中國北方農牧交融與畜牧業起源發展進程的思考①

魏堅 馮寶

內容提要：本文選取內蒙古中部、遼西和新疆北部地區作為研究對象，在歸納考古發掘材料的基礎上，利用動、植物考古、環境考古和體質人類學研究的最新成果，結合碳十四測年和DNA檢測數據，以更為廣闊的蒙古高原和歐亞草原的視野，探討了中國北方農牧交融和畜牧業起源，認為：從早期以采集和狩獵為主的大型聚落，到采集和狩獵存在下的農業聚落的繁榮，再到農耕的衰退和畜牧業經濟的最后形成，這一發展進程是生態環境變遷、文化適應和古代族群的遷徙等因素交互作用的結果。

中國北方，泛指長城地帶及其以北的狹長地區，自東向西包括遼西地區、內蒙古中部、河西走廊、新疆北部等地，也有學者從文化地理的角度稱該地區為“農牧交錯帶”(1)林沄：《中國北方長城地帶游牧文化帶的形成過程》，《燕京學報》新十四期，北京大學出版社，2003年，第95頁；楊建華：《春秋戰國時期中國北方文化帶的形成》，文物出版社，2004年，第121～124頁。。這個區域中部南臨農耕發達的黃河流域，北倚牧場廣袤的歐亞草原，是中原腹地與歐亞草原之間的過渡地帶，也是農業與畜牧業交互作用的廣闊地區。這里自然生態獨特，生業經濟多樣，人文環境復雜，豐富的考古資料也都證實了農業和畜牧業在這里的起源和發展，從事農耕與畜牧的人群曾在此不斷產生碰撞、交流與融合，因此，在研究農牧交融與畜牧業起源問題方面，這個區域的考古資料有著不可忽視的作用。

農業和畜牧業均為人類社會重要的生業形態，20世紀以來，針對中國北方地區生業形態的研究已有較多成果，許多學者更開始嘗試從歐亞草原的大背景下進行對比研究，并多有論述發表。(2)林沄：《中國北方長城地帶游牧文化帶的形成過程》，《燕京學報》新十四期，第95～146頁；喬曉勤：《關于北方游牧文化起源的探討》，《內蒙古文物考古》總6、7期，1992年，第21～25頁；王明珂：《鄂爾多斯及其鄰近地區專化游牧業的起源》，《中央研究院歷史語言研究所集刊》第六十五本第二分，1994年，第375～434頁；烏恩：《歐亞大陸草原早期游牧文化的幾點思考》，《考古學報》2002年第4期，第437～470頁；邵方：《中國北方游牧起源問題初探》，《中國人民大學學報》2004年第1期，第144～149頁；楊建華：《歐亞草原經濟類型的發展階段及其與中國長城地帶的比較——讀〈歐亞草原東西方的古代交往〉》，《考古》2004年第11期，第84～90頁；滕海鍵：《游牧經濟的興起和發展——以燕北西遼河流域為考察對象》，《東北史地》2011年第5期，第44～47頁；馮寶：《內蒙古中南部先秦時期生業形態的考古學研究》，中國人民大學博士學位論文，2019年。學界從日益豐富的考古資料中認識到，這個區域的人群自進入新石器時代以來，便以采集、農耕和狩獵互補的生業作為生存手段，最新的考古資料更是發現了距今8000年前后的帶有農業因素的定居遺存，例如內蒙古化德裕民(3)內蒙古自治區文物考古研究所：《2014年內蒙古自治區文物考古研究所考古發現綜述》，《草原文物》2015年第1期，第1～15頁；內蒙古自治區文物考古研究所：《2015年內蒙古自治區文物考古研究所考古發現綜述》，《草原文物》2016年第1期，第1～13頁。、四麻溝(4)內蒙古文物考古研究所，故宮博物院考古研究所，烏蘭察布市博物館，化德縣文物管理所，胡曉農，包青川，李恩瑞，陳文虎，賈超，任喜貴，劉雪峰，王濤：《內蒙古化德發現裕民文化村落遺址》，《中國文物報》2018年2月23日第8版。遺址和河北康保興隆(5)中國國家博物館，河北省文物研究所，郭明建，王剛，邱振威：《河北康保興隆遺址發現舊石器末期至新石器早中期遺存》，《中國文物報》2019年10月11日第8版。、尚義四臺(6)張家口市文物考古研究所：《河北尚義縣四臺新石器時代遺址發掘簡報》，《考古》2018年第4期，第3～15頁。遺址的發掘和初步研究，使我們有理由相信，從距今8000年前開始，壩上地區就有了并非來自中原的、基本定居的、以從事采集、種植和狩獵生業經濟的人群存在。考古資料的研究表明，從新石器時代晚期開始，中國北方進入了以農業為主，兼有狩獵和采集的生業形態，直到距今4000年前后，本地區開始出現帶有畜牧業因素的遺存，并逐漸形成農牧混合經濟，距今3000年左右，畜牧業逐漸在生業中占據主導地位。

中國北方地區的生業形態的研究，應當置于整個歐亞草原的大背景之下進行。楊建華指出：“歐亞草原西起多瑙河，東至中國北方和西伯利亞的外貝加爾地區，它以烏拉爾山為界分為東、西兩部分，再加上南部的中亞地區，共分三個地區”，她認為，科林·倫福儒教授將歐亞草原經濟類型的發展劃分為四大階段，即：全新世狩獵采集經濟階段——農耕畜牧經濟傳播階段——畜牧農耕混合經濟階段——游牧經濟階段，“對照歐亞草原經濟類型的發展階段，我們更清晰地看到了中國北方地區與中原農業文化區之間的差別，而且發現中國長城地帶在先秦時期也走過了與歐亞草原大體相似的道路。”(7)楊建華：《歐亞草原經濟類型的發展階段及其與中國長城地帶的比較——讀<歐亞草原東西方的古代交往>》，《考古》2004年第11期，第85頁。此說很有見地。鄭君雷也認為：“當前中國學者已經開始將中國游牧業起源的問題放在歐亞草原的大背景下來進行研究，并且注意借鑒西方學者在游牧業起源研究上的成果和理論方法。”(8)鄭君雷：《西方學者關于游牧文化起源研究的簡要評述》，《社會科學戰線》2004年第3期，第222頁。通過近幾年對內蒙古中南部先秦時期生業形態的進一步研究，我們也將本地區生業經濟的發展過程劃分為采獵并重——耕獵互補——種養結合——農牧兼營——牧獵為主的五個發展階段，(9)馮寶：《內蒙古中南部先秦時期生業形態的考古學研究》，中國人民大學博士學位論文，第178頁。試圖從內蒙古中南部先秦時期的生業模式出發，探討整個中國北方地區農牧交融與畜牧業起源的發展過程。

本文所要探討的“農牧交融和畜牧業起源”階段，也可以看作是“農牧兼營”和向“牧獵為主”過渡的生業模式階段，也就是前人研究中經常提到的農牧混合經濟階段，同樣也正是畜牧業起源的階段。本文希望通過對這一階段考古學材料的分析，厘清中國北方地區農牧交融生業形態的具體表現形式，進而追溯畜牧業起源的動因和相對年代，揭示畜牧業發展的歷史進程，并由此開啟中國北方農牧交融與畜牧業起源研究理論體系的模式建構。

