突破性創新國內外研究綜述

(中央財經大學 北京 100081)

一、背景及研究意義

創新驅動發展已經成為當今世界的主題。突破性創新(radical innovation)是創新的一個子集，隨著市場競爭越來越激烈，越來越多的企業在渴望著能夠進行突破性創新，期望通過突破性創新使得企業經營績效突破性進步。但是目前學術界在突破性創新的研究并不夠深入。本文希望在前人研究的基礎上，對于突破性創新進行重新界定，對于突破性創新的驅動因素整理總結，為之后的研究提供參考。

二、突破性創新的定義及內涵

關于突破式創新的研究最早可以追溯到 Schumpeter(1942)提出的“creative destruction ”一詞，認為創造性破壞是“一種由創新和變化引發的動態競爭”，首先讓人們注意到突破式創新對經濟和單個企業命運的強大影響。首先，激進的創新有能力摧毀公司的財富。當一個激進的創新比現有的產品單位價格提供更好的性能時，來之不易的客戶很快就會拋棄現有的公司，多年來的昂貴投資突然之間可能變得無用，因為它們不能應用于新一代產品。所以我們說突破性創新往往具有破壞性、顛覆性。Abernathy 和 Utterback(1975)突破性創新與組織現有的創新實踐完全不同，它是一種全新的技術和概念，并創造了新市場。Dermott和 O’Connor(2002)對于突破式創新的來源有了新的見地，不僅包括了技術突破還包括了新穎的想法。后來，Christensen(2003)用顛覆性創新一詞取代了顛覆性技術擴大了該術語的應用，即顛覆性創新不僅來自于新技術，也可能來自業務模式或基本流程的變化，使客戶能夠獲得更高的或新的價值。邵云飛等(2017)在對突破性技術創新的綜述沒有區分突破性技術創新與突破性創新，并認為要實現突破性創新既需要新的技術能力也需要新的商業模式。肖振鑫等(2018)認為突破式創新是指企業通過技術研發所引入的全新、獨特、先進的產品或服務。綜上，突破性創新最初是最為技術創新的一種被提出的，區別于漸進性創新，主要是描述能夠給企業生產帶來飛躍性好處的一種創新。隨著創新研究的不斷發展，創新范圍的不斷擴展，比如：工作流程創新、人員選拔創新、生產工藝創新、組織結構創新等。

三、突破性創新驅動因素

對突破性創新有影響的因素大概可以分成2大方面：外部環境，內部組織。其中，外部環境主要是政府補貼和聯盟合作方面；內部環境主要是組織規模、組織戰略等。

(一)突破性創新的政府支持驅動因素

政府補貼對研入投入歸為三大類:一類是促進關系，解維敏(2009)等的研究認為政府補助能夠激發企業研發投入，另一類是抑制關系，程華(2008)等的研究則認為政府補助會替代或抑制企業研發投入，還有一類認為政府補貼與研發投入呈現倒U型的關系，即存在一個合適的度。任海云等(2018)研究發現，政府補助對企業研發投入的作用具有區間性，當政府補助強度達到一個臨界值后，擠出作用超出激勵作用。中國現有研究大多認同政府補貼具有資源屬性。Troilo等(2014)以中國高科技企業為樣本，驗證了閑置資源與突破式創新正相關。還有研究表示政府補貼還具有信號屬性(伍健等，2018)，投資者對于這類企業會更加看好。所以本文認為，在市場機制還不健全的中國，政府補貼對突破性創新有正向影響。

(二)突破性創新的聯盟網絡驅動因素

越來越多的企業以研發聯盟的方式提高創新能力，并降低研發風險(Oxley & Wada,2009)。從資源方面來看，一些小企業雖然憑借自身優勢實現了突破性創新，但是由于主導企業往往具有互補的資源，想要實現突破性創新的企業也可以要通過企業之間的聯盟填補企業的資源缺口。從社會網絡、社會資本角度來看，當公司彼此形成并維持聯盟時，它們編織了一個關系網絡。因此，嵌入這些網絡的公司可以獲得直接合作伙伴以及與其間接聯系的網絡中其他伙伴的信息和知識(Ahuja,2000)。Schilling和Phelps(2007)通過對11個行業聯盟網絡中1106家公司的專利績效進行縱向研究，認為聯盟網絡的結構影響其知識創造的潛力。密集的本地集群通過促進交流合作，提供了網絡中的信息傳輸能力。聯盟網絡中同時具有高聚類性和高可達性的企業，其創新產出將高于不具有這些特征的聯盟網絡中的企業。

(三)突破性創新的組織驅動因素

Ali(1994)等作者指出，大公司在研究和開發方面享有規模經濟，可廣泛分散風險，并有更多機會獲得財政資源。還有研究人員認為，隨著公司規模的擴大，企業會變得更加官僚主義，反應遲緩，不愿冒險(Mitchell & Singh,1993)。因此，與沒有這些障礙的小公司相比，它們更不可能產生激進的創新。Chandy和Tellis(2000)提出當突破性創新出現后，大多數既有主導企業不但不會投身于突破性創新的開發，反而會加大對漸進性產品的投資，試圖保持原有的領先優勢，而這最終會導致其績效下滑。可見，公司規模對若突破性創新的影響的研究還沒有達成共識，矛盾層出不窮。

(四)突破性創新的戰略驅動因素

Chandy和Tellis(1998)認為對于突破創新的態度與組織因素是推動產品徹底創新的更強大動力，指出創新者對其投資進行自我替代的意愿是區分突破性創新企業和漸進性創新企業的根本標志。Miles和Snow(1978)認為采取開拓型戰略企業一貫的目標是第一個引進高技術、市場上創新的新產品和服務。防御性公司很少參與創新活動；他們的策略是鎖定一個穩定的市場份額，并通過滲透在其中實現增長，分析型企業將開拓性企業和防御型企業的特征融合在一個策略中，并在快速變化和穩定的環境中進行競爭。Troilo等(2014)的研究表明資源約束對突破性創新的影響受企業戰略類型的影響，相比于其他類型的企業，實施分析型戰略的企業的突破性創新受資源約束的影響更強。Zhou、Yim 和Tse(2005)研究了戰略導向對突破性創新的影響，將戰略導向細分為市場導向、創業導向和技術導向3個維度，認為市場為導向有利于使用先進技術的創新，市場導向和技術導向對于技術驅動型突破性創新具有更大影響，為主流客戶提供更大的利益。可見，在進行突破性創新的過程中，創新意愿、戰略導向都會影響突破性創新績效的重要方面。