淺析職工代表大會在公司治理中的作用

(吉林大學法學院 吉林 長春 130000)

一、職工參與公司治理的現狀

公司是現代經濟社會最重要的參與主體，是否構建一套有效的公司治理模式關系到能否營造出良好的經濟環境，通過員工參與影響到公司的決策、是構建良好公司治理模式的必由之路。

提到職工參與公司治理，首先談談公司治理的含義。職工參與的概念最早出現在19世紀末的西方國家，用以描述工業社會中出現的員工參與管理的現象，對此，國內學者從不同的角度做出不同的界定，到目前為止都沒有統一的概念。公司治理認識上的不一致，理由可能主要有兩個，一是公司治理已成為跨學科、跨國界的話題，不同的學科、不同文化背景的國家，對于公司治理的認識當然有自己不同的話語和思路、方法；二是公司治理概念起源于美國法學界，英美法無大陸法嚴謹概念體系的實用主義哲學當然反映與其對公司治理概念的認識。但總體上可以分為廣義和狹義之分。狹義的公司治理是指公司內部治理結構或內部治理框架，是公司股東會、董事會及監事會職權關系的集合，其職權規定及運行規則一般體現在公司法、證券法等相關法律法規及公司章程等法規及內部規定之中。廣義的公司治理除了包括公司的內部治理結構外，還包括公司的外部治理結構，即各種為企業生存和發展提供支持的市場。不僅職工參與公司治理有廣義和狹義的區分，還有職工參與公司事務的深度和廣度之別。職工參與的廣度，主要是指職工參與公司的事務的范圍；職工參與的深度，則主要是指職工參與的有關管理或決策事項的介入程度，它在一定程度上可表明職工意志對企業管理或者決策的影響程度。職工參與公司治理的范圍及程度就構成了完整的公司治理的職工參與。

我國公司職工參與制度目前存在以下幾個問題：

1.職工知情權欠缺，無監督制責任追究制度制度。

2.職工董事參與公司治理權力保護不充分，職工董事權力行使無法律保護，形同虛設。有的職工董事不是職工，而是公司領導，剝奪了職工權益。

3.職工參與企業利益共享機制不健全

4.責任追究制度缺失，職工代表大會針對以上一道三項問題無責任追究制度。

二、完善職工參與公司治理的措施、建議

2016年10月10日至11日，全國國有企業黨的建設工作會議在北京舉行。中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平出席會議并發表重要講話。習總書記指示：要通過加強和完善黨對國有企業的領導、加強和改進國有企業黨的建設，使國有企業成為黨和國家最可信賴的依靠力量，成為堅決貫徹執行黨中央決策部署的重要力量，成為貫徹新發展理念、全面深化改革的重要力量，成為實施“走出去”戰略、“一帶一路”建設等重大戰略的重要力量，成為壯大綜合國力、促進經濟社會發展、保障和改善民生的重要力量，成為我們黨贏得具有許多新的歷史特點的偉大斗爭勝利的重要力量。要堅持有利于國有資產保值增值、有利于提高國有經濟競爭力、有利于放大國有資本功能的方針，推動國有企業深化改革、提高經營管理水平，加強國有資產監管，堅定不移把國有企業做強做優做大。

習總書記還強調要堅持黨的領導、加強黨的建設，是我國國有企業的光榮傳統，是國有企業的“根”和“魂”，是我國國有企業的獨特優勢。

堅持黨的領導是中國特色公司治理結構，要把國有企業做強做優做大要堅持全心全意依靠工人階級的方針。我國公司法也有對職工權益保護的相關法條。公司法第十七條:“公司必須保護職工的合法權益,依法與職工簽訂勞動合同,參加社會保險,加強勞動保護,實現安全生產。”同時規定:“公司應當采用多種形式,加強公司職工的職業教育和崗位培訓,提高職工素質。”

2018年，中共中央總書記、國家主席、中央軍委主席習近平在工會賀信中強調，堅持全心全意依靠工人階級的方針，是堅持黨對國有企業領導的內在要求。要健全以職工代表大會為基本形式的民主管理制度，推進廠務公開、業務公開，落實職工群眾知情權、參與權、表達權、監督權，充分調動工人階級的積極性、主動性、創造性。企業在重大決策上要聽取職工意見，涉及職工切身利益的重大問題必須經過職代會審議。要堅持和完善職工董事制度、職工監事制度，鼓勵職工代表有序參與公司治理。

公司法第十八條第一款規定:“公司職工依照《中華人民共和國工會法》組織工會,開展工會活動,維護職工合法權益。公司應當為本公司工會提供必要的活動條件。公司工會代表職工就職工的勞動報酬、工作時間、福利、保險和勞動安全衛生等事項依法與公司簽訂集體合同。”

