國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移的發(fā)展簡(jiǎn)析

◎尹巍巍

高校已成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主體，擁有大量的專利技術(shù)。但我國(guó)高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作很大程度上得益于國(guó)家相關(guān)政策的引導(dǎo)和推動(dòng)，通過(guò)研究國(guó)外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策，借鑒國(guó)外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)相關(guān)政策法規(guī)的制定提供一些啟發(fā)。

為了適應(yīng)當(dāng)前國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)新形勢(shì)和國(guó)內(nèi)發(fā)展新常態(tài)，國(guó)家大力推動(dòng)科技創(chuàng)新，更加注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和運(yùn)用。2008年我國(guó)發(fā)布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的國(guó)家戰(zhàn)略。我國(guó)政府高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)，重視鼓勵(lì)創(chuàng)新，積極制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策措施來(lái)增強(qiáng)我國(guó)自主創(chuàng)新能力，從根本上推動(dòng)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。近年來(lái)，我國(guó)科技創(chuàng)新能力大幅提升，專利申請(qǐng)量隨之增長(zhǎng)，高等院校作為科研、教育的核心機(jī)構(gòu)，不僅承擔(dān)大量國(guó)家科技計(jì)劃、科學(xué)基金支持的研究工作，還積極參與各類企業(yè)的研發(fā)工作。高校已成為我國(guó)科技創(chuàng)新的主體，掌握了大量具有市場(chǎng)應(yīng)用價(jià)值的科技成果。截至2018年年底，我國(guó)專利的總授權(quán)量達(dá)2561336件，其中高校專利的總授權(quán)量達(dá)555874件，而在發(fā)明專利申請(qǐng)中，高校持有的有效發(fā)明專利367545件，占全國(guó)有效發(fā)明專利總數(shù)的21.9%。但相比于突出的技術(shù)創(chuàng)新能力，我國(guó)高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化能力卻明顯不足，大量專利技術(shù)處于閑置狀態(tài)，未能進(jìn)入市場(chǎng)創(chuàng)造社會(huì)價(jià)值。因此，促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化，成為我國(guó)高校亟需解決的關(guān)鍵問(wèn)題，也成為國(guó)家實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)道路上所面臨的一道難題。為了促進(jìn)和保障我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化運(yùn)用，支持科技創(chuàng)新，2015年我國(guó)對(duì)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》進(jìn)行修訂。2016年國(guó)務(wù)院又出臺(tái)了《實(shí)施<促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法>若干規(guī)定》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等相關(guān)政策，完善科技成果轉(zhuǎn)化的政策環(huán)境，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化的活動(dòng)，激發(fā)創(chuàng)新主體積極性，完善支撐服務(wù)體系，建設(shè)國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范區(qū)，多措并舉，積極推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

美、日、歐等發(fā)達(dá)國(guó)家高度重視高校的科研成果產(chǎn)業(yè)化的立法和政策調(diào)整工作。研究國(guó)外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相關(guān)政策以及研究現(xiàn)狀，借鑒國(guó)外高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策的成功經(jīng)驗(yàn)，對(duì)我國(guó)制定相關(guān)政策法規(guī)具有一定的啟發(fā)意義。

一、美國(guó)

自上世紀(jì)80年代起，美國(guó)政府就積極制定和完善相關(guān)法律加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。1980年的《史蒂文森－威德勒創(chuàng)新技術(shù)法案》是第一部促進(jìn)美國(guó)技術(shù)移轉(zhuǎn)的法律，明確了聯(lián)邦政府具有將聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)成果進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的工作職責(zé)，建立合作研究中心來(lái)促進(jìn)技術(shù)開(kāi)發(fā)，要求各聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室設(shè)立研究及技術(shù)應(yīng)用辦公室以推動(dòng)技術(shù)移轉(zhuǎn)活動(dòng)，規(guī)定預(yù)算超過(guò)兩千萬(wàn)美元的聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室都要成立技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室，各個(gè)聯(lián)邦機(jī)構(gòu)至少劃撥研究預(yù)算的5%用于下級(jí)實(shí)驗(yàn)室研究和成果轉(zhuǎn)化。1980年的《大學(xué)和小企業(yè)專利程序法案》（即《拜杜法案》），這是對(duì)美國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)最重要激勵(lì)政策，該法案重新確定了聯(lián)邦政府資助的科研成果所有權(quán)的歸屬，美國(guó)大學(xué)成為所有權(quán)的持有人，各大學(xué)開(kāi)始設(shè)立專門機(jī)構(gòu)管理相關(guān)事務(wù)，明確了大學(xué)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過(guò)程中所享有的權(quán)利和義務(wù)。對(duì)科技成果的放權(quán)讓利，極大地激發(fā)了大學(xué)科研人員和管理人員對(duì)科研成果的管理和轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等事務(wù)的熱情。1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)移法》，明確了聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室技術(shù)轉(zhuǎn)移的任務(wù)，允許聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室通過(guò)合作開(kāi)發(fā)協(xié)議（CRADA）與外界合作。該法規(guī)定對(duì)于職務(wù)發(fā)明專利的技術(shù)轉(zhuǎn)移收入，聯(lián)邦政府的科研人員個(gè)人所得不少于15%。對(duì)參與聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室合作研究的企業(yè)，該企業(yè)可以享有成果權(quán)，激發(fā)了企業(yè)投資應(yīng)用聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室科研成果的積極性。1989年的《國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力技術(shù)轉(zhuǎn)移法案》將技術(shù)轉(zhuǎn)移上升到國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的高度，1995年的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移和提升法案》和2000年的《技術(shù)轉(zhuǎn)移商業(yè)化法案》放寬了CRADA的許可權(quán)，對(duì)聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室、科學(xué)家和私營(yíng)企業(yè)更有吸引力，2011年的《美國(guó)發(fā)明法案》提出一系列促進(jìn)科技成果向市場(chǎng)轉(zhuǎn)化的舉措。

