遼寧省區域旅游業發展及其驅動因素分析

陳瑞敏，馬曉君，劉 艷

(1.東北財經大學 統計學院，遼寧 大連 116025；2.大連理工大學 軟件學院，遼寧 大連 116024)

一、引 言

隨著第三產業的快速發展，旅游業作為現代服務業的重要組成部分，已成為增長最快的居民消費領域之一，我國共有30個省級行政區將旅游業定位為戰略性支柱產業或龍頭產業加以優先發展。旅游業在國民經濟中的競爭優勢使其被譽為我國的“朝陽產業”，戰略性地位日益凸顯。目前，我國已形成40億人次的國內旅游市場，出入境旅游超過2.5億人次，其對經濟和就業的貢獻率均超過10%。國務院在2016年頒布的《關于全面振興東北地區等老工業基地的若干意見》中提出要大力發展旅游業，使得旅游業成為東北經濟發展的新增長點。遼寧省作為東北地區唯一既沿海又沿邊的省份，有著得天獨厚的自然資源和地理優勢。2016年，遼寧省全年旅游總收入為4 225億元，同比增長12.5%。但是與其發展歷史相對悠久的工業和農業相比，遼寧省旅游業的發展仍然存在著諸多因素的制約。因此，深入分析遼寧省地級市的旅游業發展情況及其影響因素顯得尤為重要。

二、文獻綜述

現階段，國內外關于旅游業發展的研究范圍較廣，研究角度多樣。Cohen[1]較早提出一種研究全球旅游業現象的方法，內容包括根據游客與旅游公司和旅游地的關系來研究某一類型游客。Leiper[2]提出針對五個因素(游客、起點、旅游路線、終點地區以及旅游業)對旅游業進行分析的新方法。Giles和Perry[3]通過估計旅游業發展與天氣的內在關系，證實了旅游業的發展情況與全球氣候變暖有關。Berger等[4]發現提升類似手機服務等基礎設施可以為旅游業發展帶來附加值，并總結基礎設施對游客的作用。Gooroochurn和Sugiyarto[5]利用因子分析法測算200多個國家的旅游競爭力，并分析各指標權值。Buckley[6]和Jurowski[7]介紹了旅游業危機的定義和特點，并用因子分析法對其進行了實證分析。方志玉和蔡珍美[8]、岳揚[9]、李繼永[10]分別利用因子分析對我國華東地區、江西省、四川省的旅游業競爭力進行評價，并對因子分析結果進行聚類等進一步分析。李布一[11]利用因子分析法對我國各省份旅游業的競爭力進行研究，并對遼寧省旅游業發展提出了建議。Torres和Lpez[12]等構造涵蓋26項社會、經濟、環境等指標的旅游指標體系，并對西班牙加泰羅尼亞地區20個旅游城市進行測度和管理。趙愛華[13]和高冰[14]分別采用主成分分析法和因子分析法對遼寧省旅游業的發展水平進行評價。毛昕等[15]選取34個指標構造一個新的旅游業評價體系，并對云南省的旅游業發展期案例進行評析。Tan等[16]利用Geweke因果關系分析得出，促進基礎設施投資是馬來西亞旅游業發展的重要決定因素。張帆[17]、宋時蒙和蔣盛益[18]分別利用系統聚類和主成分-分層聚類對山西省和廣東省的旅游業發展水平進行分析評價。Liu等[19]通過對我國35個大中城市進行建模分析，得出城市宜居性及其相關因素對旅游業發展有促進作用。趙傳松等[20]基于地理加權回歸模型等對我國省域旅游業進行驅動力研究，并分析其差異性。Henderson等[21]通過研究潛在旅游產品和服務，為新西蘭昆斯頓旅游業研發了一個新的方法平臺。至此，國內外關于旅游業發展及驅動因素的研究在一定程度上得以完善。

