企業(yè)創(chuàng)新開放度與外部智力資本獲取的關系研究

(廣西大學 廣西 南寧 530000)

在知識經濟時代、信息技術時代的今天，市場經濟主體互融互通，企業(yè)僅僅依靠自身內部的資源進行創(chuàng)新活動已經難以適應快速發(fā)展的市場需求以及日益激烈的企業(yè)競爭，如何獲取并有效整合利用外部資源以促進企業(yè)技術創(chuàng)新的提升成為一個亟待解決的問題。隨著開放式創(chuàng)新成為創(chuàng)新的重要形式以及技術創(chuàng)新的復雜性、風險性、綜合性不斷提升，外部智力資本的獲取與動態(tài)利用也越來越受重視。

一、相關概念

(一)創(chuàng)新開放度

一般來說，組織需要和外部主體進行交流互動以獲得企業(yè)稀缺的異質性資源，企業(yè)通過整合內外部資源，充分挖掘其價值，十分有助于企業(yè)創(chuàng)新效率的提升，從而幫助企業(yè)來應對動態(tài)多變、難以預測的市場環(huán)境，從而市場競爭中獲得優(yōu)勢。伴隨著開放式創(chuàng)新的逐漸興起，Laursen和Salter(2006)在研究中率先提出了創(chuàng)新開放度的概念，用來衡量企業(yè)開放式創(chuàng)新的程度，并將創(chuàng)新開放度劃分為兩個維度，其中創(chuàng)新開放廣度指企業(yè)在知識搜尋過程中使用的外部渠道的數(shù)量，是創(chuàng)新開放度的一個重要方面；而創(chuàng)新開放深度則表示與外部知識來源渠道接觸的密切程度，它反映出深度探究特定資源對企業(yè)內部創(chuàng)新效果的影響。

(二)外部智力資本

智力資本這一概念由約翰·加爾布雷斯在研究中首次提出，加爾布雷斯將智力資本解釋為知識的有效利用過程。之后智力資本也發(fā)展出若干種構維，多數(shù)觀點都傾向于將智力資本劃分為H-S-C三維結構：組織資本指企業(yè)的組織類資產，它既包括企業(yè)管理者的領導力、文化與戰(zhàn)略、管理措施、知識產權、專利等；而人力資本指每個成員所擁有的知識技能的綜合，人力資本是一種存在于個體員工身上的隱性知識，包括員工所接受的教育、員工的經驗、工作與生活態(tài)度甚至遺傳因素等；關系資本指企業(yè)或成員憑借其與外部主體所建立的各種社會關系網絡來從外部獲取的異質性資源的能力的總和。近年來國內外學者在探討智力資本問題時開始將注意力轉移到開放式環(huán)境中，外部智力資本是在開放式創(chuàng)新背景下產生的新概念，指企業(yè)能從外部環(huán)境中獲取的而非企業(yè)內部所擁有的能夠提升企業(yè)核心競爭力并為企業(yè)創(chuàng)造價值的一切智慧資本。與企業(yè)內部智力資本一樣的，企業(yè)外部智力資本也可以按照H-S-C結構劃分。

二、獲取外部智力資本的動機

首先，知識經濟時代背景下，知識資本已經逐漸成為社會的基礎性資源，企業(yè)在創(chuàng)新過程中怎樣提升企業(yè)知識資本存量是一個重要的問題，企業(yè)可以通過內部不同層次的主體間頻繁互動學習來進行知識獲取，亦可通過與競爭對手、供應商、科研機構、高等院校、政府、顧客等外部主體互動獲取。在企業(yè)與其他外部主體的互動過程中，外部智力資本會在不同主體間進行流動，企業(yè)技術創(chuàng)新對知識的要求迫使企業(yè)產生獲取外部智力資本的動機。

其次，技術創(chuàng)新的綜合性不斷提升，越來越呈現(xiàn)出跨學科、跨行業(yè)、跨領域的特征，對于企業(yè)來說往往需要綜合諸多內外創(chuàng)新要素才能實現(xiàn)技術創(chuàng)新。正是這種綜合性使得企業(yè)的技術創(chuàng)新過程必須置于開放式的環(huán)境中，從外部環(huán)境中搜索異質性的外部創(chuàng)新源。陳勁(2012)認為開放式創(chuàng)新的環(huán)境中，企業(yè)間的邊界具有可滲透性，因此無論是從外部獲取有形的資源，還是無形資源都是可行的。具有異質性的外部智力資本能夠補充企業(yè)內部智力資本的不足，以滿足技術創(chuàng)新的綜合性要求。