一 “農牧交融”考古遺存的發現

中國北方地區目前發現的能夠體現“農牧交融”生業形態的考古學遺存，主要集中在內蒙古中部、遼西和新疆北部地區，在距今5000年前后至3000年左右階段，這幾個地區的考古學文化所體現的農牧業交融與發展的特征，存在著較大的相似性和一定的差異。

1.內蒙古中部地區

在內蒙古中部的新石器時代晚期，由北上的后岡一期文化、半坡文化和廟底溝文化發展起來的仰韶晚期的廟子溝文化的大壩溝和廟子溝兩處遺址中，(10)魏堅：《廟子溝與大壩溝——新石器時代遺址發掘報告》，中國大百科全書出版社，2003年，第535～537頁。在以農耕遺存占主導地位的情況下，出土的馬、野驢、牛、黃羊、馬鹿、狍、狐、貉、熊及水生的野生動物分別占到76.7%和66.7%，其余為能夠判定家養的豬和狗，(11)黃蘊平：《廟子溝與大壩溝遺址動物遺骸鑒定報告》，見魏堅：《廟子溝與大壩溝——新石器時代遺址發掘報告》附錄五，第603頁。說明當時是以農業為主，兼營狩獵和少量家畜飼養的生業形態。龍山階段永興店文化的遺址中也出土了一定數量的動物骨骼，其中可辨識的有部分作為卜骨的豬、牛、羊等動物的肩胛骨，(12)內蒙古文物考古研究所：《準格爾旗永興店遺址》，《內蒙古文物考古文集》第一輯，中國大百科全書出版社，1994年，第235～245頁；內蒙古文物考古研究所：《內蒙古準格爾旗二里半遺址第二次發掘報告》，《考古學集刊》11，1997年，第84～129頁。因未作具體動物種屬鑒定，因此，我們無法得知這些動物是否為馴化的家畜。但繼承永興店文化發展起來的朱開溝文化及其后續的西岔文化為我們提供了家畜馴養和畜牧業逐漸形成的直接證據。

地處內蒙古中南部黃河流域的朱開溝遺址是朱開溝文化中發掘最全面、遺存最豐富的遺址。田廣金將朱開溝遺址分為連續發展的一至五期，整體年代跨度為距今4100～3300年，其中第一期屬于龍山晚期，第二、三期屬于夏階段，第四、五期進入商代早期。(13)內蒙古自治區文物考古研究所，鄂爾多斯博物館：《朱開溝——青銅時代早期遺址發掘報告》，文物出版社，2000年，第282～286頁。

從朱開溝遺址出土的以鬲、甗、三足甕、高領罐和盆為主的穩定陶器組合，以及數量較多的生產工具反映的定居生活聚落來看，本遺址內的人群是以農業生產為主的。從采集的大量可供鑒定種屬的動物骨骼標本來看，居址中可以確定的豬、綿羊、牛和狗等家畜的比例居然達到88.53%，野生動物馬鹿、狍、青羊、雙峰駝等仍占11.46%。此外，墓葬中出土了數量較多的豬、羊等家畜以及其他野生動物的骨骼。這些數據表明這一時期的定居人群是在農業的基礎上，兼營畜牧業和狩獵活動的。(14)馮寶：《內蒙古中南部先秦時期生業形態的考古學研究》，中國人民大學博士學位論文，第130～131頁。

我們通過對朱開溝遺址五期遺存出土的動物骨骼重新進行分期統計后發現，從第一期開始已經出現一定數量的豬、牛和羊，從第二期到第三期，豬和羊的數量都出現突增。若單從居址的分期來看動物骨骼統計的結果，則從第二期開始，牛和羊的數量不僅出現較大的增長，且兩者的總數開始超過豬的數量。可見，盡管朱開溝遺址聚落中養豬的規模一直較大，但以養羊為主的畜牧業可能從第二期開始興起并不斷發展，成為生業經濟中的重要組成部分。

朱開溝遺址中一至五期均是以鬲、甗、三足甕、高領罐和盆為主要組合的陶器群，且其中的袋足鬲、蛇紋鬲、盆形甗、三足甕和高領罐等陶器有著較為完整的發展序列，因此，朱開溝遺址五期的人群應屬同一文化體系的人群。對于動物骨骼的分析，則應當反映了同一人群的生業形態在這一區域由農業為主，逐步向畜牧業轉變的過程。

西岔文化目前共發現4處遺址，其中僅西岔遺址經過較大規模的考古發掘。遺址位于南流黃河東岸的臺地上，可以分為四期文化遺存：第一期與白泥窯文化晚期接近，第二期相當于永興店文化，第三期屬于朱開溝文化，第四期為西岔文化。(15)內蒙古文物考古研究所，清水河縣文物管理所：《清水河縣西岔遺址發掘簡報》，《萬家寨水利樞紐工程考古報告集》，遠方出版社，2001年，第60～78頁；曹建恩，孫金松：《內蒙古清水河縣西岔遺址發掘取得重要成果》，《中國文物報》2004年11月19日第1版。據曹建恩所言，西岔文化的兩個碳十四測年數據，年代都落在公元前1100年左右，(16)內蒙古文物考古研究所碳十四測年數據，資料未公布。結合出土遺跡與陶器組合反映的文化面貌，西岔文化應該是繼朱開溝文化之后，新發展起來的一個新的考古學文化類型，其年代大致應在距今3200～3000年之間。

西岔遺址出土的動物骨骼達到了7788塊，代表了631個動物個體，經過對動物骨骼的專門鑒定，發現這些動物以哺乳動物為主，有少量的鳥類、魚類和軟體動物。(17)楊春：《內蒙古西岔遺址動物遺存研究》，吉林大學碩士學位論文，2007年，第4～5頁。能確定為家畜的動物為豬、山羊、綿羊、黃牛、狗和馬，占出土動物遺存總量的90.88%，其中豬的數量最多，約占動物總量的41.82%，山羊和綿羊的總數為30.68%，黃牛占到8.25%。野生動物馬鹿、梅花鹿、狍、獐、麝、兔、獾、熊、狐貍等的骨骼合計所占比例為9.12%。

西岔遺址的植物孢粉分析表明，從遺址早期地層到西岔文化的地層中，都檢測到了栽培禾本科植物的花粉，(18)湯卓煒，曹建恩，張淑芹：《內蒙古清水河縣西岔遺址孢粉分析與古環境研究》，《邊疆考古研究》第3輯，科學出版社，2004年。劉莉等還對西岔遺址出土的磨制石器進行過淀粉粒分析，發現了薯蕷、蛇瓜、薏仁、小米和小麥族的淀粉粒。(19)Li Liu，Neil A.Duncan，Xingcan Chen，Hao Zhao，Ping Ji，Changing Patterns of Plant-based Food Production during the Neolithic and early Bronze Age in Central-south Inner Mongolia，China：An Interdisciplinary Approach.Quaternary International.2016，Vol.419，pp.36-53.綜合植物孢粉和淀粉粒實驗的結果來看，進入西岔文化時期，人們仍然在從事谷物栽培，同時也對野生植物資源進行采集。西岔文化時期與朱開溝文化時期相比，帶有更明顯的畜牧業色彩，飼養的家畜大幅增加了山羊，特別是馬的出現，可能代表了流動性放牧的開始。所以，西岔文化時期生業形態應是以家畜飼養為主，谷物栽培和狩獵采集作為經濟生活的補充手段仍然存在，這一時期雖然仍然以養豬為主，但畜牧業因素已經占有較大比重。

