稽查執法效能持續“升級” 證監會年內開出112 張罰單

近日，證監會召開全面深化資本市場改革工作座談會，并在研究布置全面深化資本市場改革的12 項重點任務中提出，提升稽查執法效能。強化案件分層分類分級管理，集中力量查辦欺詐造假等大案要案，提升案件查辦效率。

對此，蘇寧金融研究院特約研究員何南野9 月16 日在接受《證券日報》記者采訪時表示，提升稽查執法效能，一方面能夠對資本市場各項違法違規行為進行更有效的整治和形成更強的威懾，凈化資本市場環境，為資本市場的長遠健康發展提供良好基礎，是打造規范、透明、開放資本市場的必然要求。另一方面可以降低執法成本，提高執法精準性，最大化的實現執法的效果。

中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東9 月16 日在接受《證券日報》記者采訪時表示，近年來，證監會采取相關措施提高稽查執法效能，特別是從保護投資者合法權益出發，打擊證券期貨市場違法違規行為，確保了證券期貨市場的正常運行。“深改12 條”提出強化案件分層分類分級管理，意味著監管部門將更細致、更嚴厲懲治違法違規行為，如對信息披露違規行為嚴懲不貸，提升線索發現處理水平，緊扣風險防范和穩定發展，嚴查各種重大風險隱患，做到預防優先、監管從嚴。

值得關注的是，今年證監會對A股市場中的違法違規行為頻頻出手整治。據《證券日報》記者不完全統計，截至8 月29 日，年內證監會官網數據顯示已開出112 張罰單。其中，內幕交易和信息披露違規成為罰單“重災區”。涉及內幕交易的罰單有50 張，占全部罰單的44.6%；涉及信息披露違規的罰單有36 張，占比為32.1%。