基于區塊鏈和AI的服刑人員綜合評估研究

劉宗妹 肖南

（1.廣東司法警官職業學院信息管理系 廣東省廣州市 510520 2.深圳監獄先行示范與合規研究辦公室 廣東省深圳市 518118）

20年前的互聯網時代，實現了網絡互聯即“上網”。10年前的云計算時代，實現了數據互聯即“上云”。現階段區塊鏈的出現，實現了價值互聯即“上鏈”[1]。區塊鏈被稱作是繼大型機、PC 機、互聯網和移動網絡之后的又一次開拓性的創新。目前，區塊鏈的應用逐步由金融領域拓展到實體領域，呈現多元化的態勢。乘著區塊鏈的集成應用在新的產業變革中意義重大的東風，以中央政法委提出的“以改造人為中心，全面提升罪犯改造質量”為切入點，探索推動區塊鏈、人工智能（AI，Artificial Intelligence）、大數據等新一代信息技術在監獄服刑人員教育改造過程中的協同創新[2]。

監獄是國家的刑罰執行機關，服刑人員的身份是流動變化的，今天是監獄的管教對象，明天終將回歸社會。服刑人員管理積極踐行政治改造為統領，監管改造、教育改造、文化改造、勞動改造相輔相成的新格局，重點關注服刑人員出獄發展空間和適應社會需求[3]。推動這項工作的關鍵是以物聯網、區塊鏈、大數據為抓手，開展智能化的教育矯正工作，探索綠色生態的管理模式，構筑有溫度的現代文明監獄[4]。

在監獄安防監控、信息化資源庫產生的數據指數級增長的背景下，文章探索利用智能全景監控優化精準評價，利用區塊鏈實現安全數據存儲，以AI 和區塊鏈為抓手，設計一種技術架構，實現服刑人員綜合評價工作中的管辦評分離[5]。評估平臺作為監獄-家庭-用人單位的媒介，家庭可以準確了解服刑人員獄中表現，用人單位可以精準應聘所需出獄人員，打造服刑人員綜合評估生態圈，保證數據安全性，提高數據共享度，提升監管透明度，助力服刑人員評估向精確化、信息化、智能化轉變[6]。

1 區塊鏈技術驅動服刑人員綜合評估的價值審視

區塊鏈分塊存儲鏈上信息，運用加密驗證方式鏈接前后區塊，后一個區塊存儲前一個區塊的哈希值，形成不可篡改的鏈式結構，數據分散存儲在網內節點，構造可信數據管理[7]。

1.1 轉“中心化”為“去中心化”

監獄信息化系統數據中心化存儲，難以實現數據的有效共享，而區塊鏈的去中心化提供了所有主體參與治理、共享信息的機會，實現服刑人員評價工作的有效監督[8]。

1.2 轉“中介擔保”為“智能合約”

智能合約重塑監獄信任體系，利用區塊鏈中的數據來自動履行，省掉了搜集證據的過程，實現了資源的優化配置；利用時間戳按照先后順序保存數據保證不被篡改，實現了區塊鏈中數據信息的可靠性[9]；服刑人員對評估結果有異議，可利用區塊鏈的回溯功能進行驗證[10]。

圖1：服刑人員綜合評估模式

圖2：服刑人員評估體系技術邏輯

1.3 轉“數據孤島”為“協同共享”

傳統的信息系統造成數據集成低、信息共享少、信息交叉錄入，造成警員工作負擔重，信息處理耗時長。通過區塊鏈的支撐作用，經過有效的協同共享，建立業務數據化的集成統一，實現與公安、法院、檢察院等政府機關的數據對接。

1.4 轉“人工操作”為“機器操作”