最后，創(chuàng)新具有動態(tài)性與風險性。企業(yè)所處的是一個動態(tài)變化、難以預測的環(huán)境，創(chuàng)新過程中的各個節(jié)點也應該適應環(huán)境要素的發(fā)展變化而不斷作出調整；隨著科學技術的進步，技術創(chuàng)新越來越復雜，面對著不斷升級的消費者需求，不斷加劇的市場競爭，企業(yè)所面臨的創(chuàng)新風險也越來越大，企業(yè)采取開放式的創(chuàng)新戰(zhàn)略不斷獲取外部智力資本也是出于創(chuàng)新的風險性與動態(tài)變化性而產生的動機。

三、企業(yè)開放式創(chuàng)新與外部智力資本獲取的關系

根據(jù)資源基礎理論，處在市場競爭中的不同企業(yè)主體間所擁有的資源往往是難以模仿的具有異質性的資源，這些異質性資源是構成企業(yè)核心競爭力的關鍵，當企業(yè)將創(chuàng)新過程置于開放式環(huán)境之中時，則可以從外部環(huán)境中獲取這些異質性的外部資源，因此智力資本是可以通過創(chuàng)新開放度的提升從外部獲取的，企業(yè)可以通過建立并強化與外部主體間的合作關系，進而實現(xiàn)對外部智力資本的獲取以及動態(tài)有效利用，在這個過程中，創(chuàng)新開放的廣度與深度都將對企業(yè)外部智力資本獲取產生重要影響。

(一)創(chuàng)新開放廣度與外部智力資本獲取

創(chuàng)新開放廣度對于企業(yè)外部智力資本獲取的影響主要是通過影響著企業(yè)外部智力資本的獲取渠道來實現(xiàn)的。創(chuàng)新開放廣度的提升不僅使得與企業(yè)合作的外部主體數(shù)量得以增加，更能拓寬與其合作的外部主體的種類性質、所處的行業(yè)領域等，這無疑能夠很大程度上拓寬外部異質性資源的獲取渠道。

企業(yè)開放廣度的提升最顯而易見的結果就是企業(yè)所接觸到的外部主體數(shù)量增加，這為外部關系資本獲取提供了重要的渠道。與現(xiàn)有合作伙伴合作關系往往影響著企業(yè)未來新合作關系的產生、企業(yè)間合作網絡的構建，外部關系資本并非企業(yè)本身所直接擁有的外部關系，而是嵌入在企業(yè)自身外部關系之中的關系與知識。某些外部主體在企業(yè)關系網中扮演著“關鍵節(jié)點”的身份，這些“關鍵節(jié)點”擁有著良好的外部關系，這些關系中往往存在著許多可獲得的異質性資源，它們可通過“關鍵節(jié)點”成為某企業(yè)的外部關系資本，進而被該企業(yè)獲取并內化。

外部性和流動性是人力資本的重要特征，這是獲取并整合利用外部人力資源的重要前提，盡管外部人力資本是產權不可分離的，但企業(yè)可通過其他方式間接利用一些優(yōu)質外部人力資本，諸如共同開展創(chuàng)新項目、聯(lián)合培訓等，開放廣度的提升使得企業(yè)可獲取利用的外部人力資本更加豐富多樣。

外部組織資本通常包括知識產權、技術資料等可交易部分，這些部分可以以購買、技術轉讓或許可等方式來進行獲取，創(chuàng)新開放廣度的提升使得這些可交易的外部組織資本更易獲得，能一定程度上降低企業(yè)技術創(chuàng)新風險、交易成本、研發(fā)成本，但對于其他交易困難的外部組織資本，比如制度文化、企業(yè)信息管理系統(tǒng)、業(yè)務流程等，更需要創(chuàng)新開放深度的提升來實現(xiàn)更好的獲取。

(二)創(chuàng)新開放深度與外部智力資本獲取

創(chuàng)新開放深度的提升是指企業(yè)與外部創(chuàng)新主體間的密切接觸的程度提升，通常表現(xiàn)為接觸頻率提升、接觸形式多樣化等，創(chuàng)新開放度的提升往往能夠促進組織間信任的建立，而組織間信任對企業(yè)獲取外部異質性資源來說至關重要，企業(yè)及其成員與其他外部主體及其成員之間的信任程度，顯著影響著企業(yè)從外界可獲取的資源的“質”與“量”。

企業(yè)內部員工與外部主體間人員的接觸頻率增加、合作關系深化，短期來看可以幫助企業(yè)共享外部人力資本的創(chuàng)新成果與經驗，或憑借企業(yè)內部員工與外部人才的密切合作提升企業(yè)內部員工所具有的知識技術水平，從長期來看甚至能夠為企業(yè)吸引人才，進而實現(xiàn)外部人力資本的內化。