30多年來(lái)，美國(guó)聯(lián)邦政府通過(guò)立法確定了政府、大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的責(zé)任，激勵(lì)高校的創(chuàng)新活動(dòng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移。而且隨著時(shí)代的發(fā)展不斷修改、完善關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)，為美國(guó)大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)提供持續(xù)有力的法律制度保障。

二、日本

日本在20世紀(jì)90年代初就確立了技術(shù)創(chuàng)新立國(guó)的發(fā)展戰(zhàn)略，陸續(xù)制定頒布了一系列的法律法規(guī)和政策制度，極大地促進(jìn)推動(dòng)高校的科研成果向市場(chǎng)的轉(zhuǎn)化。

1998年日本頒布了《大學(xué)等技術(shù)移轉(zhuǎn)促進(jìn)法》（簡(jiǎn)稱TLO法），旨在推進(jìn)大學(xué)的科技成果以專利許可授權(quán)的方式向企業(yè)轉(zhuǎn)移，鼓勵(lì)大學(xué)建立專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)和推動(dòng)大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移，同時(shí)規(guī)定政府有責(zé)任從制度和資金方面對(duì)專利技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)給予支持。此外，日本還相應(yīng)地制定了技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TLO）的運(yùn)作規(guī)則和監(jiān)督準(zhǔn)則。日本大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移由過(guò)去私人和企業(yè)之間的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)變?yōu)橛蒚LO專業(yè)化組織進(jìn)行，激發(fā)了日本大學(xué)實(shí)施研究開(kāi)發(fā)的積極性，促進(jìn)了大學(xué)科研成果的市場(chǎng)化。1999年出臺(tái)的《產(chǎn)業(yè)活力再生特別措置法》規(guī)定高校利用政府經(jīng)費(fèi)完成的科研項(xiàng)目，其成果開(kāi)發(fā)獲得的專利所有權(quán)完全歸學(xué)校所有，極大地促進(jìn)了具有獨(dú)立法人資格的私立大學(xué)和公立大學(xué)開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化、技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但由于國(guó)立大學(xué)不具有法人資格，大學(xué)教師等研發(fā)人員完成的科研成果歸個(gè)人所有，而個(gè)人又缺乏對(duì)研發(fā)成果轉(zhuǎn)化所需要的資金和能力，因此并不利于國(guó)立大學(xué)對(duì)科研成果的轉(zhuǎn)化積極性。2004年成立了國(guó)立大學(xué)公司，使國(guó)立大學(xué)獲得了獨(dú)立法人資格，大學(xué)擁有學(xué)校里的職務(wù)發(fā)明的所有權(quán)，憑借大學(xué)在資金、技術(shù)、人才等方面的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)對(duì)研究機(jī)構(gòu)施行規(guī)范專業(yè)的管理，有組織有計(jì)劃地將科研成果向企業(yè)轉(zhuǎn)移，極大促進(jìn)了日本國(guó)立大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化開(kāi)發(fā)和向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。2006年，日本對(duì)《教育の基本法》進(jìn)行了修訂，倡導(dǎo)高校積極轉(zhuǎn)讓自己的科研成果，將科研成果盡早轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，創(chuàng)造現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，為企業(yè)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步做出貢獻(xiàn)。高校不僅是科技創(chuàng)新的前沿陣地，還應(yīng)當(dāng)切實(shí)發(fā)揮起為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展服務(wù)的作用。另外，促進(jìn)了高校與企業(yè)的技術(shù)合作和交流，形成穩(wěn)定的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，激勵(lì)科研人員研究開(kāi)發(fā)時(shí)注重科研成果的市場(chǎng)價(jià)值，促進(jìn)了高校科研成果的有效轉(zhuǎn)化與轉(zhuǎn)讓。隨著社會(huì)發(fā)展適時(shí)進(jìn)行立法改革，日本政府掃除了科研成果技術(shù)轉(zhuǎn)移中的制度障礙，為高校科研成果轉(zhuǎn)化技術(shù)轉(zhuǎn)移鋪平了道路。

