企業產學研主體地位對創新績效的影響
——吸收能力的中介作用與雙元情境的調節作用

王鈺瑩，原長弘，張樹滿

(西安交通大學 管理學院，陜西 西安 710049)

0 引言

中國加速實現創新驅動發展的關鍵在于提升企業自主創新能力。黨的十九大報告指出,建立以企業為主體、市場為導向、產學研深度融合的技術創新體系，強調借助產學研深度融合，實現創新要素向企業集聚，從而提升企業創新能力與創新績效。然而，以往研究對于企業如何有效利用產學研創新要素，進而從產學研深度融合的協同創新體系中獲益這一問題探討不足。實踐經驗和理論探索初步論及企業在宏觀技術創新體系中發揮主體地位有助于國家自主創新能力提升[1]，但對于企業在中觀產學研協同創新體系中應確立的地位缺乏研究[2]。盡管原長弘與張樹滿[3]提出了以企業為主體的產學研協同創新概念，但尚未針對該概念內涵與維度進行清晰界定。面對上述理論空缺，本研究厘清了企業產學研主體地位概念內涵和特征維度，并進一步探索了其對企業創新績效的影響機理，因此研究具有重要的理論意義和實踐指導價值。

盡管已有文獻從資源基礎理論、交易費用理論等不同視角對企業參與產學研所帶來的優勢進行了廣泛探討[4-5]，但往往將企業視為與高校、科研院所地位等同的創新主體，忽視了產學研協同體系結構差異，即相對于高校、科研院所，企業在產學研創新體系中的創新主體作用。本研究突出了企業產學研主體地位，強調主導作用的發揮能夠增強企業對學研方知識的獲取、消化、轉化和利用，識別出企業產學研主體地位作用于企業吸收能力提升，進而影響企業創新績效的中介路徑。

已有研究發現，創新效率會受外部政策市場雙元情境的影響[6]，市場資源配置和政策引導扶持協同發揮重要作用。但現有產學研協同創新研究大多強調政策的影響，忽視了市場競爭的作用。黎文靖和鄭曼妮[7]研究發現，政府產業政策可能造成企業為“尋扶持”增加創新“數量”而忽視創新“質量”的行為，并提出只有有效的市場競爭才能促使企業實質性創新。本文考察政策支持和市場競爭如何調節企業產學研主體地位與創新績效的關系，進一步明確其作用階段和作用機理。

本文以112家陜西省高新區企業為調查對象，通過構建回歸模型探討企業產學研主體地位、吸收能力和企業創新績效之間的關系，引入政策支持和市場競爭作為調節變量并分析其影響機理。研究結論可為企業產學研協同管理實踐和國家產學研創新體系完善發展提供參考。

1 文獻綜述與研究假設

1.1 企業產學研主體地位

產學研協同創新的本質是開放性視角下的技術創新模式，強調企業、高校、科研院所多方協作開發的新技術從產生到市場實現的過程[8]，因而產學研成功的關鍵在于新技術的可能性與市場機會有機結合，而企業“直接聯系市場、了解市場需求”的屬性使其在產學研項目選擇和目標制定上，相比于高校和科研院所更具優勢[9]。同時，企業目標在于創造和獲取創新的經濟價值并增強自身市場競爭優勢，因而是產學研協同創新的需求主體，這一點是其主導產學研協同的根本動力。綜上所述，企業創新需求和市場導向功能決定了企業在產學研協同關系中應擔任核心角色、發揮主導作用，即確立企業產學研主體地位。需明確的是，本文中的主體地位概念是基于比較優勢的定義，強調產學研中，企業相比于大學、科研院所更應成為主導方，通過整合自身與學研方優勢資源，加速推進研發成果轉化與應用。

在企業產學研主體地位維度劃分上，本文繼承和發展了已有文獻中的企業技術創新主體地位特征維度。周青等[10]將企業技術創新主體地位劃分為研發決策主體、研發投資主體、成果分配主體、產業化主體、科技信息主體和技術轉移主體6個維度；田青[11]則認為企業技術創新主體地位是4個維度上主體作用的體現，即決策主體、研究開發主體、成果應用主體和利益分配主體。產學研協同創新是技術創新的一種形式，但又具有其獨特性，體現為跨組織間的合作創新，其主體地位內涵更為復雜。本文認為，企業產學研主體地位表現為企業在產學研創新投入、創新決策、組織管理和創新收益4個方面成為主導者。其中，企業主導產學研創新投入是企業發揮產學研主體地位的重要前提，企業主導產學研創新決策是企業發揮產學研主體地位的基本要求，企業主導產學研組織管理是企業發揮產學研主體地位的核心環節，企業主導產學研創新收益是企業發揮產學研主體地位的必然結果。

