中國目錄學傳統的當今表現
——目錄學去哪了？

陳志新

（北京師范大學政府管理學院信息管理系 北京 100875）

目錄的編制即編目。“目”指篇（局部章節）卷（整體文獻）的名稱，“錄”是關于文獻的內容、作者信息以及對其評價等的說明。目錄，也稱書目，是讀者與文獻之間發生聯系的中介、橋梁乃至目的地。

長期以來，《目錄學概論》是圖書館學、情報學的重要核心課程。但是，近十幾年的圖情學科專業教學改革，使得它逐漸邊緣化。如今，開設這門課程的圖書情報學專業已經不多了。正在開設的信息組織（分類主題）、信息描述（編目）和文獻學（古籍的流傳、類別與現狀）（目前，還并不是每一所高校都開設文獻學）等三門課程，已經涵蓋、能夠涵蓋《目錄學概論》課程的要旨了嗎？

1 中國目錄學的千年傳統

中國目錄學傳統重視內容編目，而不是形式編目，具有“重分類，輕編目”的特點。

王重民先生通過研究甲骨認為，中國目錄工作的雛形，在殷商時期已經出現。老子做過周朝史官，負責管理圖籍；孔子編書刪定六經、制定教書育人教材，都屬早期的目錄活動。

漢代劉向、劉歆父子，廣覽博收，窮盡圖書，逐一校讎，增刪材料，條別篇章，確定書名和篇名，勘核文字，寫成定本，提要鉤玄，編寫敘錄，按照當時的學術認識，序列分類。書有所屬，非孤魂野鬼；類有所指，非空而論道。《七略》重點創建了7大類，38小類，形成6略38種603家的我國第一部圖書分類總目錄，比西方第一部正式的圖書分類法《萬象圖書分類法》，足足早了一千五百年[1]。

漢代班固，開創史志目錄，繼承劉向、劉歆父子的傳統。魏晉南北朝時期，西晉荀勖著《中經新簿》，反映史學新特點，改七分為四分，顯后代經史子集四部分類端倪。隋唐時期，魏征在《隋書·經籍志》中，明確我國經史子集4大類、40小類的分類定制。宋代鄭樵，主張通錄古今、類例之法優先、泛釋無意和互著別裁，發展了漢代以來的目錄學。清代目錄學家章學誠指出，目錄應能使讀書者“即器亦明道”。他的代表作《校讎通義》旨在“宗劉”（繼承劉向、劉歆）、“補鄭”（彌補鄭樵的不足）和“正俗”（糾正時弊）。清代收納天下圖籍，篩選近一萬種圖書，將經史子集傳統發揚光大，形成4大類、44小類的詳細分類系統，容納手抄的7部《四庫全書》，分藏全國各地。

中國的目錄學傳統，在學術原理上為讀者指示門徑，沿門徑，直達經過篩選校訂的最佳原始文獻，面向真問題，解決真問題，取得不朽業績。中國古代目錄的主流，并不是拘泥于某個具體的圖書館（藏書樓）。中國古代杰出的目錄編制者，沒有止步于文獻校勘，也沒有拘泥于財產清單，而是高屋建瓴，在文獻整理的基礎上進行知識梳理。一方面，形成從具體到抽象的縱向維度上最長的以分類為主的語義網絡，另一方面，形成從此類到彼類的橫向維度上最寬的以分類為主的語義網絡，最終實現目錄學騰飛，以帶有提要和類序的分類目錄體例，開辟從“圖書整理”到“知識整理”的道路。今天，本體、知識網絡負責學術原理上的指示門徑，集成眾多參數指標的搜索引擎算法排序自動展現最好的信息原文，呈現信息編目、信息組織與搜索引擎三者合流的特征。自動化技術手段，再現并拓展中國古代目錄學的優良傳統。在互聯網、人工智能和大數據的環境下，集成的、方便的、一體化的信息產品，正在如人所愿、如火如荼地積極建設之中。

然而，在老子、孔子的時代，在劉向、劉歆的時代，在隋唐宋元明清，我們華夏兒女一直擁有這種信息組織、信息編目與信息原文一體化，并且能夠與千年之時代俱進的信息產品！那么，我們有什么理由以停上《目錄學概論》課程的方式，認為我們的千年目錄學傳統是沒有意義的從而必須放棄呢？

