落實并釋放科技成果轉化政策紅利有效推動高校科技成果轉化

范瑞泉

（中山大學科學研究院，廣東廣州 510080）

以2015 年《關于深化體制機制改革，加快實施創新驅動發展戰略的若干意見》出臺和《促進科技成果轉化法》修訂為標志，國家和地方政府集中出臺了一系列政策，特別是2015 年10 月1 日實施的新修訂的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》，2016 年2 月26 日國務院印發的《實施〈中華人民共和國促進科技成果轉化法〉若干規定》（國發〔2016〕16 號），以及2016 年4 月21 日國務院辦公廳印發的《促進科技成果轉移轉化行動方案》（國辦發〔2016〕28 號）。這些政策法規的出臺為高校的科技成果轉化工作提供了良好的制度保障，充分調動了高校、科研機構和企業等各方積極性，從根本上激勵和推動我國的科技成果轉化工作。

然而，筆者在與許多科研人員、與科技成果轉化管理同行交流的時候，發現這些科研人員和科技成果轉化管理人員對科技成果轉化利好制度帶來的獲得感還是不強，科技成果轉化利好制度所帶來的科技成果轉化的效應并沒有預期的大，這一現象值得我們思考。因此，本文通過對科技人員政策利好獲得感不強的原因分析，提出落實并釋放政策紅利，推動高校科技成果轉化的建議，力圖為相關部門推動科技成果轉化提供參考。

1 科技人員和管理人員獲得感不高的原因分析

談及科技成果轉化，必須充分認識其兩個特有的屬性，一是科技成果的國有資產屬性，二是科技成果轉化的專業屬性。國有資產的屬性，則必然是審計、國資、紀委、巡視重點審查的對象，因而也必然會導致管理人員有“怕”“謹慎”的心態，生怕處理不好被扣上“國有資產流失”“侵吞國有資產”的帽子。專業屬性，則需要一支科技成果轉化的專業化隊伍。從筆者在與科研人員和科技成果轉化管理人員的交流過程中感受到，獲得感不高的主要原因一是“怕”，二是“沒有專業的服務”。

1.1 對政策紅利不了解，導致“怕”

無論是國家層面還是在地方政府層面，針對科技成果轉化“國有資產”的屬性，出臺了一系列的政策和措施，進行了相關的簡政、放權和讓利，以期達到“責權利”的相統一。例如，2019 年3 月29日財政部發布修改《事業單位國有資產管理暫行辦法》，提及科研院所科技成果轉化收入不再上繳國家，全部留歸本單位所有［1］；2019 年3 月，中央全面深化改革委員會第七次會議《關于擴大高校和科研院所科研相關自主權的若干意見》提出完善相關制度體系，加快轉變政府職能，強化成果導向，精簡科研項目管理流程，改革重大科技項目立項和組織實施機制，給予高校和科研院所更多自主權［2］；教育部辦公廳關于進一步推動高校落實科技成果轉化政策相關事項的通知（教技廳函［2017］139 號）所提出的“勤勉盡責”［3］。但由于管理人員不了解最新政策和措施，導致對單位科技成果轉化的政策制定和導向趨于保守甚至不作為。盡管許多單位對科技成果轉化頒布了許多鼓勵政策，例如將科技成果轉化超過70%的部分給予發明人團隊，在職稱評審等方面有所幫助，但是由于科研人員對這些利好政策的不了解，怕將自己的科技成果轉化展示出來，而選擇通過“地下水”偷偷走掉。

1.2 政策不協調發出混亂信號，導致“怕”

