我國全要素生產率的測算及結果分析

(北京工商大學 北京 100048)

一、全要素生產率的測算方法

數據包絡分析(DEA)是測算行業效率中使用最頻繁的一種方法，最早是在1978年被查恩斯和庫伯等人提出。該方法的原理是把有效生產單元通過線性回歸的方法組合在一起，構造出最優生產前沿面，然后通過評價各決策單元離最優生產前沿面的距離來評價各決策單元的生產效率。數據包絡分析將每一個被評價的企業、行業、省份或者國家等等都稱為決策單元(DMU)，將DMU的各個輸入以及輸出指標的權重向量作為變量來進行計算和評價，通過比較分析各個DMU與生產前沿面的距離，來判斷每個決策單元是DEA有效還是無效。DEA方法能被國內外許多學者廣泛使用，是因為它相對于其他方法不需要提前假設任何形式的生產函數，適合于具有多投入多產出的復雜系統，能夠排除很多主觀因素對測算結果的影響，使得結果更具有客觀性。

按照Fare等的思路，基于DEA模型的Malmquist的指數法可以分解為不變規模報酬假定下技術效率變化指數(Efficiency Change，EC)和技術進步變化指數(Technical Change，TP)。所以Malmquist生產率指數可以分解為：M=EC×TC=ΔSEC×ΔPEC×TC

當M大于1時，說明TFP呈上升趨勢，當M等于1時，說明TFP保持不變，當M小于1時，說明TFP呈下降趨勢；同理，當TC大于1時，說明存在技術進步，TC小于1時存在技術退步；當EC大于1時，說明技術效率提高，當EC小于1時說明技術效率下降。ΔSEC是指規模效率指數，ΔPEC是指純技術效率指數。

二、全要素生產率的現狀

為了測算全要素生產率，本文將采用DEA-Malmquist指數法來計算全要素生產率的指數，本文選取了2000年-2017年除了西藏外30個省市有關數據。

(一)投入產出指標說明

1.總產出。采用選擇作為產出變量的GDP是實際GDP，使用GDP平減指數折算名義GDP處理得到的(基期為1978年)。

2.勞動力投入。選取各地區就業人口數作為勞動投入。

3.資本投入。采用固定資本存量來衡量各省份資本投入量，由于《中國統計年鑒》中只提供各省級行政區的固定資產投資數據，因此本文參照張軍等(2004)進行處理，通過永續盤存法換算為存量數據，并采用單豪杰(2008)的做法，將1978年各省的資本存量作為基期。

本文利用DEAP2.1軟件，通過DEA-Malmquist指數模型，測算得到全國30個省(市、除去西藏地區)2000-2017年的TFP以及其分解所得的技術效率變化、技術進步、純技術效率和規模效率指數，以下對TFP及其分解指數的變化趨勢以及區域之間的差別做簡要分析。

(二)總體變動趨勢分析

從全國總體來看，2001-2017年中國全要素生產率指數的平均值是0.985，所以TFP的年均增長率是-1.5%，技術進步整體沒有變化，技術效率下降，平均增長率為-1.5%，純技術效率和規模效率也同樣發生了下降，平均增長率為-1.2%和-0.2%，這說明了2000年-2017年全要素生產率的變動全部是由技術效率的下降引起的，是技術效率的負增長阻礙了我國全要素生產率的提高。

從我國全要素生產率和分解指數的變動趨勢來看，2000年-2004年全國的技術進步指數是大于1的，技術效率指數是小于1的，最終表現為全要素生產率的提高，在2003年和2004年達到最大值，而從2005年到2017年全要素生產率指數都小于1，全要素生產率在2005年之后呈現出下滑趨勢。觀察技術進步指數可知，除了在2005年、2008年、2009年、2013年、2016年、2017年，技術進步指數都是大于1的，在大部分年份都是存在技術進步的，而除了2000年技術效率指數大于1和2005年技術效率指數是等于1的，其他年份的技術效率指數都是小于1的，技術效率總體呈現出下降的趨勢。全要素生產率呈下滑趨勢，是因為技術效率的不斷下降阻礙了我國全要素生產率的增長。從純技術效率來看，除了2016年和2017年是大于1，其他年份都是小于1的，見，技術效率的降低主要是由于純技術效率的下降導致的。

(三)區域差異分析

將我國分成東、中、西部三大區域，分別研究不同區域TFP及其分解指數的變動情況。基于DEA-Malmquist方法測算的TFP及其分解指數結果見表3-2。2000-2017年，全國及東、中、西部全要素生產率年平均增長率分別為-1.5%、0、-2.5%、-2.4%，東部地區全要素生產率高于中部地區與西部地區，中部和西部低于全國平均水平，中部地區增長最慢。從省份上來看東部地區只有北京市、天津市、上海市、浙江省四個省市全要素生產率呈現增長趨勢，且上海市增長最大，平均每年增長3.7%，其余各省都是呈現出負增長趨勢。中部地區所有省市都呈現出負增長趨勢，而西部地區除了內蒙古自治區全要素生產率是增長趨勢，每年增長1.7%，其余各省市都是呈現出負增長。說明了全要素生產率的增長與我國不同區域的經濟背景狀況有著緊密的關系。我國東部地區一直以來都有著良好的經濟基礎、基礎設施和較高的人口素質，并且管理水平和資源配置都比中西部地區更先進，而西部地區的經濟基礎、自然環境和勞動力素質等方面相對東部地區較為落后，所以導致了西部地區生產率的較低水平。

從技術進步上看，從2000年到2017全國及東、中、西部的年平均增長率分別是0、0.9%、-0.09%、-0.05，只有東部地區存在技術進步，中部地區各省市不存在技術進步，西部地區除了內蒙古自治區和青海省，其他地區不存在技術進步。從術效率來看，東部、中部和西部地區都處于技術效率的下降趨勢，只有個別省市存在技術效率的提高。

從純技術效率指數來看，我國及東、中、西部的年平均增長率分別為-1.2%、-0.06%、-1.6%、-1.5%,可見東部、中部、西部純技術效率均為負增長，中部純技術效率變動中部最差，東部下降較慢。從規模效率指數來看，全國及東、中、西部的年平均增長率分別為-0.2%、-0.3%、0.1%、-0.04%，只有中部地區實現了規模效率的增長，東部以及西部都是負增長。