2018年天津市承擔國家級科技計劃項目成果轉化/應用情況分析

賈 超，譚 悅

(天津市科技統計與發展研究中心 天津 300052)

0 引 言

國家級科技計劃主要是指中央財政支持由科技部統一歸口管理的科技計劃，主要聚焦于國家總體發展目標。國家級科技計劃項目起到優化配置科技資源、彌補市場不足、強化技術創新與經濟發展緊密結合、激發科技人員創新熱情和創新動力的作用。改革開放以來，為了適應不斷變化的經濟和科技發展形勢，我國已形成包括戰略性研究、基礎研究、應用研究以及科技成果產業化建設在內的較為完整的國家科技計劃體系。國家級科技計劃項目的組織實施，支持了大量科研項目，培育和聚集了一支高水平的科研隊伍，取得了一大批舉世矚目的重大科研成果，為我國改革開放和現代化建設事業提供了有力支撐。由國家級科技計劃帶動的財政科技投入和全社會研發投入的大幅增長，已經成為我國創新型國家建設和經濟轉型發展的重要推動力。

但是，由于科技活動的成果產出和效益實現具有時間滯后性，科技成果往往是在科技活動完成后，經過一段時間的轉化和利用以及一系列后續研究，才能得到充分體現。因此，科技部針對科技計劃項目這一特點，組織開展針對國家級科技計劃項目結題驗收后的跟蹤調查，其范圍為結題未滿3年的科技部國家級主體科技計劃，包括國家科技支撐計劃、863計劃、973計劃、國家重大科學研究計劃和國家科技重大專項。主要調查內容包括計劃項目結題驗收后后續研究成果及其產生的效益和影響，項目后續發展和產業化情況，以及課題組存續情況等。2018年，科技部共計組織對 7821項國家級科技計劃項目進行跟蹤調查，其中天津市承擔調查項目數為 194項，僅占全國調查總量的 2.48%，完成回收 181項，報表回收率為93.30%。

所有天津市承擔的調查項目中，國家科技重大專項課題30項，863計劃課題 65項，國家科技支撐計劃課題 41項，973計劃課題 45項①本文將國家重點基礎研究發展計劃和國家重大科學研交計劃合并表述為973計劃。。所有調查項目中，由高等院校承擔 94項，主要集中在天津大學和南開大學，兩校分別承擔45項和21項；企業承擔項目63項；科研院所承擔項目24項。

從課題數量來看，2018年度內天津市承擔國家級科技計劃項目跟蹤調查任務數量位居全國第12位，總體規模處于全國中游水平。

1 成果產出及被采用情況

2018年度調查數據顯示，天津市所有調查項目在結題/驗收后公開發表論文 522篇，其中向國外發表383篇，被SCI＼EI＼ISTP收錄398篇，分別占總量的73.4%和76.2%。

2018年度，天津市所有跟蹤調查項目共提出專利申請270件，其中發明專利214件，占79.3%；獲得專利授權 212件，其中發明專利 182件，國外專利9件，分別占 85.8%和 4.2%。截至2018年底，所有被調查項目累計專利申請 2848件，其中發明專利2339件，國外專利 62件，分別占 82.1%和 2.2%；累計獲專利授權1483件，其中發明專利1074件，國外專利26件，分別占72.4%和1.8%。

2018年度，天津市所有跟蹤調查項目課題成果經標準管理部門批準，獲技術標準 25項；國家標準10項；行業標準2項；地方標準4項；企業標準9項；2018年所有課題成果獲得國家科技獎 5項，獲省部級科技獎30項。

2 成果形式

調查數據顯示，181個完成回收的課題成果形式多種多樣。如圖1所示，按照每個課題最多填寫3項核心成果形態統計，核心成果形態包含有創新性的技術類成果，成果具體形式包括新產品(新品種)/新材料、新技術/新工藝、新裝置/新儀器設備、標準/測試方法、原型樣機、集成系統/計算機軟件/集成電路布圖設計的占比為 70.2%；核心成果形態包含論文/著作/研究(咨詢)報告的占比為 57.5%；核心成果形態中包含專利②指在核心成果形態中包含專利的課題數比例。181項課題中，88.95%申請了專例，87.85%申請了發明專利。的占比為 61.9%；核心成果形態中包含建設示范工程、技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)的占比為22.7%。

973計劃課題以基礎研究和科學探索為主要內容。參與跟蹤調查的 45個 973計劃課題中，核心成果形態中包含論文/著作/研究(咨詢)報告的課題數居多，占比高達 97.8%；核心成果形態中包含專利的占比為 66.7%，位居第二；核心成果形態中有創新性的技術類成果占比為46.7%；核心成果形態包括建立示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)的占比為4.4%。