2.遼西地區

在遼西地區新石器時代晚期紅山文化遺址中出土了較多的動物骨骼。白音長汗遺址的紅山文化遺存中，出土有馬鹿、斑鹿、狍、豬、牛、狗、狗獾、野兔和貝類等動物骨骼，(20)湯卓煒，郭治中，索秀芬：《白音長汗遺址出土的動物遺存》，《白音長汗——新石器時代遺址發掘報告》附錄一，科學出版社，2004年，第546～575頁。牛河梁遺址出土了梅花鹿、狍、獐、野豬、狗、黑熊、狗獾、野兔、東北鼢鼠、雉和河蚌等動物骨骼，(21)黃蘊平：《牛河梁遺址出土動物骨骼鑒定報告》，《牛河梁——紅山文化遺址發掘報告(1983—2003年度)》，文物出版社，2012年，第507～510頁。東山嘴遺址出土動物骨骼以豬骨為主，還有部分鹿骨。(22)郭大順，張克舉：《遼寧省喀左縣東山嘴紅山文化建筑群址發掘簡報》，《文物》1984年11期，第9頁。在以上遺址的動物遺骸中，可以肯定狗是家養動物，從較早的興隆洼文化和趙寶溝文化就有家豬骨骼出土的情況看，紅山文化階段應該有了家豬的飼養，但也應該存在有野豬的狩獵。(23)索秀芬，李少兵：《遼西地區新石器時代動物遺存》，《草原文物》2013年第1期，第46～47頁。因此，我們大致可以推定，紅山文化時期在有一定程度的農業因素的前提下，狩獵和漁獵活動應仍占有較大比重。此后的小河沿文化雖然動物骨骼發現得較少，對其動物種類還不太清楚，但在南臺地遺址發現有被埋葬的狗，在房址內還出土了陶塑家豬和狗頭的形象，(24)遼寧省博物館，昭烏達盟文物工作站，敖漢旗文化館：《遼寧敖漢旗小河沿三種原始文化的發現》，《文物》1977年第12期，第7～9頁。這也為我們提供了存在家畜飼養的證據。

地處遼西地區的夏家店下層文化，基本分布在內蒙古東南部的西拉木倫河流域。夏家店下層文化是以山城體系為主要文化特征的考古學文化，其與朱開溝文化的年代跨度大致相當，學界絕大多數的觀點認為其處在夏至早商階段，(25)郭治中，郭麗：《三座店石城遺址與夏家店下層文化若干問題之我見》，《草原文物》2014年第1期，第89頁。即距今4000～3400年之間，也有學者認為其年代上限或許可以早到龍山晚期。(26)陳平：《夏家店下層文化研究綜述》，《北京文物與考古》第五輯，燕山出版社，2002年，第99～123頁。有關夏家店下層文化的生業形態的研究，自上世紀末便取得了一定的成果，盡管表述略有不同，但基本認同夏家店下層文化時期是以粟作農業為主，兼有家畜飼養以及采集狩獵的生業形態。(27)李恭篤，高美璇：《夏家店下層文化若干問題研究》，《遼寧大學學報》1984年第5期，第52頁；李宇峰：《西遼河流域原始農業考古概述》，《農業考古》1986年第1期，第81頁；田廣林：《西遼河流域原始農業的發生及其發展》，《昭烏達蒙族師專學報》1991年第4期，第5～6頁；王惠德：《夏家店下層文化的發現與研究》，《昭烏達蒙族師專學報》2000年第5期，第38頁；劉國祥：《興隆洼文化居室葬俗再認識》，《華夏考古》2003年第1期，第50頁；王立新：《遼西區夏至戰國時期文化格局與經濟形態的演進》，《考古學報》2004年第3期，第256頁；田廣金，郭素新：《早期中國文明：北方文化與匈奴文明》，江蘇教育出版社，2005年，第235頁。

夏家店下層文化的遺址一般都堆積較厚，諸多遺址發現有農作物遺存。赤峰大山前(28)王立新：《大山前遺址發掘資料所反映的夏家店下層文化的經濟形態與環境背景》，《邊疆考古研究》第6輯，科學出版社，2007年，第353頁。、東山咀(29)遼寧省博物館，昭烏達盟文物工作站，赤峰縣文化館：《內蒙古赤峰縣四分地東山咀遺址試掘簡報》，《考古》1983年第5期，第424頁。、三座店(30)孫永剛：《試論夏家店下層文化生業方式——以植物考古學為中心》，《內蒙古社會科學》2013年第5期，第47頁。、北票豐下(31)遼寧省文物干部培訓班：《遼寧省北票縣豐下遺址1972年春發掘簡報》，《考古》1976年第3期，第201、208頁。等遺址的窖穴或陶器中也出土過炭化的谷粒，從鑒定結果來看，絕大多數是屬于粟一類的農作物。

在飼養的家畜中，絕大多數遺址內的動物骨骼沒有經過確切的鑒定，僅有建平水泉遺址和大山前遺址經過較為詳細的鑒定，但建平水泉遺址的動物骨骼并未按照文化性質進行分別統計，(32)張鎮洪：《建平縣水泉夏家店文化遺址獸骨研究》，《考古與文物》1989年第1期，第57～61頁。而大山前遺址中，屬于本文化階段內的動物中，豬占47.65%，牛占24.44%，羊占15.50%，狗占10.94%，“其中除個別個體的牛骨(角)尚具有野生性狀之外，絕大多數都已具有明顯的家養動物的特征。”(33)王立新：《大山前遺址發掘資料所反映的夏家店下層文化的經濟形態與環境背景》，《邊疆考古研究》第6輯，第353頁。可見這一時期，飼養的家畜中已經出現了相當數量的牛和羊，可以肯定這時的生業形態中已帶有一定比重的畜牧業因素。但夏家店下層文化的墓葬中卻很少發現牛羊的遺骸。在大甸子發現的幾百座墓葬中，隨葬的絕大多數為豬骨，部分狗骨，不見牛和羊的骨骼，這一情況與內蒙古中南部地區朱開溝遺址第一、二期的墓葬殉牲情況相似，推測兩者的生業形態應屬于相同的發展階段，此時畜牧業因素表現并不十分明顯。

綜上可知，夏家店下層文化時期更多的是以農業為主，畜牧業因素已經產生，也可能在日常生產、生活中占據了一定比例，但并未占據主導的地位，畜牧業仍然處于發展的初期。

魏營子文化是遼西地區繼夏家店下層文化之后興起的一個新的文化類型，雖然對該文化的認識尚有不同看法，但其分布范圍大致同于夏家店下層文化，年代介于夏家店下層和夏家店上層文化之間卻是學界基本共識。王立新等據赤峰喜鵲溝遺址的發掘，建議將該文化區分為大、小凌河流域的魏營子類型和赤峰地區的喜鵲溝類型，(34)吉林大學邊疆考古研究中心，內蒙古自治區文物考古研究所，吉林大學文學院考古系：《內蒙古克什克騰旗喜鵲溝遺址發掘簡報》，《考古》2014年第9期，第12～13頁。目前看來很有必要。

