環(huán)境規(guī)制促進(jìn)還是抑制了技術(shù)創(chuàng)新？
——基于空間溢出效應(yīng)的視角

■何雄浪，陳 鎖

一、引言與文獻(xiàn)綜述

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)高速平穩(wěn)發(fā)展，取得了舉世矚目的成就，但資源匱乏、生態(tài)破壞和環(huán)境污染等問題日益受到社會(huì)各界的廣泛關(guān)注。“既要金山銀山，也要綠水青山”的提出意味著未來我國不僅要?jiǎng)?chuàng)造經(jīng)濟(jì)紅利，也要?jiǎng)?chuàng)造環(huán)境紅利。因此，如何在穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康增長的約束下提高環(huán)境質(zhì)量是亟需解決的重大問題。

解決污染問題的有效手段就是技術(shù)創(chuàng)新，而環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間到底能否實(shí)現(xiàn)“雙贏”一直都是學(xué)術(shù)界備受爭議的問題。傳統(tǒng)的新古典主義理論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制能提升社會(huì)整體的福利，但同時(shí)會(huì)提高企業(yè)的產(chǎn)出成本，降低企業(yè)的創(chuàng)新能力（Gary，1987）。但是，此后學(xué)者從動(dòng)態(tài)角度證明環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新具備“雙贏”的可能性。Porter（1995）指出合理的環(huán)境規(guī)制約束下，能倒逼企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新，而技術(shù)進(jìn)步帶來的“創(chuàng)新補(bǔ)償”收益會(huì)超過“遵循成本”的負(fù)面影響，實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步和環(huán)境質(zhì)量改善的“雙贏”局面。Acemoglu et al.（2012）從理論和實(shí)證兩方面分析了環(huán)境規(guī)制對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)污染稅和創(chuàng)新補(bǔ)貼相結(jié)合的政策能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行清潔技術(shù)創(chuàng)新，改善環(huán)境質(zhì)量。雖然不同學(xué)者在指標(biāo)選取上存在差異，但是多數(shù)研究結(jié)論認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新具有正向的影響。事實(shí)上，這一正向影響是“成本遵循”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”兩方面共同作用下產(chǎn)生的結(jié)果，更重要的是“成本遵循”和“創(chuàng)新補(bǔ)償”的影響并不同步，“成本遵循”更多的是當(dāng)前產(chǎn)生的影響，而“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)所需要的時(shí)間相對(duì)較長，這決定了環(huán)境規(guī)制的正向影響滯后于負(fù)面效應(yīng)。因此環(huán)境規(guī)制水平與研發(fā)創(chuàng)新在時(shí)間維度上呈現(xiàn)先降低后提高的“U”型特征（董直慶和王輝，2019）。

這類文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境規(guī)制的“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)進(jìn)行了有益的討論，卻忽略了地區(qū)環(huán)境規(guī)制水平加強(qiáng)以后，企業(yè)可能會(huì)搬遷到規(guī)制相對(duì)較弱的區(qū)域。實(shí)際上，企業(yè)在面臨不斷強(qiáng)化的環(huán)境規(guī)制時(shí)，不僅會(huì)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新以尋求降低治污費(fèi)用，同樣會(huì)通過搬遷來規(guī)避上升的成本，這就是“污染避難所效應(yīng)”（Copeland&Taylor，2004）。遺憾的是不同學(xué)者對(duì)于污染避難所效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)的結(jié)論并不一致，部分學(xué)者發(fā)現(xiàn)國際資本顯著偏好于環(huán)境規(guī)制較弱的發(fā)展中國家，提供了污染避難所效應(yīng)存在的證據(jù)（Javorcik&Wei，2004），也有學(xué)者的研究結(jié)論指出國際貿(mào)易能提升發(fā)展中國家的技術(shù)水平（Xing&Kolstad，2003）。適度的環(huán)境規(guī)制政策雖然能促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，但不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的不同會(huì)引致污染產(chǎn)業(yè)跨地區(qū)轉(zhuǎn)移，容易導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)出現(xiàn)“逐底競爭”（李勝蘭等，2014）。