總體來看，已有文獻大多從國家、省級以及地市級角度出發，采用截面數據分析某一區域的旅游業發展情況，但仍存在以下不足：(1)截面數據的偶然性。采用截面數據對區域旅游業進行測度分析將增加研究的不確定性，進而在進行結果分析中出現誤差。(2)區域分析的單一性。部分文獻僅基于國家、省市級數據，研究單一區域的旅游業發展情況，未能體現研究的全面性與相對性。(3)分析方法的主觀性。已有文獻大多采用較為主觀且單一的分析方法，如因子分析、主成分分析、因果分析及聚類分析等，未能科學客觀地對旅游業進行評價。因此，有必要建立更為全面的旅游業分析模型。

在現有基礎上，本文選取遼寧省和我國2006—2016年的面板數據，根據因子分析-熵值法及層次聚類法對各地區的旅游發展狀況進行量化排名，并通過建立多元線性回歸模型科學地分析影響各地市旅游業發展的因素，進而為遼寧省旅游業的發展建言獻策。本文主要在以下3個方面進行改進與創新：(1)選取2006—2016年的面板數據代替已有文獻中使用的截面數據，并通過區域層面的縱向對比，全面分析遼寧省地級市旅游業競爭優勢與不足。(2)將因子分析法與熵值法相結合，客觀科學地對旅游業因子分析中的公因子進行權重賦值，提高量化方法的客觀性與準確性。(3)通過建立旅游業發展規模的多元回歸模型，針對經濟因素，硬件設施以及旅游服務三個主要公因子進行回歸分析，使研究結果更為科學、準確。

三、研究方法

首先，本文根據相關性、科學性和可行性等原則構建旅游業發展水平指標體系，其次，通過因子分析-熵值法對各指標進行公因子提取和量化賦權，客觀地得出各地級市的綜合得分與排名。隨后根據排名結果對遼寧省14個地級市進行分層聚類，最后通過建立多元線性回歸模型對遼寧省旅游業發展的影響因素進行回歸分析，進而得出科學的研究結論與合理化政策建議。

(一)旅游發展指標體系的構建

由于影響旅游業發展水平的因素較多，各地區指標數據的統計口徑略有差異，因而本文在參考《中國旅游統計年鑒》[22]及相關文獻的基礎上，依據研究省份及地級市的實際情況選取13個代表性指標，分別為：各省生產總值 (X1)、人均生產總值(X2)、第三產業所占比重(X3)、市容環衛專用車輛總數(X4)、清掃保潔面積(X5)、公共廁所數量(X6)、居民人均消費支出(X7)、國際旅游(外匯)收入(X8)、國內旅游者人數(X9)、國內旅游收入(X10)、公園個數(X11)、星級賓館個數(X12)和旅行社個數(X13)，構建比較全面的旅游業發展水平指標體系。

(二)因子分析-熵值法

因子分析法是指一種用較少幾個相互獨立的因子反映原有變量的絕大部分信息，以達到降維目的的多變量分析方法。熵值法可以通過判斷指標的離散程度，達到對指標客觀賦值的目的。因此，本文在已有研究的基礎上，將因子分析法與熵值法有機結合，對指標體系進行客觀賦值，使綜合得分與排名結果更為科學與準確。具體步驟如下：

1.指標正向標準化

(1)

2.計算各指標比重

(2)

3.計算各指標熵值

(3)

4.計算差異性系數

gm=1-em,0≤gm≤1

(4)

5.計算各指標權重

(5)

6.計算加權因子總得分

(6)

(三)層次聚類分析法

聚類分析是在所選變量的基礎上對樣本數據進行分類，并以各種距離來度量樣本個體間的“親疏程度”。為了排除變量的相關性干擾，本文選取曼哈頓距離法來度量各樣本間的距離。

層次聚類是聚類方法中最常用的一種，其主要思想是：將聚類樣本中距離相近的個體聚成一個小類，再計算剩余個體與小類的距離，并將距離較近的個體與小類再聚成一類，如此反復，直到所有個體聚為一體，形成一個最大類，即完成聚類。本文的原始數據符合“類內變異小，類間變異大”的特征，故選取離差平方和法(Ward最小方差法)度量各小類間的距離，計算公式為：