中國共產黨第十九屆中央委員會第四次全體會議，于2019年10月28日至31日在北京舉行。出席這次全會的有，中央委員202人，候補中央委員169人。中央紀律檢查委員會常務委員會委員和有關方面負責同志列席會議。黨的十九大代表中的部分基層同志和專家學者也列席會議。全會由中央政治局主持。中央委員會總書記習近平作了重要講話。

全會提出，堅持和完善共建共治共享的社會治理制度，保持社會穩定、維護國家安全。社會治理是國家治理的重要方面。必須加強和創新社會治理，完善黨委領導、政府負責、民主協商、社會協同、公眾參與、法治保障、科技支撐的社會治理體系，建設人人有責、人人盡責、人人享有的社會治理共同體，確保人民安居樂業、社會安定有序，建設更高水平的平安中國。

作為公司，我們要健全以職工代表大會為基本形式的民主管理制度，推進廠務公開、業務公開，落實職工群眾知情權、參與權、表達權、監督權，充分調動工人階級的積極性、主動性、創造性、全心全意依靠工人階級，保護職工利益，維護職工權益。

我們應從如下幾方面提高職工代表大會在公司治理中的作用：

(一)完善公司職工知情權制度，提高職工的參與權、表達權、監督權

(二)完善公司職工董事、監事權力保護制度

公司立法已經確立了職工監事制度。如第五十二條第二款、第一百一十八條第二款均規定:“監事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規定。監事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。”第七十一條規定:“國有獨資公司監事會成員不得少于五人,其中職工代表的比例不得低于三分之一,具體比例由公司章程規定。

……監事會成員中的職工代表由公司職工代表大會選舉產生。……”同時第四十五條第二款、第一百零九條第二款對職工董事制度倡導性地做了不同的要求。公司立法中吸收職工參與公司機關的制度,其既是現代經濟民主和公司民主的發展趨勢之一,也是中國社會主義市場經濟的應有之義。

職工董事，是由職工代表大會或工會會員大會民主選舉產生，依照法律程序進入董事會代表職工使決策的職工代表。

兩個以上的國有企業或者兩個以上的其他國有投資主體投資設立的有限責任公司，其董事會成員中應當有公司職工代表;其他有限責任公司董事會成員中可以有公司職工代表。董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產生。

職工董事在董事會中所占的比例沒有明確的規定。在實際的立法中并未對董事會中職工董事所占的比例加以規定，如《公司法》中只是規定了公司董事會中“應當”、“可以”有職工代表，具體職工代表占到董事會成員多大比例，并沒有做出說明。在中國目前的環境下，職工進入董事會的權力在股東和經營者眼中往往不被重視，因此即使職工進入了董事會，他們所占的比例是非常低的，由于人數少，人微言輕，起不到應有的作用。

職工監事是指股份有限公司或者有限責任公司的監事會中代表職工利益，檢查公司財務，監督董事經理活動的，由職工民主選舉產生的職工充任的監事。職工監事是監事會中必設的人員，其具體人數比例由公司章程規定。職工監事的具體選任辦法，由代表全體職工利益的組織決定。由原來的國有企業改組為有限責任公司或股份有限公司，一般由該企業的職工代表大會選舉更換本企業的職工為職工監事。公司的職工監事還可以由本公司的工會選舉更換。擔任職工監事的人不僅要符合《公司法》所規定的監事的資格，而且必須是本公司的職工。這是近年來西方為緩和勞資關系，實行民主管理而在公司法中新創設的一項規定，目的是通過吸收職工參與公司的管理，調動職工的積極性。我國公司法借鑒了國外的這項成功的經驗措施并在法條上加以明確規定，以維護職工的利益，尊重職工的權利。

立法僅僅是粗線條規定,應從如下幾方面進一步完善行使權利的制度保障機制:

(1)董事會、監事會上允許職工董事、監事自由發言，講真話

(2)政府規定建議國務院落實保障職工參與的保障制度

(3)保障職工董事的工資、績效不受影響，及當職工董事、監事因履行董事、監事職責而影響績效、工資的申訴機制。

(三)完善職工參與分享企業利益的機制

積極支持職工持股，讓職工真正成為公司的主人，維護企業根本利益。

(1)我國民營企業激勵機制不夠，政府需多進行政策支持、鼓勵，如政府審批支持、稅收政策支撐等。

(2)國有企業應放開職工持股限制性條件，應鼓勵、支持員工持股。

(四)完善相應責任追究制度

(1)公司法中增加職工董事不能有效行使權力的處罰機制

(2)工會法中應明確職工代表大會不能行使權力的仲裁、申訴制度

(3)各級政府對于上述幾種情況應加強監督、落實責任，建立信息反饋平臺

綜上所述,公司治理的職工參與同公司的民主管理密不可分。通過對職工代表大會在公司治理中作用的探討，旨在尋找一條能夠促使我國公司治理現代化的道路，公司治理的職工參與必將是新時期公司治理結構的重要組成部分，這必將為我國公司治理的現代化提供一定的啟示。