設計企業牽頭聯合體EPC 風險管控問題研究

耿文彬 中國電建集團北京勘測設計研究院有限公司

一、設計企業牽頭聯合體EPC 發展狀況

近年來，我國頒布多項政策在各工程建設領域推行工程總承包，EPC 總承包以工期短、造價低、糾紛少等優點成為深化我國工程建設實施方式改革的重要措施。隨著EPC 項目實施數量規模增大及技術發展不斷發展，對總承包商要求越來越高，設計企業牽頭總承包聯合體形式應運而生。但設計企業總承包模式轉型尚未發展未成熟，導致部分項目聯合體流于形式。同時EPC 模式下總承包商承擔更大的風險，設計企業作為輕資產企業抗風險能力不足。為了避免由于總承包聯合體內部責任界限不明確，導致項目風險發生，各成員相互推倭責任，造成EPC 項目失敗，有必要對設計院牽頭與施工單位組成的EPC 總承包聯合體內部的風險管控展開研究。

二、設計企業牽頭的EPC 總承包聯合體優勢與不足

（一）設計企業牽頭EPC 總承包聯合體的優勢

設計企業牽頭的聯合體EPC 模式相比于其他形式通常具有以下優勢：

（1）設計企業作為聯合體牽頭人可以根據項目實際情況，在方案設計中合理選擇新型工藝技術及材料設備，以便材料設備供應商及時根據項目進度，合理安排設備和物資供應計劃等，防止材料、設備采購計劃不合理。同時施工單位對設計方案有疑問也能夠及時與設計人員溝通，最大程度發揮設計優勢，減少設計與實際施工不匹配現象，使施工單位做到功能適用、技術先進、經濟合理，進而有效降低成本取得最佳建設效果。

（2）設計企業牽頭的聯合體更能理解業主對項目的建設要求，減少設計方案與業主意見不一致，明確項目結構特點。承包人能夠及時提供設計圖紙，并且從設計源頭優化對于整個項目實施的產生較大影響。聯合體中設計人員可以常駐施工現場根據施工進度及時采取設計優化等措施，充分發揮設計在先的主導作用，及時的解決工程施工過程中設計、技術問題，推進項目進程。

（二）設計企業牽頭EPC 工程總承包聯合體的不足

設計牽頭聯合體EPC 在我國處于初級發展階段，管理體系尚不完善，并且缺少懂項目管理的復合型人才，傳統模式下設計企業只專注工程設計，對施工中該如何防范風險及處理缺少經驗，并因設計費金額在合同額占比較低，與牽頭方承擔的責任嚴重不匹配而缺乏動力。同時聯合體EPC 模式中，必須考慮優化設計，設計企業往往無法站在總承包商的角度考慮項目整體效益。同時，聯合體屬于松散的臨時性機構，各成員單位派人組建聯合體管理小組，容易出現由于組織機構不明確而導致責權關系不清，工作意見難以統一，造成各階段的工作不能有效落實，影響項目正常建設?；ヂ摼W相關數據表明，與設計企業相關的工程總承包案件自2009 年開始以指數形式增長，每年案件數量從個位數增長到300 余件。因此應該完善設計企業牽頭的總承包聯合體內部管理體系，制定科學合理的風險分擔機制，使聯合體各方責權利分明，實現風險共擔、項目優化收益共享，最終實現EPC 項目目標。

三、設計企業牽頭的聯合體EPC 風險管控

通過以上對設計院牽頭的EPC 總承包優勢與劣勢的分析，對該模式存在的風險及風險管控提出五方面觀點。

（一）設計企業管理體制風險管控

以往設計企業在EPC 項目中主要從事設計，屬于被動管理型。探索工程總承包轉型的設計企業，缺乏有經驗及有總包思維的全方位管理人才，因此必須推動傳統設計技術人才向復合型管理人才轉型?？朔芾眢w制風險，必須要改進企業頂層設計，建立適應EPC 總承包特點的項目管控模式和聯合體管理體系，聚焦項目通盤風險管控能力，充分發揮技術優勢，加快轉型進程。

（二）聯合體成員各方對外連帶責任風險管控

《招標投標法》中規定“聯合體各方就中標項目向招標人承擔連帶責任”。由于聯合體各方承擔連帶責任，發包人有權請求部分或全部聯合體成員承擔責任，而設計企業如果作為項目牽頭方，往往會先承擔連帶責任，由于EPC 項目通常造價高昂，一旦先承擔連帶責任，設計企業生存發展都將受到威脅。因此，應當未雨綢繆，在投標時聯合體協議或者聯合體補充協議中明確內部各自權利義務、責任劃分及追償機制以及何向其他成員追償的問題。

（三）聯合體內部信息溝通風險管控

EPC 總承包聯合體內部信息如無法有效溝通會導致實現信息管理低小，項目質量無法保證。因此聯合體內部可就具體項目定期召開會議互通項目進展，設計企業作為牽頭方可以構建BIM 信息平臺，實現信息集成管理，通過參數化模型整合，在EPC 全生命周期中及時更新信息，進行交互共享，實現全過程協同控制，及時消除聯合體各方信息壁壘，對信息加以高效處理及應用，實現資源共享，不斷深化合作。

（四）聯合體內部激勵與約束機制風險管控

盡管聯合體是松散組織，但是通過分析總承包聯合體各方風險態度，可見在聯合體中引入懲罰機制和分配機制能保證各成員積極合作，按照權責關系行使權力與義務，增強凝聚力，充分發揮主觀能動性，杜絕機會主義，共同進行項目優化，確保各方拿出最優設計施工水平，實現聯合體收益最大化。因此，設計企業牽頭的聯合體內部必須制定合理的激勵與約束機制，對項目付出努力水平及投入資源更多的一方給予更多激勵，對于消極合作一方進行嚴格懲罰。

（五）風險分擔機制風險管控

EPC 工程建設生命周期中存在著許多風險因素，貫穿于聯合體運行每一階段，這些風險不可直接度量，卻直接影響聯合體各方收益，為了盡量減少合作失敗，必須在項目前期就著手風險管理。簽訂責權利明確的聯合體協議，建立完善的風險分擔機制，明確各方的風險責任，減少矛盾，自覺預防和規避風險，提高總承包聯合體對抗風險能力，促進項目完成，獲得相應的收益。