(7)

(四)多元線性回歸模型

將因子分析-熵值法中描述旅游業發展規模的因素作為因變量，其余因素作為自變量建立多元線性回歸模型，根據回歸系數和P值對各因素進行顯著性判斷，進而分析旅游業發展的影響因素。

對于旅游業發展規模，本文選用以下方法作為衡量指標：

Pa=(Ia/I)×(Na/N)

(8)

其中，Pa代表第a個地級市旅游業發展規模，Ia代表相應地級市旅游總收入，Na代表相應地級市的旅游總人數，I代表全省的旅游總收入，N代表全省的旅游總人數。

四、數據來源與實證分析

(一)數據來源

根據數據的可獲得性和完整性，本文選取2006—2016年遼寧省14個地級市和我國旅游業發展水平較高的6個地級市的面板數據進行研究，其來源于20個地級市及其所屬省份的統計年鑒[22]、旅游發展委員會官方網站[23]、國民經濟和社會發展統計公報[24]。

(二)因子分析-熵值法實證研究

本文運用因子分析-熵值法測度遼寧省14個地級市和我國旅游業發展水平較高的6個地級市的綜合得分及排名，通過對各地級市排名結果的比較，分析其旅游發展水平的具體差異。

1.因子分析的適用性檢驗

因子分析的前提條件為原有變量間應具有較強的相關關系，因而本文通過對原有變量進行KMO檢驗和Bartlett球度檢驗，得出：KMO值為0.730>0.700，Bartlett值為296.262，對應P值為0.000<0.050。依據KMO度量標準及顯著性水平，可知原有變量適合做因子分析。

2.提取公因子

因子分析的目的在于降維，因而需通過觀察因子分析的碎石圖，查找旋轉后特征值大于1及累計方差貢獻率超過85%的因子來提取公因子個數。通過計算標準化后變量的相關系數矩陣，得到因子的特征值、方差貢獻率以及方差累計貢獻率。具體結果如表1所示。

表1 方差貢獻率與累計方差貢獻率

從表1可知，第一個公因子的特征值為8.523，方差貢獻率達到65.565%，所占比重最高，表明第一個公因子對原有變量的解釋能力最強；第二個公因子的特征值為1.958，方差貢獻率為15.063%，表明其對原有變量有較強的解釋能力；第三個公因子的特征值為1.057，方差貢獻率達到8.132%，表明其對原有變量有一定的解釋能力。前三個公因子的累計方差貢獻率達到88.760%，表明此三個因子能夠解釋原有13個變量88.760%；從總體上看，前三個公因子的特征值均大于1，且累計方差貢獻率超過85%，因而本文提取3個公因子來代替原有的13個變量，以達到降維的目的。

3.因子旋轉與命名解釋

為了便于解釋公因子，本文對因子載荷矩陣進行方差最大化旋轉，將指標合理地歸入因子中。旋轉后的因子載荷矩陣如表2所示。

從表2中可以看出，第一個公因子在市容環衛專用車輛總數、清掃保潔面積、公共廁所數量、國際旅游(外匯)收入、國內旅游者人數和國內旅游收入6個指標上有較大的因子荷載量且具有較強的解釋能力，定義為城市環境衛生因素和旅游規模因素。第二個公因子在國內生產總值、人均生產總值、第三產業所占比重、居民人均消費支出4個指標上有較大的因子荷載量且具有較強的解釋能力，定義為經濟因素。第三個公因子在公園個數、旅行社個數、星級賓館個數3個指標上有較大的因子載荷量且具有較強的解釋能力，定義為旅游服務因素。

表2 旋轉后的因子載荷矩陣

4.各地級市因子得分

為了對比分析遼寧省14個地級市與我國旅游業發展水平較高的6個地級市的旅游發展差距情況，本文選取回歸法(Regression)估算了各地級市的因子得分，并根據因子分析-熵值法對上述20個地級市的因子得分進行客觀賦權，以消除主觀因素影響。各地級市的因子得分及熵值法賦權后的各地級市綜合得分與排名結果如表3所示。