863計劃課題主要是以新產品、新工藝、原型樣機等各項技術類成果作為最重要的核心成果，在65個863課題中，包含上述成果的課題占84.6%；64.6%課題的核心成果包含專利；課題的核心成果為論文/著作/研究(咨詢)報告的占比 47.7%；建立示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)的課題占比20%。

支撐計劃課題與 863計劃課題相同，都以新產品、新工藝、原型樣機等各項技術類成果作為主要的核心成果，在 41個支撐課題中占 75.6%。此外，有43.9%支撐計劃課題以建立示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)作為課題核心成果；核心成果包括知識性成果和專利的占比分別為 36.6%和53.7%。

30個重大專項課題中，66.7%的課題核心成果為技術類成果；以專利、知識型成果作為核心成果的課題分別占 60%、46.7%；以示范工程、技術支撐平臺作為核心成果占26.7%。

圖1 2018年天津市國家級科技計劃結題課題核心成果按計劃類別分布情況Fig.1 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 by planned categories

如圖2所示，大專院校、企業、科研院所是實施上述天津市科技計劃項目的主體，在參與調查的181個課題中，以大專院校、企業、科研院所牽頭承擔的課題分別占 51.9%、34.8%、13.3%，其中轉制為企業的科研院所占全部企業的14.3%。

從課題核心成果形態分布來看，企業所承擔的課題尤其注重技術類成果，8成以上課題的核心成果中包含新產品、新工藝、原型樣機等各項技術類成果。此外，企業牽頭承擔的課題中核心成果為專利、示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)，論文/著作/研究(咨詢)報告所占比例分別為 58.7%、34.9%、30.2%。

大專院校所承擔課題核心成果占比從高到低依次為論文/著作/研究(咨詢)報告、專利、技術類成果、示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)，所占比例分別為 78.7%、64.9%、61.7%、14.9%。科研院所承擔課題的核心成果構成中，核心成果為論文/著作/研究(咨詢)報告的課題占比為 45.8%，技術類成果占比為 79.2%，專利占比為 58.3%，建立示范工程或技術支撐平臺(數據庫、技術研發/推廣平臺)為20.8%。

圖2 2018年天津市國家級科技計劃結題課題核心成果按照牽頭單位性質分布情況Fig.2 Distribution of core achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according tonature of leading units

3 成果轉化情況

課題成果是否適宜轉化、轉化情況如何，是長期被關注的問題。不同的科技計劃、科技項目的目標定位不同，課題成果的轉化應用情況也不同。如圖3所示，2018年天津市參與跟蹤調查的181個課題中，有95個課題成果得到了轉化/應用，占52.5%，成果尚未轉化/應用的課題成果 82個，不適宜轉化/應用的課題成果4個，分別占45.3%和2.2%。支撐計劃主要面向經濟建設，著重面對產業共性問題進行關鍵技術攻關和示范。在參與跟蹤調查的 41個支撐計劃課題中，65.9%的課題成果已經得到轉化/應用，同比下降10.1個百分點。在 65個 863計劃課題中，成果得到轉化/應用的占 63.1%，同比上升 2.1個百分點。973計劃的宗旨是支持基礎研究，目的在于探索自然規律和增加對客觀事物的認知。在跟蹤調查的 45個 973計劃課題中，31.1%的課題成果已經得到轉化/應用，同比提高 9.2個百分點，另有 62.2%的課題成果尚未轉化/應用，6.7%的課題成果不適宜轉化/應用。在30個重大專項課題中，43.3%的課題成果得到轉化/應用，56.7%的課題成果未轉化/應用。

由于課題研究設定的目標不同，不同性質牽頭單位所承擔的課題，其成果轉化/應用的比例存在較大差異。如圖4所示，企業牽頭承擔課題的成果應用、轉化率高，達到 66.7%，遠高于科研院所的 46.7%和大專院校的 42.6%；企業牽頭承擔課題的成果暫未轉化和不適宜轉化的比例僅占 33.3%。而大專院校未轉化/應用的成果比例高達 54.3%，科研院所未轉化/應用的成果也達到了46.7%。

圖3 2018年天津市國家級科技計劃跟蹤調查課題成果的轉化應用按計劃類別分布情況Fig.3 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018

圖4 2018年天津市國家級科技計劃跟蹤調查課題成果的轉化應用按單位性質分布情況Fig.4 Distribution of transformation and application of achievements of national science and technology plan of Tianjin in 2018 according to nature of unit