1.2 企業產學研主體地位與創新績效

企業確立和發揮主體地位作用，意味著其在產學研協同中承擔了更多責任，也擁有了更多權利。承擔的責任包括提供創新資金、人才、基礎設備，制定創新過程管控流程，加強反饋和協調管理；享有的權利包括把握產學研協同方向和實現路徑，以及獲得協同創新成果的經濟收益和社會收益。上述特征一方面使產學研創新資源圍繞企業需求形成優勢集聚，另一方面使產學研各方達成價值共識，增強協同。因此，本文認為，企業在產學研協同中發揮主體地位有利于企業創新績效提高。

從資源基礎理論出發，企業確立產學研主體地位不僅有助于其獲取外部資源，夯實知識基礎，更重要的是可以幫助其形成以自身需求為核心的協同體系。已有研究發現，企業從自身需求出發，基于知識匹配原則選擇合適的合作伙伴，會優先尋求掌握特定領域技術前沿的主體開展產學研合作。優勢資源獲取和吸收增強了企業對潛在市場信息與商業機會的識別能力[12]，能夠提高企業創新績效。此外，由于企業相比于學研機構擁有更多的市場資源和聯盟經驗，以企業需求為核心能夠有效指導產學研協同方向和實現路徑，從而避免技術供給與市場需求脫節的問題，有利于創新技術開發。由此看出，企業發揮在產學研協同中的主體地位將顯著促進創新績效提高。

從組織學習視角出發，企業確立產學研協同主體地位有助于構建以企業為核心、多元共享的產學研基本價值范式[13]，減少各方在知識理解、創新目標、管理體制等方面的差異，強化在利益、情感、任務和行為方面的交互作用[14]，有助于提升企業對異質性知識的理解程度，進而提高企業創新績效。據此，本文提出以下假設：

H1：企業產學研主體地位發揮越充分，企業創新績效越高。

1.3 企業吸收能力的中介作用

與宏觀視角下產學研協同研究關注不同創新主體間的協同關系不同，企業主導產學研合作研究關注的是企業內外部產學研創新要素協同發展以及企業創新能力提升路徑和機理。在這一過程中，企業吸收能力發揮重要作用。現有研究從聯盟管理角度出發，認為企業對于聯盟的設計、主導、治理和配置能夠有效增加聯盟資本，從而提升企業吸收能力[15]。結合上文關于企業發揮產學研主體地位的表征維度，就企業產學研主導程度影響企業吸收能力的機理進行分析。

(1)企業主導產學研創新投入，有助于增強自身研發實力，提高在產學研協同中的地位和聲譽，從而更快、更好地識別和篩選具有市場價值的新興技術[16]，綜合表現為企業知識獲取能力提高。同時，創新投入可以擴大企業內部知識基礎，促進企業對外部知識的轉化利用。Cohen & Levinthal[17]強調企業已有知識基礎能夠更好地幫助企業整合內外部資源，提高知識轉化能力。

(2)企業主導產學研創新決策，進行產學研合作的目標設定和資源配置，有利于加強合作各方基于目標共識的溝通交互，促進企業對知識的理解和消化[18]，表現為知識消化能力提高。同時，企業基于國家戰略需求和市場需求進行創新資源配置，能夠有效避免學研方主導下有效技術供給不足的問題，從而開發具有市場價值和戰略意義的創新產品，提高企業知識轉化能力。

(3)企業主導協同創新的組織管理過程，構建有效的產學研實現、激勵和約束機制，以規范性契約管理對參與各方的權責和產權關系作出明確界定，有效避免合作過程出現沖突時各方博弈行為；以靈活的激勵機制鼓勵科研人員的創新積極性，采取項目管理機制監督合作進展和效果，有助于企業形成外部知識利用和轉化流程范式[19]。綜上所述，企業產學研主體地位的發揮對企業吸收能力產生積極影響。據此，本文提出以下假設：

H2a:企業產學研主體地位發揮越充分，企業吸收能力越強。

吸收能力表現為企業對外部知識的獲取、消化、轉化和利用能力[20]，大量研究論述了企業吸收能力對創新績效的正向影響[21]。本文從吸收能力各維度出發，分析其對創新績效的作用機理：知識獲取能力提高可促進企業對外部環境的快速識別，有助于拓展可用知識資源，提升企業知識創新潛力；知識消化能力提高可促進企業對外部知識的理解和內化，有助于企業不斷更新自身知識儲備，克服“能力陷阱”；知識轉化能力提高可加速企業對外部知識的整合和吸收，幫助企業重構認知結構，避免陷入知識路徑依賴；知識利用能力提高可加速知識的市場效用轉化，縮短新產品開發周期。基于上述分析，本文提出如下假設：

