程，而曹家巷也作為了“北改”工程中的第一個舊城改造項目也為“北改”的后期的開展做出了表率作用。金牛區區政府以“政府主導、社會參與、多元主體、群眾自愿”為原則，組織選舉了代表不同居住情況的“自治改造委員”，充分尊重群眾意愿，積極組織公眾參與，高質高效推進“北改”工作。

1.3.2 改造模式

曹家巷的拆遷采取了由政府主導，居民自發組織建立自改委，并由居民組成的自改委對曹家巷片區進行摸底調查的改造模式，以此來調動群眾的積極性并充分的尊重群眾意愿。在拆遷改造過程中雖由居民組織的自改委參加前期的改造，但政府在此過程中依然保留著決策權，以此來考慮居民所提出的合理需求并比對居民的實際需求，達到既滿足居民的合理利益訴求又實現曹家巷充分改造的目標。張雨晗在《成都市曹家巷自治改造模式的研究及建議》對比國內傳統改造模式與國外改造模式，發現與國內傳統模式相比，曹家巷改造由政府倡導居民組建自改委，在自改委參與的前期改造過程中避免了政府與居民的矛盾，居民在此次曹家巷改造的過程中由原來單一提出改造建議的角色轉變為主導方，由居民內部自行解決矛盾并達成共識。但此次的曹家巷自治改造與國外自治改造模式的不同的地方在于，曹家巷改造中的自改委是由政府倡導居民組建，但依然又政府主導由政府作出決策，而國外改造決策權掌握在居民自己的手中。

1.4 曹家巷改造的經濟學分析

趙燕菁在《制度經濟學視角下的城市規劃》指出規劃包含傳統“空間設計”技術及“制度設計”技術。前者尋找假設交易成本為零時，最優的空間解決方案；后者尋找實現最優規劃的制度途徑；完美的規劃方案是兩者的結合。

劉杰希等在《公共選擇理論視角下城市更新中的“自治改造”——以成都市曹家巷為例》中認為曹家巷的“自治改造”一直是一個不斷平衡多數人與少數人利益的博弈過程。

1.4.1 利益主體

張雨晗在《成都市曹家巷自治改造模式的研究及建議》指出，曹家巷的利益主體由五大部分組成:政府、企業集團、原住民、租戶以及遷出住戶。其中政府、企業集團以及居民構成利益大三方，利益小三方則由居民部分中的原住民、租戶、遷出住戶構成。

政府作為此次改造項目的發起者，負責統籌三方并作出決策；企業集團作為曹家巷土地使用權的歸屬者，負責利益的分配；而曹家巷的原居民作為此次改造項目的前期參與者和執行者即主體是本次推動改造項目的最大動力。

1.4.2 利益博弈

張雨晗指出曹家巷改造中存在三種利益博弈：政府與居民之間、原住民、租戶、遷出住戶小三方之間、政府與企業之間。（張雨晗.成都市曹家巷自治改造模式的研究及建議）

1.4.3 博弈原則

李月在《合作博弈視角下的社會治理模式創新——基于成都曹家巷居民自治改造的研究》中指出，曹家巷中形成捆綁協議——“雙百方針”，實現合作博弈。

李月指出，曹家巷改造合作博弈成功的條件包括：首先，方案標準準確的切中雙方博弈者的心理預期，平衡各方利益需求；其次，協議可信度的高，政府公信力在其中發揮了重要的作用。

1.4.4 交易成本

截止7月15日24：00曹家巷簽約率達到99.6%，若因為最后0.4%——12 戶馬鞍南苑一棟住戶而終止拆遷改造活動，將產生巨大的交易成本，包括前期規劃制定、調研和監督的成本，劉杰希等指出這若因0.4%而暫時終止拆遷將破壞了大多數急迫拆遷居民的訴求，這樣為了12 戶住戶反而會影響簽約的99.6%的住戶會激起更大的矛盾，造成不可估量的外部成本[2]。綜合交易成本考量，2013年7月16日拆遷啟動，保留馬鞍南苑一棟，同時付出相應交易成本，包括規劃設計調整，道路變更等。