僅有少數(shù)文獻(xiàn)關(guān)注環(huán)境規(guī)制對(duì)鄰地研發(fā)創(chuàng)新所產(chǎn)生的影響。金剛和沈坤榮（2018）研究發(fā)現(xiàn)本地趨于強(qiáng)化的環(huán)境規(guī)制，會(huì)加劇企業(yè)的空間自選擇效應(yīng)，部分企業(yè)選擇遷移到鄰地而非研發(fā)創(chuàng)新，降低鄰近地區(qū)的生產(chǎn)率增長；Wu et al.（2017）研究發(fā)現(xiàn)沿海省份提高環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)之后，出現(xiàn)大量企業(yè)遷往西部內(nèi)部省份的趨勢(shì)。相比較于以往文獻(xiàn)，本文可能有以下幾點(diǎn)貢獻(xiàn)：第一，本文研究考慮到不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的影響不同，所以選取兩類環(huán)境規(guī)制指標(biāo)，同時(shí)將公眾環(huán)保訴求視為隱性環(huán)境規(guī)制考慮在內(nèi)，有助于全面考察環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)；第二，重點(diǎn)關(guān)注環(huán)境規(guī)制的本地和鄰地技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，本文彌補(bǔ)了現(xiàn)有文獻(xiàn)中僅關(guān)注環(huán)境規(guī)制的本地“創(chuàng)新補(bǔ)償”效應(yīng)，特別重視環(huán)境規(guī)制是否會(huì)改變鄰地研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)；第三，以往文獻(xiàn)多從空間維度上劃分為東中西部，本文根據(jù)中央政府對(duì)環(huán)境規(guī)制政策的變動(dòng)，并結(jié)合斷點(diǎn)回歸圖，從時(shí)間維度上分為兩個(gè)階段進(jìn)行檢驗(yàn)，證明了政績考核的變動(dòng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的積極影響。

二、理論分析

現(xiàn)有環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究多側(cè)重對(duì)地方政府環(huán)境政策執(zhí)行問題的理論研究，而忽略了對(duì)政府之間博弈過程的刻畫。基于Barrett（1994）的研究本文構(gòu)造了一個(gè)本地政府與鄰地政府之間的靜態(tài)博弈論模型來揭示環(huán)境規(guī)制、技術(shù)研發(fā)和政府行為之間的相互影響機(jī)理。

考慮某一個(gè)國家有兩個(gè)相鄰的地區(qū)，即本地政府1與鄰地政府2。兩個(gè)地區(qū)的政府在環(huán)境規(guī)制的策略性選擇中有強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制和弱化環(huán)境規(guī)制兩種。政府選擇強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制可以遏制污染問題，使得環(huán)境質(zhì)量得到提升。同樣，政府選擇弱化環(huán)境規(guī)制時(shí)，環(huán)境質(zhì)量將不斷惡化。當(dāng)然，政府在強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制時(shí)需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)成本以及執(zhí)行成本；經(jīng)濟(jì)成本主要指強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制給地區(qū)經(jīng)濟(jì)帶來的不利影響，執(zhí)行成本指政府環(huán)境規(guī)制的實(shí)施費(fèi)用。本文用C1A，C1B和C2A，C2B分別表示A、B兩個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)成本和執(zhí)行成本。M1和M2分別表示強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制后環(huán)境質(zhì)量的改善程度；同樣，E1和E2表示環(huán)境質(zhì)量的惡化程度。

需要指出的是，地方政府之間的環(huán)境規(guī)制效果存在溢出效應(yīng)，即本地政府在加強(qiáng)（放松）環(huán)境規(guī)制政策，還會(huì)一定程度上提升（惡化）鄰地的環(huán)境質(zhì)量。因此，本地政府對(duì)鄰地政府的溢出效應(yīng)記為W1，鄰地政府對(duì)本地政府的溢出效應(yīng)記為W2。政府作為地方利益的主體，不僅要實(shí)現(xiàn)自身政績的目標(biāo)，還要實(shí)現(xiàn)地區(qū)居民社會(huì)福利的目標(biāo)。因此，本地和鄰地從環(huán)境規(guī)制中獲得的社會(huì)福利的權(quán)重記為β1和β2，地區(qū)經(jīng)濟(jì)和執(zhí)行成本的權(quán)重記為θ1和θ2。本地政府和鄰地政府的環(huán)境規(guī)制政策的靜態(tài)博弈論模型如圖1所示。

表1 本地政府和鄰地政府的環(huán)境規(guī)制政策的靜態(tài)博弈

本地政府選擇強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制政策的概率為x，弱化環(huán)境規(guī)制政策的概率為1-x；鄰地政府選擇強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制政策的概率y，選擇弱化環(huán)境規(guī)制政策的概率為（1-y）。根據(jù)納什均衡可以得出政府的混合策略博弈均衡：