2 中西編目的差異

在發展的內在邏輯和側重點等方面，中國古代編目與西方近現代編目存在差異[2]。

西方近現代編目條例包括三大組成部分——書目著錄（bibliographic description）、檢索點選取（access points）和規范記錄（authority records）。目錄職能包括兩個——特定檢索和聚合檢索。特定檢索要求著錄時完全照錄題名頁，聚合檢索則要求具備統一（uniformity）的特性，即同一著者的統一標目、同一作品的統一題名和同一主題的統一標題詞。中國古代刪繁就簡，排除目錄的上述兩種功能的矛盾，直接到最核心和最重要的領域發力——從秦漢始，形成不惜萬難千苦搞定最佳版本、提要鉤玄敘述該書大義、歸入學術分類門徑的做法，徹底超越了西方近現代的書目實踐和書目理論。

西方編目一直盛行“著者原則”（author’s principle），識別著作責任者是其編目的重要步驟。幾個方面的原因形成“著者原則”：第一，西文尤其拉丁文語系，由于語法上的倒置形式，常使書名中具有實際意義的詞匯不突出，書名中無實際意義的語法功能詞卻位于書名之首，若以書名字順排序，造成書名以“the、and和of”等語法功能詞開頭的書籍集中在一起，無益識別與檢索。相反，著者姓名具有較強的區別性，通過著者，更能集中同一個人的不同著作，起到某種聚集的功效。第二，西方14世紀興起文藝復興運動，人文主義盛行，強調人本身的價值，反映在文獻著錄和檢索中必然突出著作的責任者。第三，歐美各國歷來將著作視為個人財產，并由國家法律予以保護。因此，在人們的心目中總是容易聯系到該著作系何人所著。關于“著者原則”，中國與西方截然不同。中國古代并無上述森嚴壁壘，圣人著書，為天下，非為一己，責任者和財產屬性并非第一考慮。直奔書，直奔知識自身，直奔學術脈絡，是我們的優良傳統。

從19世紀至今，西方的編目實踐，其發展經歷了四個階段。第一，從19世紀末到20世紀初，潘尼茲將“查檢式目錄”推進到“圖書館資源的有效指南”，從一書擴展到一館資源。卡特提出特性檢索（查詢）和族性檢索（集中），即查詢和集中并重，進而實現目錄多途徑檢索的功能。第二，從20世紀40、50年代起，奧斯本、柳別斯基等重視編目原則和目標，強化特性檢索和族性檢索的概念，該主張出現在目前流行的書目記錄的功能需求（FRBR）、資源描述與檢索（RDA）中的“作品”概念以及“發現、識別、選擇和獲取”的編目四功能之中。第三，20世紀60年代之后，通訊技術和計算機技術滲透至編目領域，出現書目著錄標準化、書目控制、資源全球化以及強化檢索等現象。第四，21世紀，隨著社會進步和讀者個性化的發展，傳統圖書館已從文獻信息的加工，發展為對信息的組織，進而達到知識管理的層次。從分類編目到信息組織再到信息資源管理，就是一個對傳統分類編目工作不斷擴大、更新與升級的過程，增加了目錄的“導航”（navigate）功能，即通過書目實體之間的等同、相關和從屬關系，從已知作品導向其他作品。至此，圖書館目錄的功能擴展為：確認、聚合、選擇、導航和獲取，實現從知識導航到信息篩選再到提供原文的全過程——掃描、復制、電子化、數據庫、云存儲和大數據如此方便、快捷，使得線索與原文，不需轉換，沒有阻隔，電腦終端前，可以獲得一切原文信息，電腦終端即資源。這樣，提供文獻線索，過度注重信息描述，反而成為累贅的事情。中國古代已經實現了的“線索與原文沒有阻隔”在當代正成為逐漸擴大實現的現實。

1998年由國際圖聯組織編寫的《書目記錄的功能需求》（FRBR），從實體、屬性、關系的角度，重新定義書目記錄的內涵。FRBR不把個別的數據作為分析的對象，而是將從眾多的數據中提煉出的共同點作為研究的客體，目的在于讓信息編目實現本該由信息組織實現的類聚檢索職能。以FRBR和RDA為代表的西方最新編目實踐，把原來屬于信息組織和信息檢索的東西，比如，規范、時間地點特征描述、知識體系、主題圖以及本體等，增添進編目，目的在于要實現一條龍式的貫通服務。在這一點上，中國古代目錄學傳統格外高明——“辨章學術，考鏡源流”，一方面，從學問之源頭入手；另一方面，落腳于直接給讀書人提供最佳的信息原文[3]。