根據目前發掘的材料可知，魏營子文化時期的農業比夏家店下層文化時期略顯落后，以往見于報道反映生業形態的材料不多，特別是獸骨材料有限，僅見少量墓葬中有殉牲，但值得注意的是在本階段發現了用羊骨進行隨葬的現象。(35)王立新：《遼西區夏至戰國時期文化格局與經濟形態的演進》，《考古學報》2004年第3期，第256頁。近年喜鵲溝銅礦遺址的發現十分重要，該遺址出土的哺乳動物骨骼429塊，可鑒定屬種的標本有217塊，包括了黃牛、綿羊、山羊、家馬、家豬、家犬等家畜，以及馬鹿、熊、鼢鼠和其他嚙齒類野生動物，馴養動物在數量上占絕對優勢。其中從肉食貢獻率上看，黃牛達到78.5%，其他家畜占14.5%，野生動物合計占7%。(36)湯卓煒，王立新，李東杰，劉瑋：《內蒙古克什克騰旗喜鵲溝遺址出土動物遺存的鑒定與初步研究》，《考古》2014年第4期，第14～15頁。這一現象反映的應該是在農業經濟漸趨衰退情況下，畜牧業經濟逐步增長的態勢。喜鵲溝碳十四檢測并經樹輪校正后的數據為公元前1290～前910年，(37)吉林大學邊疆考古研究中心，內蒙古自治區文物考古研究所：《內蒙古克什克騰旗喜鵲溝遺址發掘簡報》，《考古》2014年第9期，第13頁。屬晚商時期，即距今3300～3000年左右。

夏家店上層文化分布的地域大致同于夏家店下層文化，遺址文化層大多堆積較薄，遺跡分布較為稀疏，但從目前的發掘資料來看，應當處于相對的定居狀態，并具有農業因素，在克什克騰龍頭山(38)王立新：《遼西區夏至戰國時期文化格局與經濟形態的演進》，《考古學報》2004年第3期，第257頁。、喀喇沁旗大山前(39)赤峰考古隊發掘資料。、建平水泉(40)遼寧省博物館，朝陽市博物館：《建平水泉遺址發掘簡報》，《遼海文物學刊》1986年第2期，第22頁。等遺址屬于夏家店上層文化的祭祀坑或窖穴內都發現了碳化的谷物，其中水泉遺址的谷物經鑒定有粟和稷。

從夏家店上層文化多個遺址中出土的動物骨骼來看，能確定為家畜的有豬、狗、羊、牛和馬，(41)中國科學院考古研究所內蒙古工作隊：《寧城南山根遺址發掘報告》，《考古學報》1975年第1期，第133頁；內蒙古自治區文物考古研究所，吉林大學邊疆考古研究中心：《赤峰上機房營子與西梁》，科學出版社，2012年，第249～250頁。大山前遺址本階段遺存能鑒定的動物骨頭中，豬占59.9%，狗、羊、牛分別占12.96%、12.96%和11.73%。(42)王立新：《遼西區夏至戰國時期文化格局與經濟形態的演進》，《考古學報》2004年第3期，第257頁。值得注意的是，小黑石溝的墓葬中出土了數量較多的馬具，這表明日常生活中對馬的使用較為普遍，(43)內蒙古自治區文物考古研究所，寧城縣遼中京博物館：《小黑石溝——夏家店上層文化遺址發掘報告》，科學出版社，2009年，第458～461頁。這一情況也從側面證明了畜牧業在日常生活中已經占據了一定的地位，另外，馬的出現也可能代表了一定的流動性。一般認為夏家店上層文化的年代在距今3000～2600年階段。

綜合夏家店上層文化堆積、遺址分布以及出土動植物遺存的情況，我們可以在一定程度上推測本階段仍然保持了農業與畜牧業并存的生業形態，但此時的定居特點并不十分突出，畜牧業可能出現了一定的流動性。

從夏家店下層文化到魏營子文化再到夏家店上層文化，生業形態經歷了農業經濟為主、存在畜牧業因素—農業經濟逐漸縮減、畜牧業因素增加—畜牧業經濟主導、仍存在農業因素的連續發展過程。但從文化內涵上來看，“夏家店上層文化與夏家店下層文化沒有繼承關系是毫無疑問的，至于同魏營子文化的關系，因為分布的地域基本不重疊，而且有相當一段時間是共存的，因此兩者也不會有承繼關系。”(44)烏恩岳斯圖：《北方草原考古學文化研究——青銅時代至早期鐵器時代》，科學出版社，2007年，第215～216頁。故此，遼西地區生業形態的轉變應當是由不同的人群完成的。

3.新疆北部地區

新疆史前考古學文化遺存的發現和確認是近年來最重要的學術成果，先后有阿勒泰地區哈巴河縣阿依托汗一號墓地2座墓葬(45)新疆文物考古研究所：《新疆哈巴河阿依托汗一號墓群考古發掘報告》，《新疆文物》2017年第2期，第38頁。、塔城地區額敏縣霍吉爾特墓地1座墓葬(46)新疆文物考古研究所：資料待刊。、和布克賽爾縣松樹溝墓地2座墓葬(47)新疆文物考古研究所：《和布克賽爾縣219國道松樹溝墓地考古發掘報告》，《新疆文物》2018年第1～2期，第75頁。、伊犁哈薩克自治州尼勒克縣G218沿線墓群1座墓葬(ⅢM5)(48)劉漢興，特爾巴依爾等：《新疆伊犁州墩那高速尼勒克段考古收獲及初步認識》，《西域研究》2018年第3期，第137～139頁；新疆文物考古研究所，中國人民大學考古文博系，伊犁州文物局，尼勒克縣文物局：《新疆伊犁州墩那高速公路尼勒克段沿線考古發掘》，《考古》，待刊。以及吉仁臺溝口遺址的2座窯址(49)王永強，袁曉，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2015～2018年考古收獲及初步認識》，《西域研究》2019年第1期，第133～138頁。等。從尼勒克ⅢM5隨葬腹飾斜向壓印紋的束頸鼓肩尖底罐的形制來看，這批墓葬帶有明顯的阿凡納謝沃文化特點。據蘭州大學人骨碳氮同位素分析結果顯示，“ⅢM5古人類與新疆其他遺址古人類的飲食構成比較一致，均是攝入了大量的動物資源。另外，人骨的碳同位素值表明，ⅢM5人群主要是以食草動物的肉類為食，此外還可能攝入了一定的小麥、大麥等作物以及野生植被或粟、黍等植物。”(50)蘭州大學資源環境學院西北及中亞環境考古中心安成邦團隊檢測并提供相關信息。尼勒克ⅢM5人骨經樹輪校正后的碳十四數據為公元前2933～前2872年，(51)新疆文物考古研究所，中國人民大學考古文博系，伊犁州文物局，尼勒克縣文物局：《新疆伊犁州墩那高速公路尼勒克段沿線考古發掘》，《考古》，待刊。即距今4900年左右。吉仁臺溝口遺址2座充滿木炭的窯址是目前新疆北部地區發現的史前階段最早的遺址之一，碳十四數據在距今4600～4400年階段。(52)王永強，袁曉，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2015～2018年考古收獲及初步認識》，《西域研究》2019年第1期，第135頁。從目前的考古發現來看，伊犁河流域應該是阿凡納謝沃文化分布的最南端，表明在阿凡納謝沃文化的人群進入準噶爾盆地西北緣時，當時的人們可能在相對定居的條件下，已經進入了以畜牧業稍占優勢的生業模式階段。