本地政府的最優(yōu)函數(shù)為：

鄰地政府的最優(yōu)函數(shù)為：

根據(jù)以上博弈模型可以看出，本地政府和鄰地政府都有絕對(duì)占優(yōu)的策略來尋求最優(yōu)，即地方政府可以通過衡量自身的收益與成本來進(jìn)行環(huán)境規(guī)制的策略選擇。一旦政績考核體系偏向于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，本地政府和鄰地政府在環(huán)境規(guī)制的支付意愿上表現(xiàn)為愿意接受高的環(huán)境規(guī)制成本和低的環(huán)境規(guī)制收益。因此在此情況下，無論是本地政府還是鄰地政府都傾向于弱化環(huán)境規(guī)制，采取“搭便車”的環(huán)境規(guī)制策略從而享受鄰地強(qiáng)環(huán)境規(guī)制的溢出效應(yīng)，期望減少本地環(huán)境治理成本。當(dāng)然，如果本地政府充分考慮到整體居民的社會(huì)福利，且無論鄰地政府采取任何環(huán)境規(guī)制策略，其策略都是強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制。中央政府可以通過制定不同的政績考核指標(biāo)促使地方政府強(qiáng)化規(guī)制后的收益大于成本，在這種情況下，強(qiáng)化環(huán)境規(guī)制是占優(yōu)策略。本地政府的規(guī)制策略選擇可以獨(dú)立于鄰地政府行為選擇，由自身的參數(shù)決定，但環(huán)境規(guī)制帶來的收益與鄰地政府的行為有關(guān)。故，本文提出如下命題：

當(dāng) β1M1+ β1E1＞θ1（C1A+C1B）和 β2M2+ β2E2＞θ2（C2A+C2B）同時(shí)成立時(shí)，或者β1M1+β1E1＜θ1（C1A+C1B）和β2M2+β2E2＜θ2（C2A+C2B）同時(shí)成立時(shí)，本地政府放松（收緊）環(huán)境規(guī)制時(shí)，鄰地政府會(huì)采取“模仿”行為，即鄰地在制定環(huán)境規(guī)制政策時(shí)會(huì)充分考慮本地政府的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。

三、研究設(shè)計(jì)

本文將考慮選擇的變量是否存在空間相關(guān)性，從而為選擇合適的計(jì)量模型提供依據(jù)。空間相關(guān)性檢驗(yàn)可以判斷，技術(shù)創(chuàng)新等變量是否具有顯著的空間相關(guān)性和異質(zhì)性，因此，傳統(tǒng)的面板計(jì)量模型并不適用。故本文采用空間計(jì)量模型進(jìn)行估計(jì)。

（一）計(jì)量模型的建立

考慮到環(huán)境規(guī)制對(duì)本地技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為非線性影響，同時(shí)也會(huì)引致鄰地技術(shù)創(chuàng)新處于搭便車或者搭黑車的境地，本文采用空間面板杜賓模型。本文構(gòu)建的環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的非線性空間面板杜賓模型如下：

上式中，i表示地區(qū)，k表示環(huán)境規(guī)制種類，TIit表征技術(shù)創(chuàng)新，（ERk）it為第i省份在t年的環(huán)境規(guī)制，Xit表示影響技術(shù)創(chuàng)新的控制變量，δ0為反應(yīng)個(gè)體變化的截距項(xiàng)，α為各個(gè)解釋變量對(duì)應(yīng)的系數(shù)，γ0為被解釋變量的空間滯后系數(shù)，β為空間效應(yīng)系數(shù)，εit為模型的隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。W為空間權(quán)重矩陣，其元素wij刻畫出鄰地j對(duì)本地i的相對(duì)重要程度。需要說明的是，在處理空間權(quán)重標(biāo)準(zhǔn)化問題上，本文對(duì)所構(gòu)造的空間權(quán)重矩陣均采用行標(biāo)準(zhǔn)化方法，從而避免了可能導(dǎo)致的偏誤問題。

