超百位銀行從業者被取消任職資格 多人因涉房業務被罰

近年來監管機構對銀行從業者的合規監管越來越嚴格，銀行的管理者們更應繃緊合規之弦。據《證券日報》記者初步統計，今年以來截至10月中旬，銀保監會開出并披露的行政處罰中，與任職資格相關的罰單共有123張，其中，有102位銀行從業人員被取消任職資格，絕大多數來自銀行分支機構，并以各銀行分支行的董監高為主。

國家金融與發展實驗室特聘研究員董希淼在接受《證券日報》記者采訪時表示，銀行合規經營需要把握風險和落實好政策，它的執行者和著力點主要在機構的從業人員，包括董監高和一般從業人員，而從業人員不規范甚至存在道德風險是銀行業風險的重要來源，因此，加大對從業人員的處罰是防范金融風險、落實監管政策的重要手段。

102位銀行從業人員被取消任職資格

據《證券日報》記者統計，今年以來已有超過百位銀行從業人員被取消任職資格，多數為各銀行分支機構的管理人員，另有21位從業人員因任職資格未核準而履行職務受到其他處罰。

在記者統計的上述人員中，農村金融機構人員罰單占比過半，涉及農村商業銀行、農村信用社、村鎮銀行等機構。記者統計的數據顯示，102位被取消任職資格的銀行從業人員主要來自70家銀行分支機構：農村商業銀行被取消任職資格的人數最多，為24人，涉及19家農商行；農信社緊隨其后，23人被取消任職資格，涉及12家；村鎮銀行位列第三，14人被取消任職資格，涉及9家銀行；城商行10人被取消任職資格，涉及4家城商行。從具體數據來看，城商行中，紅塔銀行今年以來被罰人數最多，達到了6人。而農信社中，有兩家銀行分別有4人被罰。

從省份上看，云南省被罰取消任職資格的銀行從業者最多，達到15位；其次是貴州省有10位，而福建有9位。