多年來，新疆西部和北部地區已經發現了諸多距今4000～3000年之間的遺存，主要分布在喀什、伊犁、博爾塔拉和塔城地區，在烏魯木齊、阜康和吉木薩爾等地也有零星發現，主要有塔什庫爾干的下坂地墓地與尼勒克縣的窮科克遺址等。(53)邵會秋：《新疆地區安德羅諾沃文化相關遺存探析》，《邊疆考古研究》第8輯，科學出版社，2009年，第84～90頁。近年來規模較大的重要考古發掘，自西北向東南分別是：博爾塔拉蒙古自治州溫泉縣的阿敦喬魯、呼斯塔，伊犁哈薩克自治州尼勒克縣的吉仁臺溝口和哈密地區巴里坤縣的東黑溝等大型的聚落和墓地，這些遺址和墓地的發掘與研究，為我們進一步了解農牧交融和畜牧業的起源提供了新的材料和證據。

阿敦喬魯遺址位于溫泉縣西北41公里的博爾塔拉河上游北側，地處阿拉套山前的緩坡地帶，海拔2300米，遺址范圍近7平方公里，現已確認有11組包括居址和墓葬在內的石構建筑，(54)中國社會科學院考古研究所，溫泉縣文物局等：《新疆溫泉阿敦喬魯墓地發現家族墓葬“排墓”》，《中國文物報》2015年1月30日第8版。已發掘的有一號居住址和9座墓葬。(55)中國社會科學院考古研究所，博爾塔拉蒙古自治州博物館，溫泉縣文物局：《新疆溫泉縣阿敦喬魯遺址與墓地》，《考古》2013年第7期，第26～28頁。一號居住址有3座相互連屬的房址(F1-F3)，面積較大，彼此連通，各自應具有不同功能。房址墻壁由內外兩邊單砌的自然石塊，中間填充雜土筑成，其中最南端建筑規整的長方形房址F1為半地穴式建筑，面積達425平方米，內部又有單獨的功能分區。賈偉明在分析房址結構以及與歐亞草原游牧民房址進行比較后認為，“與史前時期的定居農業聚落布局和建筑形式有很大的差別。顯然，之所以都是使用這樣的聚落布局和建筑結構，很可能是由畜牧業生活方式的性質決定的。”(56)賈偉明：《史前游牧生業的考古學觀察——新疆西天山史前聚落分析》，《西域研究》2018年第3期，第66頁。叢德新等結合房址布局及民族學調查材料認為：“F1房址的形制，與廣義上的安德羅諾沃典型的房址有類似的特點，即：有著狹窄廊道式入口，大型長方形半地穴式建筑”，以F1為主體的一號居住址“很有可能是一處冬季營地(具有季節性的永久建筑)，因而不排除人、畜同住的可能性……房址內的綿羊糞便可以解釋為用作燃料，也可能是房屋頂部的覆蓋物，顯示了濃郁的牧區建筑特點”(57)叢德新，賈偉明，艾莉森·貝茨，賈笑冰，葆拉·都曼尼：《阿敦喬魯：西天山地區青銅時代遺存新類型》，《西域研究》2017年第4期，第25頁。。最新的研究則是通過對遺址內堆積物的植硅體、羊糞化石以及植物孢粉的提取和分析，揭示出該遺址的農作物是以黍、麥為主，兼有粟的結構，以及羊群的放牧多在植物已結籽的秋冬季節，為探討本遺址為秋后的冬牧場性質提供了依據。(58)邵孔蘭，張健平，叢德新，賈偉明，崔安寧，吳乃琴：《植物微體化石分析揭示阿敦喬魯遺址古人生存策略》，《第四紀研究》2019年第1期，第43～44頁。

阿敦喬魯遺址共有13個碳十四測年數據，除一個數據明顯偏早外，基本都落在公元前1769～前1500年之間，即大致在距今3800～3500年階段，遺址延續使用近300年左右。

呼斯塔遺址位于溫泉縣東北約40公里的博爾塔拉河北側，同樣地處阿拉套山前的沖積扇地帶，海拔1400～1600米，分別由北側的黑山頭軍事瞭望與防御建筑遺存、中間的山前沖積扇遺址核心區的石構建筑群和南側的小呼斯塔山頂軍事防御遺存及哈如魯山頂墓地與居址組成，在遺址核心區的居址由長方形主體建筑和前室、側室、院落及院墻組成，面積達5000平方米。(59)中國社會科學院考古研究所，新疆文物考古研究所，博爾塔拉蒙古自治州文物局，溫泉縣文物局：《新疆溫泉呼斯塔遺址2017～2018年發掘收獲》，《中國文物報》2019年3月9日第8版。“遺址出土的磨盤、磨棒表面附著有禾本科大種子植物淀粉粒，經殘留物檢測分析，疑似粟黍類農業產物。遺址出土的動物骨骼基本為草食的家畜動物，以羊(包括綿羊、山羊)和黃牛占絕對多數，其中羊最多(目前看來綿羊比山羊多)，其次為黃牛，再次為馬骨，雖數量不多，但各個遺跡均有出土。還有極少的狗、鹿和一些尚待確認的野生動物骨骼。馬骨的DNA檢測分析表明，11個個體屬于家馬。”(60)賈笑冰：《新疆溫泉縣呼斯塔遺址發掘的主要收獲》，《西域研究》2019年第1期，第141頁。體現了畜牧業的發展和流動性的增加。賈笑冰認為：“當時的呼斯塔地區以畜牧業為主、農業為輔，存在少量的狩獵經濟。”(61)賈笑冰：《新疆溫泉縣呼斯塔遺址發掘的主要收獲》，《西域研究》2019年第1期，第141頁。

呼斯塔遺址哈如魯墓地人骨測年數據落在公元前1682～前1431年之間，即距今大約3750～3450年的年代范圍，正處于歐亞草原廣泛分布的安德羅諾沃文化時期。

吉仁臺溝口遺址位于尼勒克縣喀什河中游北岸三級臺地上，海拔約1200米，由居住址和大型高臺墓葬組成。發現的房址大小不一，最大的房址204平方米，最小的僅20多平方米，發現了大量的煤塊和煤渣，以及陶范、石范和銅礦石等，使用煤炭作為燃料貫穿遺址使用始終。高臺為邊長120米的方形，周邊以經過修整的石塊砌筑，2019年的發掘證明這是同一文化的一處早期的大型墓葬。(62)袁曉，羅佳明，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2019年發掘收獲與初步認識》，《西域研究》2020年第1期，第125頁。“遺址內動物骨骼數量極多，鑒定分析表明以家養的羊、牛、馬為主。穩定同位素食譜研究顯示，羊、牛采取放養與飼喂相結合的方式，馬主要是以放養的形式進行管理。殘留物檢測分析表明陶器內部有奶和脂肪的殘留。”(63)王永強，袁曉，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2015～2018年考古收獲及初步認識》，《西域研究》2019年第1期，第137頁。溝口遺址多個碳十四測年數據表明這處遺存的年代為距今3600～3000年階段，屬于青銅時代晚期，發掘者將其區分為順序發展的三期，其間房址由大型逐漸向小型轉變，最后過渡到只有灶址的小型居址，“這些跡象表明遺址的先民們已進入成熟的畜牧階段。”(64)王永強，袁曉，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2015～2018年考古收獲及初步認識》，《西域研究》2019年第1期，第137頁。