（二）空間權(quán)重矩陣

空間權(quán)重矩陣描述變量間空間相關(guān)性的來源以及強(qiáng)弱，一般從地理角度或經(jīng)濟(jì)差別來考慮個(gè)體的空間距離，本文分別構(gòu)造了四種空間權(quán)重矩陣：一是0-1型鄰接矩陣（W1）。這是最簡單也是文獻(xiàn)中最為常用的設(shè)定方法，本地只與擁有相鄰邊界的鄰地進(jìn)行互動(dòng)，即兩地區(qū)擁有共同邊界時(shí)為1，否則為0；二是地理距離空間權(quán)重矩陣（W2）。權(quán)重的設(shè)定其中dij為兩省區(qū)省會(huì)城市之間的直線距離。相比于0-1型權(quán)重矩陣，該矩陣假定本地區(qū)與距離更近的省區(qū)具有更為顯著的互動(dòng)行為；三是經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣（W3）。權(quán)重元 素 的 設(shè) 定 為 ：wij=（1/| pgdpi-pgdpj| ）/為樣本區(qū)間人均實(shí)際GDP均值，該矩陣以地區(qū)經(jīng)濟(jì)距離作為衡量省區(qū)之間的鄰近程度，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越相近的省區(qū)，其環(huán)境規(guī)制的執(zhí)行程度越具有比較意義（Konisky，2007）；四是經(jīng)濟(jì)地理距離加權(quán)矩陣（W4）。本文在穩(wěn)健性檢驗(yàn)中構(gòu)造了一個(gè)空間加權(quán)矩陣，該矩陣能同時(shí)體現(xiàn)出經(jīng)濟(jì)距離和地理距離的影響。首先分別計(jì)算兩省會(huì)城市之間直線距離的倒數(shù)1/d，作為地理距離的衡量標(biāo)準(zhǔn)。再分別計(jì)算兩省區(qū)之間的人均實(shí)際GDP差額的倒數(shù)1/g，作為經(jīng)濟(jì)距離的衡量標(biāo)準(zhǔn)，然后將兩者相乘得到e=1/（d*g），標(biāo)準(zhǔn)化后作為空間權(quán)重個(gè)體的比重。

（三）變量與數(shù)據(jù)說明

（1）技術(shù)創(chuàng)新（TI）。如何度量技術(shù)創(chuàng)新是學(xué)界的一個(gè)難題，現(xiàn)有文獻(xiàn)通常采用全要素生產(chǎn)率或者研發(fā)創(chuàng)新支出作為技術(shù)進(jìn)步的替代變量。但全要素生產(chǎn)率不僅包含了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)，也包含了企業(yè)規(guī)模優(yōu)化、管理效率改善等沒有體現(xiàn)在生產(chǎn)函數(shù)中，卻對(duì)經(jīng)濟(jì)有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的要素；而研發(fā)創(chuàng)新支出盡管與產(chǎn)出高度相關(guān)，但是企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的不確定性、失敗的風(fēng)險(xiǎn)以及創(chuàng)新效率的差異使得該衡量指標(biāo)存在一定問題（余明桂等，2016）。本文從生產(chǎn)投入端和產(chǎn)出端兩個(gè)視角考慮構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新，以R&D支出作為投入指標(biāo)，專利申請(qǐng)數(shù)作為產(chǎn)出指標(biāo)，由此采用各省份歷年專利申請(qǐng)數(shù)和R&D支出的比值來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，同時(shí)考慮到投入與產(chǎn)出存在一個(gè)時(shí)間滯后，因此將R&D支出費(fèi)用滯后一期。

（2）環(huán)境規(guī)制（ER）。目前，國內(nèi)外學(xué)者主要從以下幾個(gè)角度來衡量環(huán)境規(guī)制：一是以環(huán)境規(guī)制的數(shù)量來度量地方政府的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（王兵等，2010）；二是用治理污染設(shè)施的費(fèi)用和排污費(fèi)的收入來衡量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度（Busse，2004）；三是用企業(yè)治理污染投資支出占生產(chǎn)成本或產(chǎn)值的比重來度量（Lanoie&Patry，2008）；四是用地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平或污染的排放量變化作為環(huán)境規(guī)制的內(nèi)生變量來衡量（傅京燕和李麗莎，2010）。本文從政府角度和市場角度考慮構(gòu)建兩類環(huán)境規(guī)制替代指標(biāo)。具體指標(biāo)如下：①政府性環(huán)境規(guī)制指標(biāo)（ER1），用環(huán)境污染治理投資占GDP比重作為衡量政府主導(dǎo)的環(huán)境規(guī)制的工具，該指標(biāo)反映政府在環(huán)境治理方面的決心和努力。其中環(huán)境污染治理投資包括環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、工業(yè)污染源治理投資以及當(dāng)年完成環(huán)保驗(yàn)收項(xiàng)目的環(huán)保投資。②市場化環(huán)境規(guī)制（ER2），強(qiáng)調(diào)以市場為導(dǎo)向用經(jīng)濟(jì)手段來規(guī)范企業(yè)的排污行為，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)將污染的外部成本內(nèi)部化，激勵(lì)企業(yè)在實(shí)現(xiàn)自身利益最大化的同時(shí)完成政府設(shè)定的環(huán)保目標(biāo)。本文采用各省份規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)污染投資完成額與規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的主營業(yè)務(wù)成本的比例來測度。

