負面清單管理制度的法律問題

馬晨陽 肖周錄

【內容摘要】當前，國際投資管理和外資準入的新形式是負面清單管理制度，它在各個國家中廣泛運用。我國在2019年3月15日公布了《中華人民共和國外商投資法》，這種管理制度第一次以法律的形式加以規定。但是，因為負面清單管理制度被我國引入的時間不長，所以還存在與該制度配套的法律法規不完善、透明度方面與國際標準還有差距等不足之處。因此，總結出近年我國負面清單管理制度的發展狀況、分析厘清現實中存在的問題，這樣將對進一步完善負面清單制度產生積極作用。

【關 鍵 詞】負面清單;市場準入;國際經驗

中圖分類號：D922.294 文獻標識碼：A 文章編號：2095-4379-（2020）02-0107-02

《外商投資法》中明確規定：“國家對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單管理制度?！必撁媲鍐沃安]有給大眾呈現出一個比較正式的形式，這次的形式非常正式。這不僅凸顯出我國對外商投資管理制度的重視性，更重要的是徹頭徹尾地改變了我國外商投資管理制度。

一、負面清單管理制度全球背景和效果

（一）國際國內背景

國際國內背景總體來說不是很好。首先以國際視角出發來看，全世界投資情況不是非常令人滿意，許多事情一團糟，甚至說一些發達的國家在投資狀態上顯現出頑固的形式，例如因為美國政府采用了全面的保護政策，結果就導致了在向外國投資方面有著非常大的阻礙，這都從某種角度中增強了逆全球化的形勢。從而可以看出，在這種情形下存在一種不好的狀態，即壓迫了中國“成本導向型”和“市場導向型”兩種類型的外商投資。得出結果就是：之前的競爭優勢減小，但無法迅速凸顯再一輪的競爭，使其占領上風。因為勞動密集型企業中不在乎智造，所以許多事情很容易被覆蓋。從國內經濟看，經濟新常態下國內的經濟結構，現如今應該連貫地調節、轉移和升華。使對外開放政策更加深入并且實施全新的開放經濟體制是迫在眉睫的事情。所以可以推出我國實行對外開放的國家戰略是建設自貿試驗區、自貿試驗區新片區以及自由貿易港，我們不畏懼其他國家對我國實行一切經濟手段，可以沖破層層抵御和障礙?，F在從國家內部看，負面清單的實施和推進，促使了我國政府職能的轉型。

（二）取得的正面效果

1.使負面清單更有益于發展。我們使負面清單的具體內容更有益于發展，是為了不斷地引進外商投資，加速經濟發展。直接表現在特別管理措施中的負面清單中條目不斷被降低。外商投資禁止逐步放寬意味著清單條目的一次次縮減。負面清單管理制度的內容和范圍漸漸被擴大和豐富。最開始上海自貿區先實施了該制度，因為效果顯著，所以到后來慢慢將范圍擴大，擴大路線基本是最初先擴大到廣東、天津和福建，后來開始擴大到全國范圍內，取得良好的成果。

2.跟國際高水準對齊。我們不僅要著眼自己內部的發展，也要將眼光望向世界。最初采用的和現在采用的管理制度截然，全世界通行使用的負面清單管理制度和其也相當不同。有很多雙邊談判在負面清單的基礎上進行，例如中韓FTA談判等。所以，建立并且與國際建設溝通合作的橋梁直接變成一系列全新的外商投資管理制度迫切的需要?！锻馍掏顿Y法》在2019年3月15日正式發布，發布之前，這部法律研究之久，因此進一步說明法律的正式公布使得負面清單的運行更加順暢和有意義。

3.經濟發展迅速。以其中一個自貿區舉例，自從其建成以來，外資呈直線式增加，總數算下來收到外資263億美元。在2018年，1300家外資企業設立在上海自貿區，外資額總數達到67.7億美元，可以得出，占上海全市的一小半之多。經濟好轉和整構產業主要依靠外資企業。