1.5 本章小結

單純關注物質空間形態的傳統改造模式開始呈現局限性，舊城改造中的經濟社會決策重要性日益凸顯。傳統權利主義傾向的舊城改造模式造成大量不可預計的外部性成本，使得舊城改造得不償失，付出高昂成本。制度因素是規劃中不可忽視的因素之一，注重經濟制度的多學科視角下的城市規劃研究越來越受到青睞。曹家巷自治改造運用經濟學原理，協調各方利益需求，為我國舊城改造模式提供了新的方向與可能。

2 基于美學視角下的舊城改造

2.1 舊城改造美學概念

舊城改造美學是一個很寬泛的概念，聶承峰在《城市美學本質》中寫道“一個城市的美，不僅僅表現為某一個或幾個建筑的美，她是一個整體的觀念”舊城改造的美學思想受多方面因素的制約，像當時的經濟條件，政策條件及技術條件等。

藝術視角是一種審美角度，它通過有文化有內涵的藝術細胞欣賞出事物的美來。將這種觀點引入到舊事物的改造中，就會發現舊事物即便放在更新換代后的新時期仍然具有存在的價值，我們在新時代沿用舊事物并通過合理傳播與表達的方式轉換為新時代人們接受的方式，從而達到直接利用舊物而為人類創造財富的目的。

2.1.1 國內舊城改造美學歷史發展

國內的舊城改造大約經歷的以下幾個階段。

文獻記載的比較早期的城市改建（像北魏都城洛陽城的改建）多以防御性為主，這時期改造的美學思想主要體現在對一些自然水體、山體的利用，強調功能防御。

宋元時期，由于城市商業的出現和發展，這時期的城市改造活動多以功能置換為主，其對單體建筑的改造手法（尤其是商業建筑）在這個時期有了較為長遠的進步。城市整體改造也出現了較多的藝術設計手法，像隱喻、對比突出體現在一些園林的營造上。

明清時期是封建時期城市改建美學史上的巔峰，受王權統治思想的影響，這時期的城市改造中藝術手法多以軸線對稱為主，強調序列感，威嚴感。單體建筑的設計也在這個時期達到頂峰，強調立面修飾，注重色彩的運用汪德華.中國城市規劃思想史綱.東南大學出版社.2005。

20 世紀初期，舊城改造過程中美學的應用主要是對部分建筑的保護，但其“保護”還停留在“對點”的保護，即對重點文物和歷史建筑的保護，對更大范圍內的歷史街區、歷史舊城的整體環境和風貌缺乏正確認識。

解放初期，在變消費城市為生產性城市的口號下，在全國范圍內進行大規模的工業建設，古城中也大辦街道工廠，城墻以及其他一些古建筑被拆除。這個時期在舊城改造過程中出現了一些美學的應用，例如一些功能布局的選擇考慮地形，社會民生等，但是整體上這個時期其美學發展較為緩慢。

破四舊和文革時期，城市的舊城改造只是將個別建筑推掉拆平，并沒有對舊城的“特色基因”造成不可逆轉的破壞，對于文化大革命時期來說，城市談不上建設，反而對解放初期和改革開放時期中城市建設改造的踐踏與破壞，并造成了不可挽回的損失。這個時期幾乎沒有新的舊城改造的美學思想的出現。

改革開放發展經濟以來開始的“舊城改造”則是富有地域特色的老城風貌遭遇滅頂之災的。與文革時期的舊城改造相比，改革開放時期卻是對老城街景風貌的整體性破壞，這時期也是舊城美學改造史上的“黑暗期”。

20世紀末新世紀初，由于人們對環境要求的呼聲越來越高，城市建設和改建開始注重改善環境與改善民生相結合，這時期舊城改造越來越關注環境與周圍建筑的和諧，城市改造開始以人為切入點。