表3 各地級市的因子得分及賦權得分

由表3可以看出，遼寧省14個地級市的三個公因子得分在整體上均小于我國6個旅游業發展水平較好的地級市。其中，對于第一個公因子得分，遼寧省僅有沈陽市得分為正值，其余13個地級市均為負值，而在6個旅游業發展水平較高的地級市中，除深圳市得分較低外，其余5市均遠高于遼寧省14市。這表明遼寧省各地級市在城市環境衛生和旅游規模方面與旅游業發展水平較高的城市仍有很大差距；遼寧省14市與其他6個地級市的第二、三個公因子得分也有較大的差異，即在經濟條件及旅游服務因素中有較大差距。從賦權得分可以看出，我國旅游業發展水平較高的6個地級市綜合得分均高于遼寧省14個地級市，其排名結果直觀地反映出遼寧省旅游業的發展水平與我國旅游業發展水平較高地級市的差距。

(三)層次聚類分析

從遼寧省14個地級市的綜合得分與排名來看，城市個體間同樣存在較大差距。側面體現出遼寧省旅游業在各地市中的發展嚴重不均，這也是制約遼寧省旅游業發展的一個重要因素。為了進一步分析遼寧省各地級市旅游業發展情況，本文采用層次聚類法對14個地級市進行聚類分析。

遼寧省地級市的聚類結果可分為4類：第一類——沈陽市和大連市。沈陽市作為遼寧省省會，集遼寧省的政治、經濟、旅游，文化交流為一體，不僅占據東北三省的交通要道，而且擁有豐富的自然旅游資源和物質文化遺產，為其旅游業的發展奠定了良好的基礎。大連市作為中國東部沿海地區重要的港口城市，有著得天獨厚的旅游資源與地理優勢，這使得旅游業成為大連市經濟收入的重要來源之一。根據表3中各地級市的因子得分可知，沈陽市的第一個公因子在遼寧省14市中得分最高且遠超于其他城市，表明城市環境衛生因素和旅游規模因素是促進沈陽市旅游業發展的一個重要原因，城市環境衛生設施建設水平高也是沈陽市作為遼寧省的旅游中轉城市所決定的。相比于沈陽市，大連市的第三公因子在遼寧省14市中得分最高且遠超其他城市，表明旅游服務因素是大連市旅游發展水平較高的主要原因。第二類——本溪市、鞍山市、丹東市和撫順市。此4個地級市在第一公因子中得分較高，第三公因子得分位于遼寧省中上游，因而相應旅游業發展水平排名也比較靠前。第三類——盤錦市、葫蘆島市、錦州市、遼陽市和營口市。此5個地級市在第一、二、三公因子得分中處于中下游，因而相應排名也位于遼寧省14市的中下游。第四類——阜新市、鐵嶺市和朝陽市。此3個地級市在第一、二、三公因子得分中均位于下游，因而旅游業發展水平相對較低，排名也相對靠后。

根據層次聚類分析，還可發現旅游業發展情況與地理位置有著極大的關系，除沈陽市和大連市因其特殊的地理位置與政治經濟地位，其他處于同一類別的地級市在地理位置上均是鄰近的，這是因為相鄰地區在地理位置、自然資源等方面大致相同，所以旅游業發展水平也處在同一類別。從以上聚類結果可以清晰地看出，因子分析-熵值法所得到的綜合評分及排名結果與層次聚類分析結果相吻合，因而可以廣泛應用到相關領域的分析研究中。

4.遼寧省旅游業發展影響因素回歸分析

為了研究遼寧省各地級市旅游業的發展水平，本文將第一公因子中的旅游業發展規模因素作為被解釋變量，將地區經濟因素、旅游硬件設施因素及旅游服務因素作為解釋變量，對遼寧省14個地級市建立多元回歸模型，以便全面掌握遼寧省旅游業發展水平，并分析各因素對旅游業發展的影響。回歸分析結果如表4所示。