二、存在于負面清單管理制度發展過程中的問題

（一）仍與國際高標準存在差距

我們當下應該清楚透明度的定義?！巴该鞫取保╰ransparency）是指不是模糊不清的，是能夠讓大家比較容易獲取信息。其在OECD的概念體現在：第一，“規則透明度”可以用來解釋透明度能解決什么，也就是說在法律法規的條件下，被規制的物體有責任去認識、理解他們，以及將對該義務的觀點和看法的可能性充分發揮。第二，“信息透明度”對于透明度原則至關重要。信息透明度將利益相關人的聽證、通過透明的程序管控規定轉讓的實施和上訴序次的建立包括在內。我們在了解其含義是怎么出現和美國BIT范本中涉及到一些關于它的說明，可以看出：具有以下這些內在要素存在于國際投資規則的透明度中，如公開義務、公眾參與、程序保障等。

（二）相配套的法制保障存在缺陷

我們可以看出，無法將負面清單管理制度的風險防御與法制化發展分割開來。怎樣才能做到在運用和實施負面清單的風險稍微小一些呢？國內法制必須越來越健全。但到現在為止我國的立法仍舊存在一些問題，例如在外商投資是否影響著我國內部的環境等。雖然促進外資流入國內市場得益于使用外資準入負面清單管理制度，但是，假如使用不齊全的法律法規制度，會導致國內市場朝著不利的方向延伸。（1）不全面的安全審查制度。現階段，我們國家逐漸開始重視外商投資安全審查制度。《外商投資法》第35條規定：“國家建立外商投資安全審查制度，對影響或可能影響國家安全的外商投資進行安全審查。”正是因為大家如此看重審查制度，才給外商投資者創造了更好的投資環境。但該制度仍有其缺點，例如：聯席會議存在著體制、權力分配模糊;不全面的國家安全審查種種。（2）在生態環境保護方面的立法過于單薄。對于環境污染的忽視，很容易使得環境保護變成一句空的口號，最終造成大量的環境污染。假使污染環境的處罰強度不大，外資企業就不會去在乎破壞環境的成本有多高，濫用環境，肆無忌憚地破壞環境。

三、負面清單管理制度怎樣發展

（一）負面清單亟待提高

負面清單透明度的檢驗指標包括：1.信息透明度。2.信息透明度質量標準。3.“法無明文禁止即可為”與透明度這兩者之間的關系判斷。4.透明度的過程。根據全新的2019年版外商投資負面清單可以看出，其表明了股權占比，而且全面說明了對高層提出的一連串特殊管理措施;除掉“中國法律另外有規定的，從其規定”這一規定，我們可以看出，對于外商投資的限制非常小，外商可以盡情發揮和投資，實現了最開始說的所有管控都以內外資一致的原則進行。這樣做使我國負面清單實行更加的透明有序。但我們通過看其他國家針對負面清單在這方面怎么管理實施，得出在幾個階段還是更加強調透明度，依次是在“制定前通知、制定中參與、制定后評估”。

（二）健全相一致的法制

要制定相一致的法制，需要我們做許多工作，把制度放在首先是不容易得出成果的。這就要求擁有全面清晰的措施快速跟進和精細準確的變通法律法規等政策。2019年3月15日《外商投資法》的頒布為此后的發展打好了基礎。該法律規定：“國家對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單管理制度?！边@個舉動使我國在引入外商投資方面邁了一大步。2020年1月1日此法將正式實施。這說明了我們國家將大范圍開放市場準入在外商投資領域，去除負面清單以外的行全對外資開放。即使它起著至關重要的作用，但確實還是有許多方面的規定不清楚，必須深入出臺相應的法律法規。因為我們不僅需要確定香港澳門臺灣投資的法律適用問題;從另一方面來說，在這期間轉換問題在發布實施后必須得到驗證。此外，還要及時處理外商投資相關領域的立法完善工作。

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