（3）控制變量。參考以往學(xué)者的相關(guān)研究，本文在控制變量中引入如下變量：①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ED）：我國不同地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大差距，使得區(qū)域內(nèi)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平業(yè)存在較大差異；同時(shí)，大量學(xué)者的研究多證明了環(huán)境庫茲涅茲曲線的存在，因此本文采用人均實(shí)際GDP的對(duì)數(shù)衡量區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；②公眾環(huán)保訴求（Pub）：眾所周知，“公眾環(huán)保訴求”并不存在直接測度的指標(biāo)，現(xiàn)有文獻(xiàn)均使用替代指標(biāo)進(jìn)行衡量；而替代指標(biāo)主要從公眾的抱怨行為、環(huán)境信訪總數(shù)、來訪人次以及政協(xié)提案等維度來測度。本文以環(huán)境信訪量來衡量，該變量能表達(dá)出公眾對(duì)于環(huán)境的直接訴求，其中2000～2010年的數(shù)據(jù)是來信數(shù)。隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展與普及，2011～2016年的數(shù)據(jù)為來信數(shù)與網(wǎng)絡(luò)投訴的總和；③腐敗（corr）：在查閱眾多文獻(xiàn)后發(fā)現(xiàn)隱性經(jīng)濟(jì)與腐敗呈現(xiàn)顯著的正相關(guān)關(guān)系，具體來說，腐敗越嚴(yán)重，地區(qū)隱性經(jīng)濟(jì)的規(guī)模就越大。因此本文借鑒楊燦明和孫群力（2010）的做法，選取稅收負(fù)擔(dān)、居民收入、政府管制和失業(yè)率作為原因變量，并以實(shí)際GDP增長率作為指標(biāo)變量，通過建立MIMIC模型（多指標(biāo)多因素模型）測算出隱性經(jīng)濟(jì)指數(shù)作為腐敗的替代變量；④產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Indu）：目前學(xué)者一般簡單采用工業(yè)增加值占GDP的比重來粗略度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，該測算指標(biāo)僅能反映產(chǎn)業(yè)升級(jí)的某一階段。本文借鑒張勇和蒲勇健（2015）的研究，測算Moore值重新定義產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)，該指標(biāo)能更確切的反映區(qū)域各個(gè)產(chǎn)業(yè)之間的分布情況。本文首先將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)劃分為3個(gè)部分，定義空間向量中的分量為每個(gè)部分占GDP的比重，得到一組三維向量X=（x1，0，x2，0，x3，0），然后計(jì)算 X 與向量 X1=（1，0，0），X2=（0，1，0），X3=（0，0，1）的夾角θ1，θ2，θ3。

M值越大，地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平越高；⑤地區(qū)開放水平（FDI）：張華（2016）認(rèn)為市場化程度越高，地區(qū)的開放水平越高，因此本文用的地區(qū)開放水平指標(biāo)也衡量了市場化因素的影響；⑥自然資源稟賦（Natu）：采用各省歷年采掘業(yè)從業(yè)人員占地方總從業(yè)人員的比例作為代理變量。采掘業(yè)是與自然資源直接相關(guān)聯(lián)的細(xì)分行業(yè)，能夠全面代表當(dāng)?shù)氐淖匀毁Y源狀況；⑦企業(yè)規(guī)模（As）：企業(yè)規(guī)模會(huì)在一定程度上影響到企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，選取規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的總資產(chǎn)除以規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)量來衡量；⑧所有制結(jié)構(gòu)（Os）：國有企業(yè)與非國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不同，研發(fā)活動(dòng)所面臨的約束和優(yōu)勢(shì)也不盡相同，選取規(guī)模以上國有及國有控股工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)占各地區(qū)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計(jì)的比重來衡量。本文采用2000～2016年我國30個(gè)省份（不含港澳臺(tái)、西藏）的面板數(shù)據(jù)，所有數(shù)據(jù)來源于歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境年鑒》，價(jià)格型變量均調(diào)整為以2000年為基期的不變價(jià)格。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見表2。

表2 變量描述性統(tǒng)計(jì)

四、實(shí)證結(jié)果與分析

（一）全樣本時(shí)期檢驗(yàn)結(jié)果分析

目前已有研究環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的文獻(xiàn)，常常忽略控制變量的內(nèi)生性。本文首先用時(shí)空固定效應(yīng)模型解決了部分因省略變量帶來的內(nèi)生性問題，空間面板固定效應(yīng)控制了不隨時(shí)間變化的異質(zhì)性因素。其次，誤差項(xiàng)的空間自相關(guān)很大程度來源于遺失變量的空間自相關(guān)，而滯后解釋變量與遺失變量相關(guān)，從而在一定程度上解決了空間自相關(guān)問題。同時(shí)為了避免個(gè)體差異和時(shí)間因素對(duì)計(jì)量回歸結(jié)果有效性的影響，本文采用固定時(shí)間效應(yīng)和個(gè)體效應(yīng)的空間面板杜賓模型進(jìn)行估計(jì)。