東黑溝遺址位于巴里坤縣石人子溝的東天山北麓，海拔1800～2100米，面積約8.75平方公里，發現了數量較多的石筑高臺、石圍居址、墓葬和大量的巖畫。發掘者將該類遺存分為兩個大的發展階段，并認為其中的早期遺存與哈密地區公元前1千紀左右的焉不拉克墓地等存在聯系，“代表的應是一種在當地延續發展的土著文化”(65)新疆文物考古研究所，西北大學文化遺產與考古學研究中心：《新疆巴里坤縣東黑溝遺址2006～2007年發掘簡報》，《考古》2009年第1期，第26頁。。“石人子溝高臺石構建筑遺址下層活動面和上層活動面年代不同，下層測年數據顯示其絕對年代處于公元前1200～前900年之間”(66)習通源：《青銅時代至早期鐵器時代東天山地區聚落遺址研究》，西北大學博士學位論文，2014年，第71頁。，也即距今3200～2900年階段。在東黑溝高臺建筑CT1H24灰坑中，出土了較多的羊骨和7個羊頭骨。(67)新疆文物考古研究所，西北大學文化遺產與考古學研究中心：《新疆巴里坤縣東黑溝遺址2006～2007年發掘簡報》，《考古》2009年第1期，第8頁。從發現的大量動物骨骼的個體提供肉量分析，綿羊為44.6%，黃牛為37.9%，馬為8.9%，雙峰駝為3.4%，鹿科動物為2.7%，野豬等不超過1%，其中綿羊、黃牛和馬給人類提供了91.5%的肉量，此外，在石磨具表面均發現有殘留的大麥淀粉粒，表明其經濟形態是以畜牧業為主，同時還有少量農業、采集和狩獵業的存在。(68)習通源：《青銅時代至早期鐵器時代東天山地區聚落遺址研究》，西北大學博士學位論文，2014年，第191～193頁。

從阿敦喬魯、呼斯塔、吉仁臺溝口和東黑溝等遺址中發現的大型石構建筑居址、分布有序的墓葬群、聚落周邊的防御性建筑和石圍墻，以及出土的生產工具和生活用具所體現的文化面貌等，均反映出當時的人群都較長時間地使用同一聚落。以羊、牛、馬為主的家畜骨骼的大量出土及所占比重的不斷增加，陶器和石器生產工具上植物淀粉粒和植硅體的提取鑒定，證明存在麥和粟、黍一類農作物的栽培等，又表明當時生活在這一區域人群的生業經濟中，畜牧業已經占據了相當的比重，并且已經開始利用畜牧業副產品，農業和采集狩獵的比重較低。從阿敦喬魯和呼斯塔兩處遺址房址的形制與定居農業聚落房址的區別，以及可能存在冬夏營地的推論，吉仁臺溝口房址由大變小再到只有灶址的變化過程，則都指向“先民們應該已進入成熟的畜牧階段”(69)王永強，袁曉，阮秋榮：《新疆尼勒克縣吉仁臺溝口遺址2015～2018年考古收獲及初步認識》，《西域研究》2019年第1期，第137頁。。

二 農牧交融與畜牧業起源動因的探討

中國北方農牧交融生業形態的轉化和畜牧業起源的問題，應當在充分了解這個區域考古學文化各階段遺存生業形態的前提下，以更為廣闊的蒙古高原和歐亞草原的視野，去探討文化適應、生態環境變遷和古代族群的遷徙等因素交互作用的復雜過程。在這一問題上，對于我們重點討論的三個地區而言，其在具體問題方面表現得各有側重。

1.文化適應的作用

在內蒙古中部商都縣的章毛勿素遺址，曾經發掘出土了屬于廟底溝階段的房址和以彩陶盆為代表的一組陶器及諸多琢制的細小石器。(70)內蒙古文物考古研究所等：《商都縣章毛勿素遺址》，《內蒙古文物考古文集》第二輯，中國大百科全書出版社，1997年，第137～150頁。在蒙古國東部的東方省和肯特省曾經發現過一系列的公元前4000～前2000年的史前文化遺址，出土了石磨盤、石鋤、石杵等農業工具，還出土了大量馴化的馬、牛、羊骨骼，以及刮削器、動物雕像等與畜牧和狩獵相關的文化遺物。(71)中國大百科全書總編輯委員會：《中國大百科全書·考古卷》，中國大百科全書出版社，1986年，第324頁。本世紀初在阿拉善盟阿左旗調查發現的蘇宏圖遺址中，發現了石磨盤、磨棒和篦點紋的褐陶片，年代應在距今4000年左右，在遺址的一個緩坡上布滿了打制精細的小石核、細石葉和石矛頭等，應當是一個細小石器的加工場所。(72)內蒙古文物考古研究所調查材料，現藏阿拉善博物館。

這些發現說明，在新石器時代晚期，內蒙古中部及其以北的蒙古高原南部地區應該是以農業經濟為主的區域，但遺址中普遍存在的細石器遺存，則明確告訴我們，在這個海拔較高、丘陵起伏、人口密度相對較小的區域，野生動物的狩獵和家畜的飼養是經濟生活不可或缺的重要補充。王明珂認為：“當新石器時代晚期時，類似中原的仰韶、龍山文化沿著鄂爾多斯邊緣的黃河兩岸分布。因為干旱的氣候特質，使得當地人群對動物的依賴較中原的仰韶、龍山農人為甚。”(73)王明珂：《鄂爾多斯及其鄰近地區專化游牧業的起源》，《中央研究院歷史語言研究所集刊》，第六十五本第二分，1994年，第417頁。此論說甚為有理。林沄先生為此專門指出，王明珂所言“內蒙古中南部新石器時代遺址中細石器占有一定比例，說明該地區居民比中原同期居民更依賴畜牧或狩獵。套北地區的細石器比例比其東其南地區更大，河套以西地區的細石器最發達，說明該地區農業在生業中的地位是由南往北、由東向西遞減的。這種觀點是值得重視的”(74)林沄：《中國北方長城地帶游牧文化帶的形成過程》，《燕京學報》新十四期，北京大學出版社，2003年，第101～102頁。。威廉·哈維蘭(W.A.Haviland)也認為：“畜牧生計是人類對大草原、山區、沙漠或其他早期農業文化所不能適應地區的文化適應。”(75)〔美〕威廉·A.哈維蘭著；王銘銘等譯：《當代人類學》，上海人民出版社，1987年，第345頁。