而隨著創(chuàng)新開放深度的提升，企業(yè)與外部主體的關系更加密切，這有助于企業(yè)獲取更加準確的信息和知識、更好的利用外部異質性資源，甚至獲取過去難以獲得的關鍵異質性資源如某項核心技術、專利等，這是有形的外部結構資本獲取，企業(yè)還可以通過派遣員工長期學習等方式對合作伙伴的企業(yè)文化、管理制度、信息系統(tǒng)等加以吸收借鑒，從而獲取無形的外部結構資本，這是創(chuàng)新開放深度提升、組織間關系深化信任加強才能得以實現(xiàn)的。

從資源基礎理論的視角來看,企業(yè)與其他外部主體之間所建立的關系網絡為企業(yè)吸收外部異質性資源以提升自身核心能力提供了機會，但外部關系資本的獲取十分依賴創(chuàng)新開放深度的不斷深化，因為其本質上是基于現(xiàn)有關系網絡來拓展建立新的關系，單單依靠創(chuàng)新開放廣度的提升、增加渠道是不夠的，雖然企業(yè)廣泛與外部主體建立合作關系的確在一定程度上更有利于異質性資源的共享、發(fā)揮比較優(yōu)勢和促進共同發(fā)展，但建立廣泛合作關系也有可能帶來一系列的風險，如企業(yè)核心技術、重要知識的泄露等，而企業(yè)與外部主體間關系越緊密，組織間信任越強，就越有可能形成一種良好的共贏局面，基于開放深度提升而帶來的組織間信任加強不僅能夠深化固有關系，還有助于企業(yè)借助關系網中的“關鍵節(jié)點”組織拓展建立新的關系，如果說創(chuàng)新開放廣度為企業(yè)外部關系資本的獲取拓寬了渠道，那么創(chuàng)新開放深度的提升則是提供了打通渠道的“鑰匙”。

四、理論與實踐啟示

從理論角度來看，首先，目前智力資本領域的大量研究仍聚焦于企業(yè)內部智力資本，現(xiàn)有研究卻更多的集中在自身智力資本的管理與保護上，缺乏對外部智力資本獲取的足夠重視，而本研究將智力資本置于開放式的環(huán)境中，引入外部智力資本這一概念，在一定程度上拓展了開放式環(huán)境下智力資本的內涵，并探討了知識經濟時代現(xiàn)代企業(yè)基于技術創(chuàng)新的追求所產生的對于外部智力資本獲取的客觀需求，在一定程度為豐富智力資本理論作出了貢獻；其次，現(xiàn)有研究多關注開放式環(huán)境下企業(yè)創(chuàng)新過程中的外部學習效應、企業(yè)合作聯(lián)系過程中的知識益處效應等，還沒有研究對開放式創(chuàng)新過程中外部智力資本的獲取進行專門對探討，而本研究分析闡述了創(chuàng)新開放廣度與深度的提升對于外部智力資本的三種構維的正向影響，豐富了開放式創(chuàng)新理論，在一定程度上為企業(yè)獲取利用外部智力資本供了理論指導。

從實踐角度來看，首先，基于技術創(chuàng)新需求的分析提醒中國企業(yè)應意識到外部智力資本對獲取在知識經濟時代企業(yè)技術創(chuàng)新過程中的重要性，要更加重視企業(yè)外部智力資本的獲取、保護與管理，建立健全企業(yè)外部智力資本獲取與管理利用機制，創(chuàng)新外部智力資本的激勵機制，努力挖掘并有效利用國內外環(huán)境中有限的創(chuàng)新資源。其次，有利于引導企業(yè)轉變管理方式，強化中國企業(yè)加強外部資源獲取的管理理念，激勵企業(yè)管理者適當?shù)母淖児芾矸绞剑嵘髽I(yè)的創(chuàng)新開放廣度，拓寬企業(yè)外部智力資本的獲取渠道，建立健全企業(yè)外部智力資本獲取與管理利用機制，加深企業(yè)的創(chuàng)新開放深度，在構建企業(yè)外部創(chuàng)新關系網絡時，重視組織間信任的構建與強化，要著重加強深化企業(yè)外部創(chuàng)新關系網中“關鍵節(jié)點”的聯(lián)系合作，同時，創(chuàng)新外部智力資本的激勵機制，重視對企業(yè)吸收能力等動態(tài)調整能力的培養(yǎng)，以最大限度獲取外部智力資本并充分發(fā)揮外部智力資本的價值，乃至實現(xiàn)部分外部智力資本的內化。