2.1.2 國外舊城改造美學歷史發展

國外隨著科學技術的發展和時代的變遷，舊的城市形態已經滿足不了當代人們的需求，急需改造以跟上人類文明前進的腳步，一批又一批的學者對它進行探索與實踐，其中國外發達國家在舊城改造方面經歷了漫長的發展過程。

據記載比較早期的文藝復興只是對西歐中世紀城市進行了十分有分寸的、恰到好處的修改，擴建了廣場和新建了部分建筑群，早在文藝復興時期，一些西歐城市的城改建建立在尊重自然和地形的基礎之上，并對城市中一些建筑群和街道進行了適當的改建，這些改建與擴建都體現了一種人文主義色彩。

16世紀前期，當時西方城市在發展過程中面臨著許多危機，如城市盲目擴張，布局混亂等迫使許多城市建設者和規劃者們為解決這些舊城出現的問題進行理論與實踐的嘗試,。這個時期的設計師的改造的藝術美視角定位于城市整體功能的改善，英國、法國、俄國以及阿姆斯特丹等國家率先進行了舊城改建活動。

16世紀后期，即巴羅克時期的城市改建其本質是通過壯麗、宏偉而有秩序的空間景觀來喻意著中央集權的不可動搖。這個時期的城市改建的美學多通過改造建立一些整齊、具有強烈秩序感的城市軸線系統，來強調城市空間的運動感和序列景觀。

17～19 世紀中葉，西方進入絕對王權時期，這個時期是古典主義思潮的濫觴。這時期的舊城改造體現了一種“藝術高于自然”的思想。其強調對抽象的對稱和協調的追求，對藝術作品的純粹幾何和數學關系的尋求，對軸線的和主從關系的強調，對至高無上的君主的贊揚。

在20世紀第一次世界大戰后，一批以德國格羅皮烏斯、密斯凡德羅及勒柯布西耶為代表的年輕建筑師倡導了新建筑運動，他們的觀點主張創造屬于當代的新風格，反對使用老舊的歷史形式，并提出“空間一時間”的建筑美學構圖理論作為指導舊城改造實踐的理論指導。

20 世紀二十年代CIAM（國際現代建筑協會）在瑞士成立，CIAM 于1938年在雅典會議上制定了一份關于城市規劃的綱要性文件——《雅典憲章》。其改造的視角首次定睛到關于城市文化的留存的問題上，并首次指出在城市發展的過程中應保留名勝及古建筑。

20 世紀五十年代第二次世界大戰后，一部分西方國家為解決二戰給城市帶來的破壞及戰后城市居民的住房問題開始對城市進行大規模的改造活動，也就是城市更新運動。當時的理論體系已經無法適應城市的建設，一些學者便開始引入整體性的美學思想，以此來補救城市局部改良現階段顯現出的不足。

20 世紀六十年代，在城市設計方面人們開始注重向多學科的交叉發展，其藝術視角關注于小規模拼貼式改造。并在處理城市老城區的保護與改造方面問題上也達成了世界的共識。期間，美國學者簡雅柯布推出《美國大城市的生與死》，提出了一種小而靈活的改造方式：漸進式的小規模的改造。

2.2 本章小結

縱觀國內外舊城改造歷程，都經歷了以政府為主體、經濟主導的大規模改造到以公私合作以市場為主導的多層次改造模式。

在社會美學層面中舊城改造應注重建立社會公平，同時呼吁多方參與，多向互動的良性發展機制。在經濟美學層面中舊城改造應從城市的整體利益出發，加強社會經濟分析，采用政府主導走向三方合作的多贏模式。在人文美學的層面，舊城改造中應倡導文脈延續，以注重舊城既有的文化的基礎上進行改造。對于生態美學層面舊城改造要注重生態與可持續發展，充分利用舊城區內的各種有利條件，形成各方面在舊城改造中有機統一。