4 成果推廣及產業化情況

從成果應用范圍來看，在 95項已實現成果轉化應用的課題中，只在課題承擔單位內應用，尚未進一步推廣的有 39項；除用于課題承擔單位外，已實現行業內推廣的有52項；其他4項。

從成果應用規模來看，實現較小規模應用的有43項，占 45.3%；實現中等規模應用的有 35項，占36.8%；實現較大規模應用的有 17項，占 17.9%。且目前繼續應用的有94項，停止應用的只有1項。

從成果形成產品應用于市場的情況來看，課題結束時有27項未形成產品；有23項形成產品，但尚未推向市場；有 35項形成產品，并占有較小市場份額；有 10項形成產品，并占有較大市場份額。2018年有22項未形成產品；有 14項形成產品，但尚未推向市場；有41項形成產品，并占有較小市場份額；有18項形成產品，并占有較大市場份額。

從課題成果后續產業化階段投融資情況來看，認為產業化階段經費充足的有 12項，比較充足的有22項，一般的有37項，不足的有16項，嚴重不足的有8項；93項沒有風險投資介入，只有2項有風險投資介入；已獲得投資的項目有 17項，沒獲得投資的有 78項。且 17項已獲得投資的項目目前成果實際獲得的投融資金額為 22.85億元，其中國家資金占5.4%，地方政府占0.2%，企業資金占92.3%(其中上市公司占 64.4%)，商業貸款占 0.3%，其他來源占1.8%。

針對項目成果后續融投資困難情況，7項項目認為缺少融資渠道，16項項目認為缺少政策支持和引導，7項項目認為缺少宣傳平臺及媒介，3項項目認為本課題成果尚未達到融資條件，14項項目認為課題成果屬于公益性項目/基礎研究類項目成果，10項項目認為是所屬行業受限所導致的，8項項目認為課題組市場化動力不足。

5 課題成果產生的效益作用和影響

95項進行成果轉化的項目中有 24項獲得了轉化收入，為1.07億元，獲轉讓成果29次。其中，轉讓到本市4次，獲得轉讓收入0.19億元；向企業轉化成果 23次，其中向本市企業轉讓 5次；專利權轉讓4件，獲得轉讓收入0.19億元。

本年度專利被許可實施的有 17次，獲得許可收入0.15億元；本年度以成果為合作條件，與他人共同實施轉化，實現直接收入0.01億元；本年度利用成果對外提供技術服務(咨詢)收入1.18億元。

從經濟效益來看，43項產生經濟效益的課題，共累計產生新增產值27.72億元，出口額0.18億美元，凈利潤額36.56億元，實交稅金6.68億元。

從節能減排來看，95項已轉化的成果中有20項是以減少污染、節約資源和能源為主要內容。截至此次調查累計：減排廢氣 2812.61萬 m3，減排廢水2656.55萬 t，減排廢物 58.86萬 t，節水1038.5萬t，節約電、煤、油、氣等折算標煤781.2萬t。

6 課題成果尚未實現應用/轉化的原因

成果未轉化或不適宜轉化的 86項課題中，因為成果目前還不具備應用/轉化條件的有 50項；缺乏產業配套技術支持的有12項；沒有足夠經費的有17項；缺乏后續轉化應用人員隊伍的有14項；市場存在非良性競爭(如仿制、地方保護等)的有 1項；對成果宣傳推廣力度不足的有6項；有關研究人員對轉化或產業化無興趣、或無精力開展有關工作的有 6項；對產業化有關工作及市場不熟悉的有7項；缺乏良好的轉化中介服務的有8項；無合適的合作單位的有7項；愿意轉讓技術，但自己進行轉化或產業化有困難的有15項；其他12項。

7 結 語

總體來看，天津市承擔國家級科技計劃項目較為集中，承擔單位集中于天津大學、南開大學以及幾個大的科研院所，反映出天津市具備承擔國家級科技計劃項目能力的單位較少，需要政府給予更多支持。從后續取得成果來看，多數課題在結題后都有新的成果產出，成果形式多種多樣，包括專利、新產品(新品種)/新材料、新技術/新工藝、新裝置/新儀器設備、標準/測試方法、原型樣機、集成系統/計算機軟件/集成電路布圖設計等，說明天津市各國家級項目承擔單位在結題后，仍有極大的研發活力。

從成果轉化角度來看，雖然半數以上項目實現成果轉化，但是總體轉化質量不高，獲取轉化收入較低，在產業化過程中獲得投融資規模偏低，課題組融資難度大，對成果轉化和產業化推廣促進作用不足。這一現象說明天津市整體成果轉化活力不足，產業化和市場化不充分，政策扶持不夠充分，金融促進成果轉化作用仍有很大提升空間。