表4 遼寧省旅游業發展影響因素回歸結果

注：*表示在5%置信水平下顯著。

由表4中的回歸結果可以看出：

在地區經濟因素中，旅游業發展規模與國內生產總值、人均生產總值、第三產業所占比重指標呈正相關關系，與居民人均消費支出指標呈負相關關系，表明地區經濟水平是旅游業發展的重要驅動因素。其中人均生產總值指標對旅游業發展規模影響最大，人均生產總值每增加1個單位，旅游業發展規模增加0.668個單位；國內生產總值每增加1個單位，旅游業規模提高0.195個單位；第三產業比重每增加1個單位，旅游業規模提高0.574個單位。同理，居民人均消費支出每增加1個單位，旅游業發展規模降低0.008個單位。

在旅游硬件設施(環境衛生)因素中，旅游業發展規模與與市容環衛專用車輛總數、清掃保潔面積指標呈正相關關系，當市容環衛專用車輛總數和清掃保潔面積每增加1個單位，旅游業規模分別提高0.044和0.041個單位；而公共廁所數量指標由于P值大于0.05，因而對旅游業發展規模沒有顯著影響。由此可見，遼寧省旅游業的發展與城市環境衛生水平有很大關系，改善旅游服務，完善旅游公共設施、提高城市環境衛生水平對旅游業的發展起到重要作用。

在旅游服務因素中，旅游業發展規模與公園個數、旅行社個數、星級賓館個數指標呈正相關關系，其中，旅行社個數和星級賓館個數對旅游發展規模有較大影響。當旅行社數量和星級賓館數量每增加1個單位，旅游業規模分別提高0.005和0.006個單位；公園個數指標在回歸結果中P值大于顯著性水平，因而對旅游規模沒有顯著影響。由此可見，旅游服務因素對遼寧省旅游業的發展起到一定作用。

五、研究結論與政策建議

(一)研究結論

根據綜合評分及排名結果可知，雖然沈陽市和大連市在經濟、硬件設施以及地理位置等方面均處于遼寧省的優勢地位，成為遼寧省旅游業發展的第一梯隊，但遼寧省14個地級市在經濟因素、旅游規模、硬件設施以及旅游服務因素等方面總體與我國6個旅游業發展較好地級市有很大差距。其原因可能在于，東北地區經濟發展水平總體較低，人才外流嚴重，旅游業發展空間較小，公共服務設施不完善等。

通過層次聚類分析可知，遼寧省旅游業發展水平可分為四類：第一類由沈陽市和大連市組成，其主要優勢在于優越的地理位置和便捷的交通方式；第二類由本溪市、鞍山市、丹東市和撫順市組成，其優勢之處在于豐富的自然資源和一定的地理優勢，但在交通、公共服務等基礎設施方面仍不夠完善；第三類由盤錦市、葫蘆島市、錦州市、遼陽市和營口市組成；第四類由遼寧省旅游業發展水平較靠后的三個地級市組成，分別為阜新市、鐵嶺市和朝陽市。

通過對旅游業發展規模進行回歸分析可知，地區經濟發展、消費水平及第三產業比重等是形成遼寧省旅游業發展水平不同的主要原因，而旅游資源的分布，公共設施建設及旅游服務等一系列基礎因素是各地級市形成旅游業發展水平不同的次要原因。因此，遼寧省需針對區域經濟、公共服務設施等具體現狀開展旅游業的推進與發展工作。

(二)政策建議

1.強化旅游業的產業地位

深化旅游改革，創新旅游體制機制，推進旅游資源市場化配置，培育壯大旅游市場主體，增強旅游產業活力。加快調整旅游發展方式，以轉型升級、提質增效為主線，推動旅游產品向觀光、休閑、度假并重轉變，推動旅游開發向注重資源節約、生態環保和文化傳承轉變，推動旅游經營向國際標準、優質服務轉變。確定旅游產業發展的戰略重點，拓展旅游發展空間、優化旅游發展環境、創建旅游品牌、開拓旅游市場、規范旅游管理，全力推進旅游產業強省建設。把旅游產業發展為全省國民經濟的戰略性支柱產業，使遼寧省成為具有國際影響力的旅游目的地，基本實現旅游強產業省的目標。