2019 年3 月29 日財政部關于修改《事業單位國有資產管理暫行辦法》的決定一經公布，在科研人員和科技成果轉化管理人員之中激起了巨大反響，甚至有人用“普天同慶”來形容。其實，這是一個在科技成果轉化過程中，由于部門之間釋放政策不協調，發出混亂信號的一個典型的例子。因為2015年8 月29 日第十二屆全國人民代表大會常務委員會第十六次會議通過的《中華人民共和國促進科技成果轉化法》規定“國家設立的研究開發機構、高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定轉讓、許可或者作價投資，但應當通過協議定價、在技術交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格”［4］，而修改之前的《事業單位國有資產管理暫行辦法》卻規定國有資產的轉讓、許可、作價投資需要進行資產評估。這就使“協議定價”與“資產評估”之間產生了矛盾。又如廣東省2019 年發布的“科技創新12 條”規定“高校、科研機構以市場委托方式取得的橫向項目，可約定其成果權屬歸科技人員所有”［5］，而《中華人民共和國專利法》規定職務發明的科技成果歸單位所有。這就導致了成果歸屬的矛盾。筆者認為，科技成果轉化的改革和放權已經進入到深水區了，大的政策已經確定，現在需要的是統籌協調、打通毛細血管，形成全鏈條、全要素的成果轉化政策體系。否則在執行中，會因為政策不協調而形成阻力和障礙，不能充分發揮國家政策的激勵和導向作用［6］。

1.3 缺少專業化的服務，導致科技成果轉化“能力不夠”

科技成果轉化的另一個顯著特點就是“專業性”。科技成果轉化全過程包含高質量專利育成、盡職調查、商務談判和合同簽訂等等環節。不僅需要各學科的專業知識，還需要商業、法務和專利等知識。做好科技成果轉化不僅需要專業的知識，還需要大量的專業人才。根據“中國科技成果轉化年度報告2018”對2 766 家受調查的研究開發機構和高等院校的成果轉化年度報告的統計分析，設立了專門負責成果轉化機構的單位僅有264 家，只占單位總數的9.5%［7］。可見，絕大部分高校和科研院所還是依靠少量兼職的非專業人員在從事科技成果轉化的管理工作。即使部分高校擁有專門的成果轉化機構，但總體而言，科技成果轉化專業化人員數量仍不容樂觀。截至2016 年6 月，在全國1 497 所高校中，R&D 成果應用及科技服務人員共有43 114 人，但專職于科技服務（包括咨詢，成果轉讓等）的人員僅有2%［8］。由上述數據可以看出，目前我國高校無論是專門的科技成果轉化機構還是成果轉化的專業人才都較少，難以適應科技成果轉化專業化工作，推動科技成果轉化顯得“能力不夠”。

因此，充分落實并釋放科技成果轉化的政策紅利，破解高校科技成果轉化“能力不夠”和“怕”的問題，探索出一條符合科技成果轉化屬性，又有高校特點的市場化、專業化科技成果轉化機制就成為推動高校科技成果轉化，助力創新驅動亟需解決的問題。

2 落實并釋放政策紅利，推動高校科技成果轉化的建議

2.1 要把科技成果轉化納入高校的頂層設計中統籌考慮，從根源上破除成果轉化動力不足的問題

從思想上深刻認識科技成果轉化是學校實現社會服務職能的重要抓手，是學校服務地方產業轉型升級的重要體現，把科技成果轉化納入到學校事業發展的大局中統籌考慮，把科技成果轉移轉化工作由日常科研工作上升為學校的“科技工作戰略之一”。例如中山大學提出科學研究要“面向學術前沿、面向國家重大戰略需求、面向國家和區域經濟社會發展”的指導思想，從思想根源上引導科研人員把自己做科學研究的興趣愛好與國家和區域發展結合起來。此外，中山大學把科技成果轉化納入學校的十三五規劃中，把促進科技成果轉化與大學的人才培養、科學研究、學科建設緊密結合起來，把科技成果轉化工作納入學院考核和科技人員晉升的考核體系之中，明確成果轉化收入的70%歸發明人，從而從根源上有效破除了成果轉化動力不足的問題。