H2b：企業吸收能力在企業產學研主體地位與創新績效關系中起中介作用。

1.4 雙元情境的調節作用

已有文獻充分重視政策與市場雙元情境對企業創新能力和創新績效的影響[22]。政策層面強調政府通過資金投入、稅收優惠、公共平臺搭建等政策工具帶動企業創新，解決創新中市場失靈的問題[23]；市場層面強調競爭有效性帶動企業創新動機和活力。在產學研協同創新對創新績效影響的研究中，大多文獻只強調政策的支持作用，缺乏對市場配置作用的討論[24]。實際上，任何單一情境主導都可能造成“創新驅動失靈”的現象：政府主導下，公共權力越位和錯位、部門責任分散與缺失造成潛在的政府失靈；市場主導下，市場機制與創新公共產品屬性的矛盾造成潛在市場失靈。因此，本文認為，政策支持和市場競爭二元驅動力應協同作用于企業發揮產學研主體地位提升其吸收能力和創新績效路徑，且分別在不同階段發揮主導作用。

政策支持在企業產學研主體地位正向作用于企業吸收能力階段發揮調節作用。首先，產學研政策支持放松了技術創新體制約束，有助于創新要素在組織間雙向流動。例如，支持高校研發人員到企業開展技術創新活動、鼓勵企業技術人員到高校進行技術學習。上述具有開放性和交互性的行為，可提升產學研各方基于人才流動的互動強度和頻率，幫助合作各方了解彼此技術需求和知識背景，從而有利于研究成果整合和復雜隱性知識轉移與吸收[25]。其次，政策支持不斷完善產學研生態體系建設。例如,加大產學研平臺建設支持力度，為產學研各方提供真實有效的技術供需信息，幫助企業降低知識搜尋成本[26]。此外，國家宏觀創新驅動發展戰略能夠引導產學研深度融合，配套政策從財政稅收、基礎服務方面鼓勵企業開展產學研協同，促進企業產學研協同經驗積累，提高協同過程管理能力。最后，財政政策支持和企業相關資質認定均有利于企業進行組織內部研發[27-28]，從而借助內部知識基礎實現學研方優勢資源獲取和利用。綜上所述，政策支持通過突破創新制度阻礙、完善產學研生態體系、促進企業內部研發活動，在企業產學研主體地位與企業吸收能力之間起正向調節作用。因此，本文提出以下假設：

H3a：隨著政策支持水平提高，企業產學研主體地位對企業吸收能力的正向作用得以強化。

市場競爭在企業吸收能力正向作用于企業創新績效階段發揮調節作用。從企業吸收能力增強到企業創新績效提升路徑中，不可忽視對企業實際行為的觀察。Srivastava & Gnyawali[29]研究認為，當企業協同創新意愿和能力發生沖突時，意愿對其行為的影響起決定性作用。市場競爭這一權變因素會積極影響企業整合內外部資源以實現組織創新的意愿和動機，即市場競爭程度越高，企業創新意愿和動機就越高。上述情境下，企業可能減少潛在能力陷阱和路徑依賴，強化企業吸收能力對創新績效的正向影響。首先，激烈的市場競爭下市場需求快速擴大，企業需要通過提高組織對市場的快速反應能力縮短產品研發周期[30]。因此企業加強利用式學習，加速技術知識市場化，提升自身創新績效。其次，全球化市場競爭下，核心技術既是中國企業獲取國際競爭力并逐步主導全球價值創造和分配的關鍵，也是突破全球創新網絡資源依賴并實現后發超越的根本路徑。因此，企業增強探索和應用前瞻性、基礎性知識的意愿與動機，重構認知結構，從而推動突破性創新。最后，規范化市場競爭下，資源分配更加公平合理，信息披露更加公開透明。因此，企業能夠更有效地識別外部機會，拓展知識資源，實現創新。綜上所述，市場競爭水平提高擴大了市場需求，增強了市場規范性并提升了企業對核心技術的重視程度，有助于增強企業知識更新和認知重構意愿，減少企業能力陷阱和路徑依賴，在企業吸收能力與企業創新績效之間起正向調節作用。因此，本文提出以下假設：