2.優化旅游產業布局

構建“一圈兩帶一區”的旅游產業布局：打造以沈陽市為核心，鞍山、撫順、本溪、遼陽、阜新和鐵嶺市為支撐的都市旅游圈，建設東北亞地區具有重要影響力的都市休閑旅游區。打造以大連市為龍頭，緊密連接丹東、錦州、營口、盤錦、葫蘆島市的沿海旅游帶，依托濱海大道，利用海洋、海島、海濱等資源，大力開發涉海旅游產品。打造遼沈文化旅游帶，整合沈陽、撫順、錦州、阜新、朝陽和葫蘆島等市的歷史、宗教、民俗和古生物等豐富的文化資源，開發遼沈特色文化旅游產品。打造遼東生態旅游度假區，依托丹東鴨綠江旅游風景區、赴朝旅游集散中心和撫順、本溪市山水林精品旅游區，開發“沿山林、沿江湖、沿邊境”等特色生態旅游休閑度假產品。

3.促進旅游產業融合發展

推動旅游產業與生態發展融合，大力開發以鄉村旅游、溝域森林旅游、濕地旅游、溫泉旅游和海洋旅游為重點的生態旅游產品。緊密結合美麗鄉村、森林撫育、流域治理、海洋海島治理、濕地保護利用、特色農業聚集區、生態省建設等工作有機推動旅游產業發展。推動旅游產業與工業融合，一方面發揮全省工業遺產豐富的優勢，發展工業旅游，開發鋼鐵、飛機、機器人等工業旅游產品。另一方面，發揮全省工業基礎雄厚的優勢，大力發展旅游裝備和旅游生活用品制造業，培育旅游裝備產業集群。推動旅游產業與文化融合，打造具有國際影響力的滿清文化、紅山文化、工業文化、海洋文化、東北民俗文化等主題鮮明的文化旅游示范區。推動旅游產業與新型城鎮化融合，在舊城改造和新城建設中增加旅游元素，注重保護文化名城、街區，推動規劃融合、功能融合，提升城市的知名度和影響力。推動旅游產業與信息化融合，積極發展“智慧旅游”，建設遼寧省智慧旅游綜合服務體系。

4.加強公共服務設施建設

加強重點景區游客服務中心、停車場、供水供電、通訊醫療、衛生處理及標識標牌等公共設施建設，加快旅游公共服務信息系統建設，將景區、酒店、購物場所等重點旅游企業納入智慧旅游支撐平臺，推進數字化管理和服務。完善旅客出入境服務設施，加強重點景區氣象災害監測及預警信息發布設施建設，推進旅游與發展改革、交通、民航、公安、氣象等部門信息共享。建立健全旅游標準體系，推進公共基礎設施和重點景區的標準化建設，健全旅游產業發展協調推進機制，推進旅游管理職能的轉變，堅持行業管理與產業發展并重。

5.深化區域旅游合作

根據各地級市旅游業發展水平的區域性特點，認清本地區旅游資源的優劣勢及發展方向，樹立地區之間“共同發展、同創輝煌”的新觀念，積極開展城市間的交流與合作，推動全省旅游一體化發展。同時，整合規劃旅游資源，打造精品旅游線路，輻射東北腹地，加強與吉林省、黑龍江省和內蒙古自治區的合作，構建“大旅游、大市場、大產業”的大東北旅游發展格局。主動與環渤海省市對接，積極推動與長三角、珠三角等重要客源地的游客互換，構建務實高效的省際旅游合作平臺。加強與韓國、日本、俄羅斯、東南亞及港澳臺地區等傳統客源地的旅游合作，打造互惠互利的國際區域旅游一體化合作機制，實現向縱深發展的遼寧省旅游業新格局。