通過監控視頻等多種方式獲取直接證據，對研判罪犯改造效果、處理違規違紀違法問題提供了科學依據，為監獄公正執法、科學管理、規范管理提供了堅強保障。

2 服刑人員綜合評估可行性分析

2.1 政策、科研支持

司法部于2018年提出了以“政治改造”為統領的五大改造新格局，監獄管理從過去的粗放型管理模式向精細化、精準化轉變；全國司法行政“十三五”科技創新的發展目標是到2020年，實現關鍵技術突破、創新能力增強、創新機制科學的新局面；文獻[11]深入分析了當前監獄教育工作觀念陳舊、內容針對性不足、監管人員教育水平有待提升等諸多問題；文獻[12]提出的基于大數據的罪犯危險性預測體系，對統計模型、分類模型、離群點檢測模型進行了描述，實現了利用科學技術手段提升預測精度；文獻[5]提出利用平衡計分卡的方法構建了多方面的服刑人員評價體系。本人研究基于區塊鏈和人工智能構建的服刑人員評估體系，進一步提升評估的多維度、智能性和準確度。

2.2 技術可行性分析

2016年、2018年、2019年關于區塊鏈的白皮書分別從發展趨勢、發展特點、應用形勢等方面進行了分析，為我國區塊鏈的發展指明了方向。區塊鏈技術利用智能合約自動觸發執行，利用共識機制保持一致，利用加密防偽保證不可篡改，呈現不可篡改性、去中心化、匿名性和透明性[9]。區塊鏈適合不熟悉的機構間的背靠背的交易，相互合作達到1+1＞2 的效果，協作的環境激勵更多人參與，誠實做事獲得獎勵，欺詐作弊受到懲罰，激發骨子里的正能量，構建監獄工作過程中信任關系，營造一個積極向上的氛圍。

2.3 評估矯正一體化建設分析

評估與矯正作為罪犯改造工作的核心內容，兩者相輔相成，評估的準確性影響矯正的質量，矯正的效果又反作用于評估的提升，區塊鏈和人工智能技術的結合運用，將為評估矯正一體化建設提供技術支持。

3 服刑人員綜合評估設計與實現

在監獄管理局統籌引導下，經眾多監獄參與，拓廣服刑人員監管維度，使服刑人員綜合評估由“主觀式”發展為“工具式”，進而將工具與現實工作結合，形成綜合評估體系[3]。依托區塊鏈技術和人工智能，立足于獄內的監管改造，放眼于日后的回歸社會，建立基于私有鏈的服刑人員綜合評估體系，監獄罪犯數據上鏈存儲，在監獄管理局的監管下運行，實現信息的共享和數據的智能判定[13]。

3.1 服刑人員綜合評估模式

罪犯綜合評估分為危險性評估和改造需求評估。危險性評估包括脫逃、自殺、暴動等行為的預判，解決的是怎么管才能避免發生突發事件。改造需求評估包括思想教育（政策、道德、法制等）、文化教育（初級教育、掃盲教育等）、技術教育和社會幫教等，解決的是如何教才能使他們更好的融入社會[3]。以服刑人員日常量化考核為核心，依據統一的服刑人員計分考核規則設定，優化監獄日常業務運作的各個環節，完善服刑人員管理信息庫，推動服刑人員考核管理工作的信息化管理。數據庫保存完整罪犯信息，包括勞動生產監控信息、教育改造的選課和考核情況、心理評估矯正情況，區塊鏈存儲鏈上摘要信息，基于AI 智能分析生成評估報告，用人單位、罪犯、親人的查詢只需審核權限，并無監塊操作，在監獄管理局的監管下運行。對罪犯改造質量綜合評估分為入監時、矯治中、出監前三階段[14]。功能包括：

（1）入監時依據罪犯信息庫中的家庭環境、求學經歷、犯罪簡歷、心理測評等多方面進行綜合評估，自動生成系統性的改造方案，依據方案進行針對性的改造。

（2）服刑期間利用勞動改造、教育改造、心理測評矯正等多種方式進行全程、立體、客觀的評估，系統利用動態數據信息生成進一步的改造方案，通過多次的改造、評估、再改造、再評估，進行針對性的分押分教，客觀公正的呈現改造成效。