2.2 要在制度上為科技成果轉化保駕護航，形成多部門協同推進的機制體制，破除高校科技成果轉化“不敢為”的問題

科技成果最顯著的特點之一就是“國有資產”的屬性。由于害怕國有資產流失，科技成果轉化工作中普遍存在謹慎和怕擔責的心態；同時高校科技成果轉化工作涉及相關部門較多，由于一些單位的科研部門與監管部門缺乏有效溝通，缺少換位思考，往往出現科管部門“沖沖沖”，監管部門“拉拉拉”的現象，不利于成果的轉移轉化［9］。因此推動高校科技成果轉化，首先需要搭建完備的科技成果轉化制度體系和操作流程，破除管理人員和科研人員科技成果轉化“不敢為”及“亂作為”的問題；其次要形成校內多部門協同推進的機制體制，暢通科技成果轉化的流程，提升科技成果轉化的工作效率。以筆者所在中山大學為例，學校注重協調多部門的分工合作，形成協同推進的機制。中山大學多部門協同推進科技成果轉化工作生動地體現在“科技成果轉化申請表”上。在科技成果轉化的申請表上，有發明人的關聯關系承諾、依托學院的審核、科學研究院的盡職調查、國有資產管理辦公室的無形資產審查、政策法規處法務審核。各部門從項目的啟動之時就通過微信群相互溝通，通報進展、談判情況及存在的問題等，相互之間從不同的角度相互支招，不僅沒有了因為部門職能不同而導致的對科技成果轉化工作的阻礙，反而形成了合力，極大地暢通了科技成果轉化的流程，提升了科技成果轉化的工作效率。

2.3 運行上要讓專業人做專業事，構建良好的科技成果轉化生態，形成市場化、專業化的科技成果轉化運營體系

科技成果轉化的另一個顯著特點是“專業性”。如前所述，做好科技成果轉化不僅需要專業知識和技術知識，還需要大量的專業化的技術轉移轉化人才。按照目前高校的科技成果轉化相關人才配備的數量，顯然難以適應科技成果轉化專業化工作。因此，探索一套符合科技成果轉化屬性，又有高校特點的市場化、專業化科技成果轉化機制就成為亟需解決的問題。以筆者所在中山大學為例，學校于2017 年結合相關資源，成立了廣州中大知識產權服務有限公司，作為學校科技成果轉化的平臺，負責科技成果轉化專業化、市場化的部分。在利益分配上，學校將屬于學校的科技成果轉化收益，按一定比例劃給廣州中大知識產權服務有限公司。這樣既不動到科技人員的“奶酪”，又能使科技成果轉化公司有積極性“干多得多”，又能把管理人員從“力不從心”的專業事務中解脫出來。在具體操作上，廣州中大知識產權服務有限公司不僅為學校的科研人員提供全方位的科技成果轉化服務，成為提升科研人員成果轉化意識的重要力量和學校科研成果向企業輸出的重要引擎；同時，還在與地方政府、企業和行業對接的過程中，了解其技術難題和技術服務需求，成為學校開展“四技服務”的重要的“科技紅娘”。通過這種制度的設計，使科技人員對科技成果轉化公司充分信任，科技成果轉化公司對工作充滿熱情，學校科研管理部門對科技成果轉化公司進行有效監督，從而形成良好的科技成果轉化生態圈，極大地推動了科技成果轉化的效能。

2.4 要廣泛宣傳、精準對接，著力破解科技成果轉化中“信息不對稱”的問題

科研院所在科技成果轉化中“不敢為”“不會為”的重要原因之一是對科技成果轉化的政策不了解。筆者在推動科技成果轉化的過程中，常常會聽到一些科研人員說“成果轉化還是別去沾，弄不好扣個帽子下來”，其實這就是典型的對政策不了解。而這種誤解，如果是來自擔任一定職務的科研人員，則對該單位（科室、團隊）的科技成果轉化影響很大。因此，要將國家、地方、學校有關科技成果轉化的好政策廣泛宣傳給科研人員、管理人員和領導干部，提升其科技成果轉化的意識和使命感。在形式上，建議將科技成果轉化政策的學習與宣傳進黨校、進行政學院、進單位黨委中心組學習的課堂，提升宣傳和學習的效果。