表3 環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

表3為全樣本時(shí)期的檢驗(yàn)結(jié)果。首先討論環(huán)境規(guī)制的本地效應(yīng)。在三類空間權(quán)重矩陣下，ER1的本地效應(yīng)線性系數(shù)是負(fù)的，但平方項(xiàng)系數(shù)是正的，并且均通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明，政府型環(huán)境規(guī)制的本地技術(shù)創(chuàng)新呈現(xiàn)出正“U”型特征，即整體上表現(xiàn)出“先抑后揚(yáng)”的特征，這也同時(shí)說明，政府型環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)抑制了本地技術(shù)創(chuàng)新，即短期內(nèi)無法激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行有效的創(chuàng)新活動(dòng)，這可能源于政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制程度，導(dǎo)致短期內(nèi)企業(yè)的生產(chǎn)成本過高，進(jìn)而降低了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)投入。在長期政府型環(huán)境規(guī)制則有利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，這可能是因?yàn)槠髽I(yè)一旦意識(shí)到政府將長期嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)境規(guī)制，在考慮自身利益最大化條件下企業(yè)有充分的動(dòng)機(jī)進(jìn)行研發(fā)投入。在三類權(quán)重矩陣中，ER2的本地效應(yīng)線性系數(shù)是正的，但平方項(xiàng)系數(shù)是負(fù)的，并且，大部分檢驗(yàn)結(jié)果都通過了5%的顯著性水平。這說明市場化環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響整體上表現(xiàn)為“先揚(yáng)后抑”的特征，即倒“U”型特征，這意味著短期內(nèi)市場化環(huán)境規(guī)制能倒逼企業(yè)從事技術(shù)創(chuàng)新，進(jìn)而提升企業(yè)的生產(chǎn)效率，但長期來看，市場化的環(huán)境規(guī)制引致了企業(yè)的自選擇效應(yīng)，使得一些企業(yè)最終遷址到環(huán)境規(guī)制較弱的鄰地，削弱了市場化環(huán)境規(guī)制倒逼企業(yè)進(jìn)行研發(fā)投入的波特效應(yīng)，長此以往將不利于企業(yè)整體的技術(shù)創(chuàng)新。

本文接著討論環(huán)境規(guī)制的鄰地效應(yīng)。在三類空間權(quán)重矩陣下，政府型環(huán)境規(guī)制的鄰地技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)整體上呈現(xiàn)出正“U”型特征，即整體上表現(xiàn)為“先抑后揚(yáng)”，這與本地政府型環(huán)境規(guī)制效應(yīng)表現(xiàn)基本一致，這說明地區(qū)間的政府型環(huán)境規(guī)制存在相互模仿的行為，某一地區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為會(huì)“傳染”給鄰地。鄰地的市場化環(huán)境規(guī)制在三類空間權(quán)重矩陣下的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)表現(xiàn)并不一致，可能的原因是市場化環(huán)境規(guī)制的鄰地技術(shù)研發(fā)效應(yīng)大小在不同空間權(quán)重矩陣下還需要滿足一定其他條件，諸如環(huán)境規(guī)制的就近性以及經(jīng)濟(jì)的集聚特征。