在FRBR書目實踐中，“作品”、“載體表現”和“單件”分別與規范記錄、書目記錄和館藏記錄相對應。“作品”是FRBR提出的全新編目概念，是被后來2009年《資源描述與檢索》（RDA）重點實踐的編目事項。抽象實體的“作品”，是指獨特的智力或藝術創作，不能把某一個單獨的具體事物與“作品”對應。雖然“作品”需要通過某些個體或者某些內容表達來實現，但是“作品”本身只存在于不同內容表達的共性之中。對于FRBR和RDA，上述解釋是其核心的內容之一，也是中國編目界在理解國際最新編目變化時，比較難以處理和理解的內容。然而，歷史具有驚人的重復特征，今人認為最新的東西，在原理的角度上，古人早已具備。FRBR和RDA最為晦澀難懂的“作品”，漢代劉向、劉歆父子已經實踐過——“作品”雖然是抽象的編目概念，它難道比《七略》的6大類38小類更抽象嗎？現代編目，雖然逐漸添加分類、主題的標示，逐漸祥盡揭示內容特征，其做法，難道比劉向、劉歆父子為每部書撰寫題錄、提要、小序，更加詳盡嗎？

3 目錄學的未來

歷史是唯物的，歷史發展不以人的意志為轉移。中國延續了兩千年的目錄之學，不會隨著當今中國大學取消了目錄學課程，其實踐活動便停止了，其理論價值便消失了。在大數據、可視化、云存儲、人工智能、FRBR、RDA、本體、主題圖等理論和技術的綜合作用下，目錄之學將以嶄新的面貌重新煥發自身內在的永恒力量與永久魅力。

展望未來，古老的《目錄學概論》課程將鳳凰涅槃、歷久彌新。我們將繼承發揚目錄學的光榮傳統和精神魅力，不僅做古人已經做過的事情，借助大數據、人工智能還能做古人不能做到的事情。

如今，目錄工作已經走出了一個個圖書館、檔案館、情報所，走出一個個數據庫，走出一個個局域網。如何在這無垠的信息海洋中發現信息、整合信息、重組信息，建立信息與知識之間的聯系，使之納入一個巨大的有序知識系統，跨越各種障礙實現最大限度的共享和互操作，提供高精度的檢索等，也就成了文獻編目的重要任務。老子、孔子、劉向、劉歆等無數古代中國人，窮經皓首，孜孜以求，選定好本，校訂無誤，編寫提要，做出敘錄，揭示學問門徑，用個人的智慧和力量，指示后人以學習之路、學習之法，奉獻后人以最好的信息文本。新技術條件之下，可以用機器生成各領域可視化的、本體化的知識揭示之地圖，可以像搜索引擎那樣通過算法，把最好的信息，首先推薦給用戶。古代完全靠大學問家才能做校勘并選定最佳文獻原文的事情，由于大學問家的人數有限、精力有限，畢其一生，僅能就那些重要和重大的學科門類，展開這種知識揭示和信息提供工作。我們的機器和算法，力大無邊，可以日日夜夜地在各個領域一刻不息地做這樣的加工和整理工作。

搜索引擎化的編目，編目化的搜索引擎，信息組織化的編目，編目化的信息組織，你中有我，我中有你，你我不分。這一趨勢表明我們的工作，正在淡化信息描述、信息組織、信息檢索和信息服務的界限；表明我們的工作環節，融合了用戶調研、采訪、編目、流通、外借與典藏；表明我們的信息工作類型，混合了書本、文稿、電子的、網絡的、音樂、縮微等各種載體形式。信息管理的新特點和新趨勢，日已呈現。

4 結語

筆者不是主張恢復本科生十幾年前《目錄學概論》教學的原樣，而是認為應把中國古代優秀的目錄學理論與實踐的精華，擺在未來目錄學課堂教學的第一章，大力探討如何在大數據、云存儲和人工智能的信息環境下，更好地實現和發展古人的精神與追求，創制出更加優異、便捷的目錄產品。新開設的《目錄學概論》課程，應總結和提出更好的技術路線與實現方案，繼往開來，以適應偉大的新時代。