H3b：隨著市場競爭程度提升，企業吸收能力對企業創新績效的正向作用得到加強。

本研究理論模型如圖1所示。

圖1 研究理論模型

2 研究設計

2.1 研究方法與程序

為驗證上述假設，本文借鑒國內外成熟量表，通過預調研和專家訪談，確定測度變量并設計形成問卷。首先，利用文獻回顧選擇成熟量表，并在專家訪談的基礎上修改完善；其次，根據西安市10家企業的預調研結果完善問卷，并最終對陜西省西安市、寶雞市、榆林市、渭南市等地高新區企業開展調研。本次調研采用面對面座談模式，在研究人員說明調研意圖后，由高管進行填寫，并確保填寫時間在20～40分鐘。調研累計發放問卷350份，回收問卷161份，為了檢驗無回應誤差對抽樣有效性的影響，對企業規模和年齡采用T檢驗，結果表明回收企業與未回收企業間不存在顯著差異。最終有效樣本112份，有效回收率為32%，回收企業樣本基本特征如表1所示。由表1可知，50%的企業年齡少于等于10年，61.61%的企業處于初創期和成長期，78.47%的企業人數小于500人，65.18%的企業為民營企業，行業分布主要集中于裝備制造(45.54%)、信息技術(28.57%)、生物醫藥(12.50%)。

表1 樣本特征

2.2 變量測量

被調查者通過Likert 7點評分方法對變量測度題項進行評價(1=完全不同意；2=非常不同意；3=不同意；4=無意見；5=同意；6=非常同意；7=完全同意)。各變量測量情況如下：

(1)企業產學研主體地位。根據前文論述將企業產學研主體地位劃分為創新投入主導程度、創新決策主導程度、組織管理主導程度和創新收益主導程度4個維度，題項設置參考周青等[10]的研究量表，共設置6個題項，代表題項如“在產學研協同中，由貴公司主導技術創新投入”等。

(2)創新績效。借鑒陳勁和陳鈺芬[31]的創新績效評價量表，從新產品市場反應、新產品技術含量、新產品開發速度和新產品創新投入產出效率角度設置4個題項，代表題項如“貴公司新產品投入產出效率很高”等。

(3)吸收能力。基于Prieto等[32]的成熟量表構建具有產學研特色的吸收能力測度題項，共設置4個題項，代表題項如“貴公司與學研單位合作中總能理解對方的做法”等。

(4)政策支持。基于Rothwell & Zegveld[33]的研究成果，構建產學研政策支持量表，從供給政策、需求政策、環境政策等方面設置3個題項，代表題項如“在產學研合作知識產權方面，政府制定了完善的保護政策”等。

(5)市場競爭。參考Zhou等[34]開發的產業競爭強度評價量表，共設置3個題項，代表題項如“貴公司所在行業對手數量多”等。

此外，在前人研究的基礎上，選取企業規模、年齡、所有制類型、發展階段、所屬行業和盈利能力作為控制變量。

2.3 信效度檢驗

首先利用探索性因子分析提取6個因子，進而采用驗證性因子分析(CFA)檢驗模型與數據間的擬合程度(RMSEA=0.093，CFI=0.910，TLI=0.892，IFI=0.912，GFI=0.810)。由結果可知，模型擬合程度良好(見表2)。

表2 量表信度效度檢驗結果

在信度方面，所有潛變量的Cronbach's α值均大于0.7，表明變量測量具有較高的可靠性；在聚斂效度方面，所有題項的因子載荷大于0.7，AVE值大于0.65，表明變量測量具有較好的聚合效度；在區別效度方面，計算發現，因子的AVE平方根顯著大于其對應的非對角線上的元素，表明變量具有較好的區別效度[36]。

3 實證結果與分析

3.1 描述性統計與相關性分析

表3給出了所有變量均值、標準差、相關系數和AVE的平方根(見表3)。相關性值最高為0.64，低于臨界閾值0.75。對各變量間的多重共線性進行檢驗，結果顯示，方差膨脹因子(VIF)遠低于臨界閾值10，多重共線性威脅較低。

3.2 假設檢驗

(1)主效應分析。表4為上述假設的OLS模型回歸結果。由模型3可知，企業產學研主體地位對創新績效有顯著正向作用(β=0.246，p<0.01)，假設H1得到支持。

(2)中介效應分析。由模型1可知，企業產學研主體地位對企業吸收能力有顯著正向作用(β=0.323，p<0.001)，假設H2a得到支持；模型4中企業吸收能力系數顯著(β=0.381，p<0.001)，同時自變量企業產學研主體地位的變量系數相對于模型1有所下降，且系數不顯著(β=0.123，p>0.1)，假設H2b得到支持。檢驗結果證實，吸收能力在企業產學研主體地位與創新績效之間發揮完全中介作用。