三、歐洲

英國(guó)政府制定了一系列的法律法規(guī)和政府項(xiàng)目來(lái)支持大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。1965年頒布的《英國(guó)科學(xué)技術(shù)法》是英國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展的基本法，進(jìn)一步規(guī)范有關(guān)科學(xué)研究的責(zé)任和權(quán)力，有關(guān)技術(shù)部長(zhǎng)、國(guó)務(wù)大臣、某些經(jīng)特許的機(jī)構(gòu)和其他組織在科學(xué)研究中的權(quán)力。1967年頒布的《發(fā)明開(kāi)發(fā)法》、1972年頒布的《應(yīng)用研究合同法》、1978年頒布的《不公正合同條款法》和1980年頒布的《競(jìng)爭(zhēng)法》的目的都在于暢通科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的渠道，維護(hù)研究開(kāi)發(fā)合同的秩序，限制非法壟斷技術(shù)等阻礙大學(xué)知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的不利因素。此外，英國(guó)政府還推行了一系列的旨在鼓勵(lì)大學(xué)和其他高等教育機(jī)構(gòu)進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移的項(xiàng)目實(shí)踐計(jì)劃，包括1975年實(shí)施的教學(xué)公司計(jì)劃、1992年法拉第的合作伙伴計(jì)劃、1993年的科技前瞻計(jì)劃、連接方案計(jì)劃、1996年的共同研究設(shè)備方案、1998年發(fā)起的大學(xué)挑戰(zhàn)計(jì)劃、2001年設(shè)立高等教育創(chuàng)新基金計(jì)劃等。

法國(guó)政府非常重視從法律政策方面推進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。1982年頒布的《科研方針和指導(dǎo)法》和1984年頒布的《高等教育法》，確立了國(guó)內(nèi)公共科研院所和高校在促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化、發(fā)揮科研成果作用以及推動(dòng)工業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的責(zé)任。1999年出臺(tái)的《技術(shù)創(chuàng)新與科研法》，促進(jìn)了公共科研院所和企業(yè)間的交流合作與聯(lián)系，加快科技成果的轉(zhuǎn)化進(jìn)程。法國(guó)政府還采取對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)進(jìn)行資助、建立企業(yè)孵化器和啟動(dòng)基金、鼓勵(lì)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等多種措施來(lái)促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化。近年來(lái)，為了推進(jìn)科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移，法國(guó)政府采取了諸如建立伙伴研究計(jì)劃來(lái)推進(jìn)公共研究機(jī)構(gòu)與高校和企業(yè)開(kāi)展聯(lián)合研究，實(shí)施“卡諾研究所”計(jì)劃來(lái)促進(jìn)學(xué)術(shù)界與企業(yè)的技術(shù)合作，引導(dǎo)企業(yè)對(duì)研發(fā)的投入，加快科研成果向企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)程，組建技術(shù)成果加速轉(zhuǎn)化公司等多種措施。

四、小結(jié)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，美日歐等發(fā)達(dá)資本主義國(guó)家在推進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中都做出了巨大的努力。政府積極發(fā)揮在高校產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程中的宏觀調(diào)控作用，通過(guò)不斷修訂和完善促進(jìn)科技轉(zhuǎn)化的法律，營(yíng)造促進(jìn)高校知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的法律政策環(huán)境；明確高校對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的所有權(quán)，高校可以以自主實(shí)施、許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股等方式獲得相應(yīng)收益；保障科研人員享有科研成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)收益，肯定科研成果的價(jià)值，對(duì)研發(fā)人員進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，充分激發(fā)高校科研人員的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)熱情；建立技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，開(kāi)展技術(shù)轉(zhuǎn)移人才的培訓(xùn)和強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，建立技術(shù)評(píng)估的監(jiān)督體系；增強(qiáng)高校與產(chǎn)業(yè)、企業(yè)的合作與交流，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，科研成果產(chǎn)業(yè)化市場(chǎng)化為目標(biāo)，建立穩(wěn)固的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟；提高高校通過(guò)科技創(chuàng)新造福社會(huì)的責(zé)任意識(shí)，有效推動(dòng)了高校知識(shí)產(chǎn)業(yè)化的進(jìn)程。