經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ED）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)作用，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的不斷提升，技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也會(huì)不斷提高。公眾環(huán)保意識(shí)（Pub）在經(jīng)濟(jì)距離矩陣中通過了5%的顯著性水平，這說明地區(qū)公眾環(huán)保意識(shí)和訴求驅(qū)使政府加強(qiáng)環(huán)境規(guī)制監(jiān)察，激勵(lì)企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新適應(yīng)政府的環(huán)境規(guī)制。本文認(rèn)為公眾環(huán)保意識(shí)作為隱性的環(huán)境規(guī)制，能夠凸顯“自下而上”的推力作用。腐敗（Corr）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新表現(xiàn)為顯著的抑制作用，這說明腐敗制約了企業(yè)的研發(fā)技術(shù)投入。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（Indu）顯著的制約了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新，這說明單純的數(shù)量上的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化并不意味著企業(yè)技術(shù)水平的提升。地區(qū)開放水平（FDI）對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響為正，在地理距離和經(jīng)濟(jì)距離中都通過了顯著性檢驗(yàn)，這表明我國在對(duì)外貿(mào)易中通過引進(jìn)、模仿和消化發(fā)達(dá)國家的先進(jìn)技術(shù)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)本地更快的技術(shù)進(jìn)步。自然資源稟賦（Natu）的影響為正，在經(jīng)濟(jì)距離空間權(quán)重矩陣中通過了顯著性檢驗(yàn)，這說明良好的自然資源稟賦確實(shí)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新有明顯的促進(jìn)作用。企業(yè)規(guī)模（As）顯著的與研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)負(fù)相關(guān)，這意味雖然大企業(yè)具有人力和資本上的優(yōu)勢(shì)，但是其創(chuàng)新體制比較僵化。所有制結(jié)構(gòu)（Os）在三類權(quán)重矩陣下對(duì)技術(shù)創(chuàng)新均產(chǎn)生了顯著的正向促進(jìn)作用，表明國有企業(yè)的組織架構(gòu)和資源配置效率更有利于研發(fā)創(chuàng)新。

鄰地控制變量的檢驗(yàn)結(jié)果中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ED）與技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)性不明顯，這說明經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平主要影響的是本地技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，而外溢效應(yīng)不明顯。自然資源稟賦在不同的空間權(quán)重矩陣下對(duì)鄰地技術(shù)創(chuàng)新的影響存在明顯差異，這顯然是由不同的空間屬性造成的。公眾環(huán)保意識(shí)、腐敗、企業(yè)規(guī)模和所有制結(jié)構(gòu)與本地的實(shí)證結(jié)果方向一致，但顯著性水平有明顯的下降，這說明空間起了作用。需要說明的是對(duì)外開放水平依然表現(xiàn)為顯著的促進(jìn)鄰地技術(shù)進(jìn)步，這意味著外資在促進(jìn)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，其擴(kuò)散效應(yīng)也能提升鄰地生產(chǎn)技術(shù)。

（二）政績考核視角下環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響

在查閱相關(guān)文件后發(fā)現(xiàn)，2007年中央政府明確要求將單位GDP能耗降低20%和主要污染物排放總量減少10%納入到各地經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展綜合評(píng)價(jià)體系中，作為對(duì)政府領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評(píng)價(jià)的重要內(nèi)容，對(duì)沒有達(dá)標(biāo)者實(shí)行嚴(yán)格的問責(zé)制。政績考核的“指揮棒”督促地方政府實(shí)行嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制，重塑地方政府的行為選擇。其次，本文借助斷點(diǎn)回歸散點(diǎn)圖來檢驗(yàn)兩類環(huán)境規(guī)制在臨界值處是否有明顯的斷點(diǎn)存在。圖1與圖2顯示，政府型環(huán)境規(guī)制和市場化環(huán)境規(guī)制在2007年的臨界值處均有顯著的斷點(diǎn)存在，即規(guī)制在邊界線臨界值處是不連續(xù)的，這也說明對(duì)模型以2007年為界限進(jìn)行分段回歸分析是有必要的。故，本文將數(shù)據(jù)分為2000～2006年和2007～2016年兩個(gè)時(shí)間段進(jìn)行分析。

圖1 政府型環(huán)境規(guī)制斷點(diǎn)圖示

圖2 市場化環(huán)境規(guī)制斷點(diǎn)圖示

通過不引入控制變量形式進(jìn)行分析可以從整體觀察環(huán)境規(guī)制對(duì)研發(fā)創(chuàng)新的影響，表4為2000～2006年和2007～2016年兩個(gè)樣本期檢驗(yàn)的結(jié)果，比較兩個(gè)樣本期可以發(fā)現(xiàn)兩種環(huán)境規(guī)制的線性及其平方項(xiàng)影響效應(yīng)大小皆發(fā)生了明顯的變化，2000～2006年期間，無論是政府型環(huán)境規(guī)制，還是市場化環(huán)境規(guī)制在本地和鄰地的影響總體上不顯著。2007年以后，政府型環(huán)境規(guī)制在本地和鄰地的影響皆為正“U”型，并在統(tǒng)計(jì)意義上顯著，市場化環(huán)境規(guī)制在本地和鄰地的影響皆為倒“U”型，在本地統(tǒng)計(jì)意義上顯著。整體來看，2000～2006年環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)并不明顯，意味著地方政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)不存在策略性博弈。而2007年以后對(duì)地方政府的考核標(biāo)準(zhǔn)由唯GDP論轉(zhuǎn)向綠色多元化考核體系，導(dǎo)致地方政府的行為轉(zhuǎn)變?yōu)椤安呗孕缘闹痦敻偁帯保↘onisky，2007），這意味著中央政府將環(huán)境保護(hù)納入績效考核中，矯正了地方政府唯GDP的政績觀。政績考核的變化，促使地方政府重視環(huán)境規(guī)制的制定、實(shí)施和監(jiān)督，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制使得地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的效率得到提高。總而言之，對(duì)地方政府的政績考核納入“環(huán)保指標(biāo)”因素后，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施能促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，說明區(qū)域環(huán)境規(guī)制的競爭形態(tài)逐漸向“逐頂競爭”方向轉(zhuǎn)變。結(jié)果與前文保持一致，說明本文的結(jié)論相當(dāng)穩(wěn)健。