可見，一個特定區域的人群必須根據生存條件和環境，在原有文化屬性的基礎上進行適應性調整，才能逐漸形成賴以生存的新的生業模式。

2.生態環境變遷的作用

環境與氣候的變化是導致農業向畜牧業轉化的重要原因。在全新世大暖期開始到來之際，中國北方地區目前發現的最早的以采集、種植和狩獵為生業手段的居民是以內蒙古中部化德裕民、四麻溝遺址和河北北部康保興隆、尚義四臺遺址為代表的遺存，從出土的尖圜底、小平底筒形罐和骨柄石刃刀反映的文化面貌來看，其極有可能是在西伯利亞氣候逐漸變冷時南下的人群，隨后才是中原仰韶人群的北上和開拓，形成了脫胎于半坡文化和后崗一期文化的以旱作農業為主的白泥窯子文化(76)魏堅，馮寶：《試論白泥窯文化》，《考古學報》2019年第1期，第1～22頁。和石虎山類型(77)魏堅，馮寶：《試論石虎山類型》，《邊疆考古研究》第24輯，科學出版社，2018年，第181～191頁；馮寶：《石虎山類型生業模式初探》，《農業考古》2018年第6期，第22～29頁。，并在此基礎上產生了適應溫濕氣候環境、以從事農業為主、兼營狩獵和少量家畜飼養的、具有鮮明地方文化特征的廟子溝文化(78)魏堅：《試論廟子溝文化》，《青果集——吉林大學考古專業成立二十周年考古論文集》，知識出版社，1993年，第85～100頁。和阿善文化(79)魏堅：《試論阿善文化》，《青果集——吉林大學考古文博系建系十周年紀念文集》，知識出版社，1998年，第27～34頁。。在距今5000年的一次大幅度降溫之后，岱海周邊地區發展起來的是仍以農業為主的老虎山文化，(80)魏堅，馮寶：《試論老虎山文化》，《邊疆考古研究》第26輯，科學出版社，2019年，第142～156頁。其最顯著的特點就是營建了前、后室結構的窯洞式居址，以適應變冷的氣候環境。

在距今4200年前后階段，氣候逐漸恢復到較好的溫暖條件，(81)湯卓煒，曹建恩，張淑芹：《內蒙古清水河縣西岔遺址孢粉分析與古環境研究》，《邊疆考古研究》第3輯，科學出版社，2004年，第28頁。內蒙古中南部逐步發展起來的屬于龍山階段的永興店文化，(82)魏堅：《試論永興店文化》，《文物》2000年第9期，第64～68頁。在以農業經濟為主的基礎上，豬、牛、羊等家畜飼養逐步發展起來。在此基礎上，朱開溝文化開始興起和繁榮，但隨著環境的持續暖干，農業經濟的發展受到較為嚴重的限制，于是朱開溝文化以養羊為主的畜牧業可能從第二期開始興起并逐漸成為生業經濟中的重要組成部分。統計數據表明，至朱開溝遺址第五期時，以畜牧業為主導的生業經濟可能已經形成，特別是西岔文化馬骨的發現，表明可能在距今3200年左右，畜牧業經濟已經在這個地區基本形成。喬曉勤認為：“在討論游牧文化起源時，我們同時還要考慮在某些地區由當地早期狩獵—采集群體直接轉變到畜牧經濟的可能性，也要注意在氣候因素影響下，不同地區獨立地由農牧混合型經濟轉為單一畜牧經濟的情況。”(83)喬曉勤：《關于北方游牧文化起源的探討》，《內蒙古文物考古》總6、7期，1992年，第23～24頁。

可以說，朱開溝遺址反映的恰恰是同一人群為了適應這一區域氣候環境的變遷，而由農業為主逐漸向畜牧業為主的生業形態轉變的動態過程。

遼西地區的新石器時代基本走過了與內蒙古中部地區大致相同的生態變化過程，其持續約三千年的溫暖較濕潤的環境，可能表現出了相對更為優越的生存環境。距今8000年左右的興隆洼文化以大型的環壕聚落為其主要標志，生業形態仍是以采集和狩獵為主。(84)湯卓煒，郭治中，索秀芬：《白音長汗遺址出土的動物遺存》，《白音長汗——新石器時代遺址發掘報告》附錄一，第570～574頁。從距今7000年左右至5000年前的趙寶溝文化和紅山文化階段，由于大型石耜和石刀等一系列磨制精美的農業生產工具的普遍使用，反映了農業經濟的發展，但動植物遺存的鑒定又表明，狩獵和漁獵經濟以及伴隨的家畜飼養一直占有較大比重。在距今5000年以近的小河沿文化階段，遼西地區的人群和生業進入了全面衰退。李水城認為，由于該階段氣候惡化引起了科爾沁沙地的復活和擴展，從而導致了農業經濟的迅速衰退。(85)李水城：《西拉木倫河流域的古文化、古環境與人地關系》，《邊疆考古研究》第1輯，科學出版社，2002年，第228頁。其實這一變化與整個北方地區的氣候環境干冷化是同步的。

通過對河北懷來太師莊泥炭剖面采集的連續沉積標本、植物孢粉和氧同位素等進行綜合分析，可知“在中全新世時期，燕山南北長城地帶作為一個地理單元，有著相同的氣候演化過程”，在距今4200年之后，遼西地區的氣候也逐漸由干冷向暖干轉變，溫暖的氣候特征非常明顯，(86)靳桂云：《燕山南北長城地帶中全新世氣候環境的演化及影響》，《考古學報》2004年第4期，第494頁。這為隨后發展起來的夏家店下層文化的發展提供了一定的有利環境。夏家店下層文化時期是以農業為主，畜牧業因素占據一定比例，但仍然處于發展的初期。隨著環境的持續暖干，草原植被不斷發育，農業經濟發展受到較為嚴重的限制，在距今3400年左右，夏家店下層文化消亡了，有學者認為是環境的不斷惡化導致了本文化人群的南遷。(87)宋豫秦：《科爾沁沙地沙漠化正逆輪回的人地關系初探》，《考古學研究》(五)，科學出版社，2003年，第965頁。取而代之的魏營子文化的農業經濟較夏家店下層文化萎縮，特別是其西北部的喜鵲溝類型在馴養動物的數量上占絕對優勢，并且發現了家馬的存在，這一現象反映的應該是畜牧業經濟適應環境而逐步增長的狀態。隨后發展起來的夏家店上層文化，雖然在一定程度仍然保持了農業與畜牧業并存的生業形態，但此時的定居特點并不十分突出，出土的一定數量的馬骨和馬具，可能反映了畜牧業的擴大和流動放牧的出現。

值得注意的是，遼西地區距今4000～2600年以近的農業與畜牧業的交融，以及畜牧業的產生和發展，是在氣候環境不斷發生變化的過程中，由并不彼此關聯的人群完成的。

3.古代族群遷徙的作用

有關古代族群遷徙的資料，以新疆北部地區的考古發現最為典型。目前考古發現的此類遺存從年代上大致可以分為兩個階段。第一階段(距今5000～4000年)：以伊犁哈薩克自治州尼勒克縣G218沿線墓群ⅢM5、阿勒泰地區哈巴河縣阿依托汗一號墓地2座墓葬、塔城地區和布克賽爾縣松樹溝墓地2座墓葬和額敏縣霍吉爾特墓地1座墓葬，以及吉仁臺溝口遺址的2座窯址等為代表；第二階段(距今4000～3000年)：以博爾塔拉蒙古自治州溫泉縣的阿敦喬魯、呼斯塔、伊犁哈薩克自治州尼勒克縣的吉仁臺溝口和哈密地區巴里坤縣的東黑溝等大型的聚落和墓地為代表。