（3）出監前進行就業指導，為罪犯提供盡可能多的就業機會，調整罪犯心態，找到回歸社會的自信心[14]。

（4）監獄管理局負責用人單位和親人的訪問審核、訴訟處理、智能合約的發布。綜合評估模式如圖1所示。

3.1.1 勞動改造管理

勞動改造管理從改造服刑人員出發安排勞動崗位、組織生產管理、培養服刑人員良好勞動習慣和勞動技能，使服刑人員在安全的環境中改造，在科技的管理中生產。勞動生產管理功能包括：定額管理、定崗定級、勞動報酬、勞動保護、勞動得分、生產物資管理、隱患排查和治理等，勞動改造管理實行生產空間全維度監控，倉庫和物流智能傳感，完成監控區間內的數據信息的采集和轉換，通過交換信息實現通信，基于大數據自動生成評估報告，避免了人為評價的片面性，通過視覺感知技術將提取的圖像數據提取到后臺存儲分析，根據預先設計的規則進行相關數據的記錄。

3.1.2 教育改造管理

教育改造管理以司法部頒布的《監獄教育改造工作規定》為標準，以文本、動畫、視頻等多種形式實現遠程教學，使罪犯身處高墻之內，同社會保持一定的聯系。教育改造管理功能包括：入監教育、個別教育、三課教育、自學考試、監區文化、出監教育等。為驗證教育改造質量，在線考試功能包括：題庫管理、試卷管理、考試管理、成績統計等[13]，為激發罪犯的學習動力，提供更多獲得技術等級證書或者文化證書的機會。對罪犯獄內表現進行危險性評估，及時發現和排除安全隱患，功能包括：心理測試匯總、新入監罪犯個別矯治計劃、中期評估管理、評估反饋、評估異常預警等。矯正系統在接收到評估系統推送的評估結果，由評估方和矯正方聯合商議選擇推送合適的矯正措施，矯正措施也將以信息系統方式去實現，包括談話教育、心理矯治等手段，矯正系統還附加跟蹤、聯動、反饋、案例庫管理與共享等功能，最終實現評估矯正閉環管理，整個評估矯正的過程都將在系統中實現，創造了罪犯改造工作的新局面[15]。

3.2 服刑人員綜合評估技術邏輯

監獄管理的數據是應用的支撐和智能分析的基礎，監獄數據系統通過對業務流程和數據的整合，打通部門業務之間的數據煙囪，為監獄管理者提供一個全面、動態的監獄業務信息管理平臺，從而清晰直觀管理監獄運行情況，提供事前、事中、事后全過程的各項行為的評估。利用區塊鏈的共識機制、哈希算法、點對點通信搭建服刑人員監管信任鏈，實現監獄信息化建設從“管牢”向“改好”邁近，如圖2所示。

3.3 智能合約

智能合約定義的是控制世界狀態中業務對象生命周期的交易邏輯，即不同組織之間共同遵守的規則，用可執行的代碼運行并部署到區塊鏈網絡中。部分智能合約代碼如下：

3.4 架構部署和系統性能對比分析

各個監獄系統分別部署自己的應用系統，也可以使用已有的信息系統，在內網中接入區塊鏈，每個監獄在監獄管理局中實現鏈上的互聯互通，建立服刑人員綜合畫像，實現綜合評判[16]。在服刑人員監管過程中引入AI 和區塊鏈技術，實現了監管數據安全可靠的前提下對數據的智能分析，生成評價結果，提高了系統運行效率，這種利用信息技術構建的一體化監管運行機制，與傳統系統性能比較，溯源速度快、可信度高、共享性好。

4 結束語

“區塊鏈+AI”在服刑人員評價體系中的應用，可進一步豐富監獄績效考核辦法，切實提升警力的工作效率，促進服刑人員教育向人性化、高效化、安全化邁進，進而跟上社會發展的步伐，為社會發展貢獻力量。目前，區塊鏈技術開始與物聯網、5G、AI深度融合，但技術的進步仍需一個漫長的過渡期[16]。未來，期待進一步推動監獄工作與信息技術的進一步融合發展，多方面推動罪犯數據智能分析應用，構建監獄信息互聯互通新格局，進一步服務社會穩定[17]。