表4 政績考核視角下環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)再檢驗(yàn)

五、結(jié)論和政策啟示

本文基于我國2000～2016年30個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間杜賓模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的本地和鄰地技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)。通過分析發(fā)現(xiàn)：第一，政府型環(huán)境規(guī)制對(duì)本地和鄰地技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的影響整體上呈現(xiàn)出正“U”型特征，即政府型環(huán)境規(guī)制在短期內(nèi)抑制了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，在長期則有利于企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。地區(qū)間的政府型環(huán)境規(guī)制存在相互模仿的行為，某一地區(qū)的環(huán)境規(guī)制行為會(huì)“傳染”給鄰地；第二，市場化環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的影響在本地表現(xiàn)出倒“U”型特征，在鄰地市場化環(huán)境規(guī)制技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的大小跟空間屬性有關(guān)；第三，整體看來，2000～2006年環(huán)境規(guī)制的空間溢出效應(yīng)并不明顯，這表明地方政府在實(shí)施環(huán)境規(guī)制時(shí)不存在策略性博弈。2007年以后，政府型環(huán)境規(guī)制在本地和鄰地的影響皆顯著為正“U”型，市場化環(huán)境規(guī)制在本地和鄰地的影響皆為倒“U”型，這說明對(duì)地方政府的政績考核納入“環(huán)保指標(biāo)”因素后，區(qū)域環(huán)境規(guī)制的競爭形態(tài)逐漸向“逐頂競爭”方向轉(zhuǎn)變；另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、公眾環(huán)保意識(shí)、腐敗、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、地區(qū)開放水平、自然資源稟賦、企業(yè)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)等因素對(duì)本地和鄰地的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)也存在著不同的影響。

通過研究結(jié)論，本文得出的政策啟示主要有：一方面，新常態(tài)下我國面臨經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙重下行壓力，而長期以來生產(chǎn)技術(shù)的非清潔性一直占據(jù)主導(dǎo)位置，若無有效的環(huán)境規(guī)制激勵(lì)措施，技術(shù)進(jìn)步很難朝綠色方向轉(zhuǎn)變。因此地方政府在制定、實(shí)施和監(jiān)督環(huán)境規(guī)制時(shí)，要通過環(huán)境規(guī)制引導(dǎo)企業(yè)向綠色技術(shù)進(jìn)步轉(zhuǎn)變。為此，政府要制定規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的目標(biāo)，謹(jǐn)慎的確定區(qū)域環(huán)境規(guī)制的力度，以及對(duì)創(chuàng)新的影響程度，選擇合適的時(shí)機(jī)和強(qiáng)度發(fā)揮最優(yōu)的環(huán)境規(guī)制效果。同時(shí)，要精確把握不同地區(qū)環(huán)境規(guī)制的差異化效果，為環(huán)境規(guī)制的適度調(diào)整提供政策空間；另一方面，轉(zhuǎn)變地方政府考核體系，引導(dǎo)環(huán)境規(guī)制良性競爭。我國經(jīng)濟(jì)當(dāng)前面臨著潛力缺失和動(dòng)力不足的問題，要充分認(rèn)識(shí)到環(huán)境規(guī)制對(duì)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的作用。政績考核是推動(dòng)政府發(fā)揮環(huán)境規(guī)制的重要導(dǎo)向，因此，要促使地方政府摒棄唯GDP論，重構(gòu)其在環(huán)境規(guī)制中有序競爭的行為選擇，注重經(jīng)濟(jì)績效與環(huán)境績效的有機(jī)統(tǒng)一，構(gòu)建發(fā)展經(jīng)濟(jì)和保護(hù)環(huán)境之間均衡的考核體系，推動(dòng)環(huán)境規(guī)制向“逐頂競爭”轉(zhuǎn)變。