第一階段遺存除吉仁臺溝口遺址2座窯址的文化性質尚不能確定之外，其余都是墓葬遺存，從墓葬形制、埋葬習俗、出土隨葬品到碳十四測年，均可判斷其應屬阿凡納謝沃文化遺存。(88)Афанасьевский сборник：сборник научных статей/отв.ред.н.ф.степанова，а.В.Поляков.-барнаул：азбука，2010.4-15 с.阿凡納謝沃文化為南西伯利亞銅石并用時代文化，分布于葉尼塞河中游米努辛斯克盆地和阿爾泰地區。崔銀秋等所做的DNA研究初步結果顯示，“此次發現的ⅢM5人群與早期西西伯利亞人群(West_Siberia_N)遺傳上很接近，同時與草原人群有一定的混血現象。”(89)吉林大學邊疆考古研究中心古DNA實驗室崔銀秋教授等檢測并提供相關信息。張林虎的體質人類學鑒定認為：“以尼勒克G218組為代表的古代人群一方面與阿凡納謝沃文化人群呈現出一定的相似性，另一方面又與年代接近的天山北路文化(90)張良仁等：《哈密地區史前考古》，《歐亞學刊》新5輯，商務印書館，2017年，第1～18頁。人群表現出相似性。這或許反映出，新疆地區青銅時代早期古代人群呈現多樣性分布。”(91)新疆文物考古研究所，中國人民大學考古文博系，伊犁州文物局，尼勒克縣文物局：《新疆伊犁州墩那高速公路尼勒克段沿線考古發掘·附錄：新疆伊犁州墩那高速公路尼勒克段早期青銅時代墓葬人骨鑒定與初步分析》，《考古》，待刊。說明廣布于南西伯利亞的早期阿凡納謝沃人群，在北方干冷時期到來時，南下到達了阿爾泰山以南和伊犁河谷地帶，在和當地人群相互融合的過程中，繼續從事著以放牧綿羊、牛、馬等家畜為主，并兼營狩獵和采集的早期畜牧業經濟。

第二階段遺存除了早先調查發現和清理的墓葬和遺址外，都是大型的聚落和墓地，據目前公布的發掘報告和初步研究，從聚落形態、居址形制、墓葬類型和喪葬習俗等來看，這個階段的遺存帶有明顯的安德羅諾沃文化(92)邵會秋，張文珊：《新疆安德羅諾沃文化研究綜述》，《西域研究》2019年第2期，第116～117頁。特征。安德羅諾沃文化為西伯利亞及中亞地區的青銅時代文化，其分布范圍東至葉尼塞河，西達烏拉爾山，北界西伯利亞森林南緣，南到中亞內陸草原的廣大區域。據氣候研究資料顯示，在距今4000年以近的新疆北部地區，環境較為暖干，灌木和草本等旱生植被占據優勢，(93)韓淑媞：《北疆巴里坤湖全新世環境變遷序列》，《地質科學》1992年第S1期，第257～258頁；馮曉華，閻順，倪健，孔昭宸，楊振京：《新疆北部平原湖泊記錄的晚全新世湖面波動及環境變化》，《科學通報》2006年第S1期，第54頁。因此，在北方掌握著青銅鑄造技術的安德羅諾沃人群便進入了這片水草豐美之地，從事著以畜牧業為主，以農業和狩獵作為補充的生業經濟，逐漸營造起較為固定的大型聚落和軍事防御體系，并由此可能發展起了冬夏輪歇放牧的較為發達的畜牧業經濟。隨著環境的持續暖干和馬匹的使用，本地區的畜牧業流動的范圍可能變得更為廣闊。

林沄先生指出：“這一地區之所以成為較一致的文化帶，除因生業上的一致性外，還有文化上彼此交融的一面，而文化交融有一部分是由人群的遷徙造成的。”(94)林沄：《中國北方長城地帶游牧文化帶的形成過程》，《燕京學報》新十四期，第117頁。從目前的考古發現來看，新疆北部地區的伊犁河流域是阿凡納謝沃文化人群遷徙分布的最南端，其后在最適合畜牧業經濟發展的階段，安德羅諾沃人群又遷徙到這一區域，并且活動范圍有所擴大，并在這里形成了中國北方最早的畜牧業生業模式。

三 農牧交融與畜牧業起源發展進程的思考

通過逐漸增加的考古學資料，對鮮有文字記載的中國北方距今5000～3000年階段人群生業模式進行梳理研究，探討農牧交融和畜牧業產生與發展的過程，應該是當代考古學界不可回避的問題。

本文根據目前資料掌握的程度，選取內蒙古中部、遼西和新疆北部地區作為研究對象，在初步歸納考古發掘材料的基礎上，盡量利用動、植物考古、環境考古和體質人類學研究的最新成果，結合碳十四測年和DNA檢測數據綜合考量后，我們對中國北方地區不同階段、具有不同特征和不同發展軌跡、各具自身特點的生業模式得出如下初步認識：

1.中國北方農牧交融與畜牧業起源的發展與史前西伯利亞古代文化的南下、中原仰韶文化的北上及中亞古代文化的影響存在著十分密切的關系。

2.中國北方地區廣袤的丘陵草原和較干旱的氣候條件，使得當地的人群在從事采集和農耕的同時，比中原的人群更依賴于對動物的狩獵和飼養，因而長時段地保留著混合經濟生業形態。

3.中國北方從早期以采集和狩獵為主的大型聚落，到采集和狩獵依然存在下的農業聚落的繁榮，再到農耕的衰退和畜牧業經濟的最后形成，體現的是生態環境變遷、文化適應和古代族群的遷徙等因素交互作用的復雜過程。

4.在內蒙古中部和遼西地區全新世早期遺址中，作為主要生業形態普遍存在的狩獵和家畜飼養，以及其后較長時段內的農牧混合經濟的存在和發展，是畜牧業經濟形態最后形成的基礎。

5.在新疆北部、內蒙古中部和遼西地區從距今5000年以近漸次形成的畜牧業經濟形態，是氣候變化、人群遷徙和文化交融的結果，從畜牧業形成的基本時間來看，新疆北部最早，內蒙古中部其次，遼西最晚。

綜上所言，中國北方地區農牧交融和畜牧業起源的過程可以概括為：距今8000年以上的人群，如裕民、興隆洼等遺址，是以采集狩獵為主，開始出現家畜飼養。距今7000～5000年左右階段人群，如白泥窯、石虎山、廟子溝、趙寶溝、紅山階段遺存，則是以逐漸繁榮的農業和一直存在的狩獵和家畜飼養相伴隨的混合經濟階段。距今5000～4000年階段，在新疆北部的伊犁河流域，由于阿凡納謝沃人群的遷入，可能最先開始了以畜牧業經濟為主的生業模式；內蒙古中部的河套地區處在仰韶向龍山的過渡階段，產生了阿善、老虎山和永興店一類遺存，生業形態仍以農業為主，兼營狩獵和家畜飼養；遼西地區卻處在農業遺存的衰退階段。距今4000～3000年以近階段，新疆北部阿敦喬魯、呼斯塔、吉仁臺溝口和東黑溝等青銅時代大型聚落和墓地，反映的可能是安德羅諾沃人群的進入及與當地人群的融合，畜牧業經濟已經占據了主導地位，農業和狩獵經濟成為必要的補充，馬的馴化與飼養，說明已經存在了冬夏轉場放牧的可能；內蒙古中南部朱開溝遺址五期遺存應當是反映同一人群的生業形態在這一區域由農業為主，逐步向畜牧業轉變的典型例證，到西岔文化階段，畜牧業經濟可能已經成為經濟的主導；遼西在經歷了夏家店下層文化以農耕為主的經濟繁榮之后，在魏營子文化和夏家店上層文化階段，家畜飼養的擴大和馬的馴養及大量馬具的出土，可能代表了在進入距今3000以后，遼西地區也進入了以畜牧業為主的生業階段。