目前各地均高度重視科技成果轉化工作，各類促進科技成果轉化的交易會一場接一場，應接不暇，但成果交易卻不多。一些成果交易會因為前期對接工作做的不到位，項目和企業組織不精準，形式主義氣氛很濃厚，極大挫傷了科研人員參展、路演和企業參加的積極性。因此，筆者建議在與地方或者企業開展科技成果轉化對接時，要做足前期工作，做到精準對接，提升科技成果對接的有效性和針對性，在精準對接的過程中解決科研人員與企業對成果需求信息不對稱的問題。

2.5 不以論文為考核評估的唯一指揮棒，完善并落實高校考核評價機制

新《促進科技成果轉化法》提出國家設立的研究開發機構、高等院校應當建立符合科技成果轉化工作特點的職稱評定、崗位管理和考核評價制度，完善收入分配激勵約束機制［4］。同樣的，在教育部、科技部聯合出臺的《關于加強高等學校科技成果轉移轉化的若干意見》中也提及高校要改革完善科技評價考核機制，促進科技成果轉化［10］。現行高校對于教師的考核評估系統導致以下現象的存在：重理論而輕科研，重縱向而輕橫向，重研究而輕應用，重獲獎而輕轉化，重興趣而輕市場。職稱評定是高校教師最為關注的一點，尤其是高校青年教師更加看重。因為工資待遇、職位晉升等一系列現實問題使得他們在一段時期內重心放于為論文、獲獎和項目為目的的研究上面，因此，成果的應用性、市場性和可轉化度并非高校教師們關注的重點。這些情況在某種程度上導致了高校每年看似有大量科技成果的“產出”，但實際能轉化的卻只是少數。據了解，高校每年有近萬項科技成果通過鑒定，但成果轉化率僅為25%左右，真正實現產業化的不足5%，而發達國家的科技成果轉化率已經高達80%［11］。要貫徹落實國家的相關政策，高校應當制定適用于本校科技成果轉化的相關制度并落到實處，將科技成果轉化作為高校考核評價的一項重要指標。這樣既能破除以論文為唯一指揮棒的傳統思想觀念，又能改變高校科研人員對科技成果轉化概念的認知，從而形成高校教師和科研人員產出真正優質科技成果并將其轉化為可服務于社會、支撐和引領行業發展的市場化產品或技術的良性循環［12］。

2.6 高質量的成果需要培育，引導資金支持科技成果轉化

高質量的成果需要培育，項目的孵化需要資金，打通資金鏈全鏈條，引導資金支持科技成果轉化。國家亦出臺了相關政策進行引導，如2014 年8 月，科技部、財政部聯合印發《國家科技成果轉化引導基金設立創業投資子基金管理暫行辦法》，啟動推進國家科技成果轉化引導基金，支持包括財政資金形成的科技成果的轉移轉化。2017 年中國科學院科技成果轉移轉化基金啟動，總資金規模約120 億元～200 億元，為中科院下屬科研單位開展成果轉移提供支撐［6］。另外，以筆者所在中山大學為例，學校每年自籌經費1 000 多萬元，對有產業化前景、有自主知識產權的成果進行培育，扶上馬送一程。例如，深圳智能工程學院一位科研人員的“關于動力電池系統的研發與產業化項目”，就是在其基礎研究任務完成后，學校自籌經費給予該項目支持，經過培育后，如今引來了其他企業投入1 000 多萬元推進產業化進程。

總之，筆者認為創新驅動戰略的實施，為高校科技成果轉化帶來了春天。此外，從修訂《促進科技成果轉化法》，到印發《實施〈促進科技成果轉化法〉若干規定》，再到《促進科技成果轉移轉化行動方案》，促進科技成果轉移轉化的“三部曲”的推出，使我國已經初步形成了具有中國特色的促進科技成果轉化政策法規體系，科技成果轉化的政策障礙已經基本掃除。“與其坐而論道，不如起而行之”，要推動高校科技成果轉化，讓科研人員有更多的獲得感，關鍵在于行動，在現有的機制體制下勇于探索，敢于擔當，形成適應高校特點的科技成果轉化機制體制。