(3)調節效應分析。由模型2可知，企業產學研主體地位和政策支持交互項系數顯著(β=0.265，p<0.001)。ΔR2的結果顯示，添加交互項和調節變量后，模型的方差解釋度從模型1中的34.5%上升至模型2中的60.6%，表明模型解釋性顯著提高，假設H3a得到支持；由模型5可知，企業吸收能力和市場競爭交互項系數顯著(β=0.140，p<0.01)，模型解釋性有所提高，假設H3b得到支持。檢驗結果證實，政策支持水平越高，企業產學研主體地位對企業吸收能力的作用就越強；市場競爭水平越高，企業吸收能力對企業創新績效的作用就越強。

表3 描述性統計分析與相關系數

注：+表示在0.1水平下顯著，*表示在0.05水平下顯著，**表示在0.01水平下顯著，***表示在0.001水平下顯著，下同；斜對角線上為AVE的開方值

表4 回歸系數分析結果

針對假設H3a和H3b，根據Cohen等[37]的觀點，調節效應檢驗可以通過對調節變量取高、中、低3個值進行分析。圖2直觀地說明在不同政策支持水平下，企業產學研主體地位對企業吸收能力作用效果差異。隨著政策支持水平不斷提高，直線斜率增大，表明企業產學研主體地位對企業吸收能力的正向作用逐步增強。同理，圖3顯示，隨著市場競爭水平不斷提高，直線斜率增大，表明企業吸收能力對企業創新績效的正向作用逐漸增強。

圖2 政策支持的調節作用

4 結論與政策建議

4.1 研究結論及理論貢獻

本文探討企業產學研主體地位對企業創新績效的作用機理，吸收能力在上述路徑中的中介作用以及政策支持和市場競爭的調節作用。來自112家企業調研數據驗證并支持本文提出的全部假設：首先，研究發現，企業應在產學研協同中發揮主體作用，企業主體地位作用的發揮將正向促進創新績效提升；其次，企業吸收能力在企業產學研主體地位與創新績效的關系中發揮中介作用；最后，政策支持可強化企業產學研主體地位對企業吸收能力的正向作用，市場競爭可強化企業吸收能力與企業創新績效之間的正向關系。

本文理論貢獻在于：①現有研究尚未明確企業在產學研協同創新具有何種地位，本研究認為，企業應確立產學研主體地位，并進一步明晰企業產學研主體地位的定義內涵和特征維度，從而彌補現有研究空白；②尚無實證研究解釋企業產學研主體地位發揮程度對企業創新績效的作用路徑和作用機理，本研究引入企業吸收能力作為中介變量，探討企業如何發揮主體地位整合內外部創新要素，進而實現自身創新能力和創新績效提升，完善了既有研究；③現有研究較少將產學研協同創新置于政策、市場雙元情境下考察其表現。本文首次將政策支持和市場競爭同時納入研究框架，考察兩者對于上述路徑基于不同階段的調節作用，從而拓展了政策、市場雙元情境在產學研協同創新領域的應用，具有理論意義和現實價值。

4.2 政策建議

本研究可為企業產學研協同管理實踐、國家產學研創新體系完善發展提供如下參考：首先，在政府政策扶持和支撐的基礎上，重視市場競爭在產學研協同創新資源配置中的決定性作用，自發形成以企業為主體的產學研協同模式；其次，政府通過深入推進“放管服”改革，給予企業更好的服務和更大的自主權，確立并完善企業作為主體的創新機制，激發企業微觀主體活力，使之成為產學研協同中的主導力量；最后，企業應結合自身實際需求，主動作為，逐步提升和發揮在產學研協同中的主體作用，進而提升創新能力和績效。

4.3 不足與展望

本文研究局限主要有以下幾點：首先，由于研究資源限制，本文樣本僅來自于單一省份陜西省，故研究結論的普適性可能存在問題。未來研究需要擴大樣本選擇范圍和數量，跨區域、跨行業收集問卷以進一步檢驗相關假設。其次，本文變量測度均采用主觀評價方式獲得，難以避免個人主觀認知偏差，且研究僅采用橫截面數據，對因果關系的證實力度也較為有限。未來研究應考慮使用合適的客觀數據作為代理變量進行測度，利用時間滯后論證因果效應，以得到更為精確的研究結論。最后，盡管本文對企業產學研主體地位的概念進行了明確界定，也揭示了企業確立產學研主體地位有利于創新績效提升，但對于企業產學研主體地位如何確立、如何治理等問題缺乏探討。未來研究可進一步拓展案例或實驗研究方法，深入探討和分析這一研究問題，從而對企業建立產學研主體地位的現象形成更為全面的認識。