基于CSSCI的新能源研究的文獻計量分析

任賢強

（南京信息工程大學管理工程學院，江蘇南京210044）

0 引言

新能源（或稱非常規能源）通常指傳統能源以外的各種能源，包括太陽能、風能、生物質能、氫能、地熱能、海洋能等。新能源因其資源豐裕性、污染性低、分散利用便利等特性，備受全球各國的關注與支持。目前，新能源技術已經獲得初步發展，并已形成一定的規模，例如，光電、風電、水電等技術得到廣泛應用。作為最大的發展中國家，中國對能源需求量巨大，因此非常重視新能源的開發，2015年3月，由國家發改委組織召開的戰略性新興產業發展會議確立的七大戰略新興產業中就有2項“新能源”項目。

文獻計量分析方法通常用于探索學科的前沿動態和熱點趨勢，得到了國內外眾多學者的推廣應用，例如，國內外學者對市場分割［1］、中國智能制造［2］、霧霾［3］、遺傳算法［4］、文化安全［5］、碳循環［6］等領域的文獻采用計量方法，研究其特征、前沿動態與熱點趨勢等情況。總體上來看，當前國內外對某領域文獻研究主要集中于作者的關系圖譜、機構的合作網絡、期刊類別和領域、高頻被引文獻分析、關鍵詞的熱點聚類等方面。盡管從文獻的基礎特征分析中可以知曉當前該領域的研究動態，但此種方法研究內容較為淺散，缺乏深入剖析，亟需在此基礎上對關鍵詞進行共詞分析、聚類分析、時間線圖分析，以此來闡述當前新能源領域的研究熱點與未來趨勢。

基于此，本文以2009—2018年CSSCI數據庫收錄的與新能源研究相關的文獻為研究對象，借助CiteSpace V軟件，一方面采用數理統計的計量方法，從發展現狀、高被引文獻、核心作者群、涉及期刊及研究領域等四個方面為著手點，闡述新能源研究的文獻特征；另一方面，通過關鍵詞共現與聚類分析，整合新能源研究的熱點問題與未來趨勢，為關注或研究新能源領域的學者提供理論與實踐參考。

1 數據來源及研究方法

本文檢索的文獻來自于中文社會科學引文索引（CSSCI）數據庫，該數據庫采取定量與定性評價相結合的方式，從全國2700余種中文人文社會科學學術性期刊中選擇具有學術優勢和可編輯性的期刊作為源期刊，且該數據庫作為中文數據庫中影響力最高，因而文獻計量的結果更加具有說服力。由于此數據庫中新能源研究的文獻數量在2009年出現激增，因此本文的檢索時間為2009—2018年，具體檢索辦法見表1，經過處理選擇，最終獲得641篇有效文獻（檢索時間2019年2月20日）。

表1 數據來源

文獻計量學是科學計量學的一個重要分支，采用數學、統計學等計量研究方法，用以分析文獻信息的分布結構、數量關系與變化規律，其優點在于能夠定量揭示某一學術領域的發展特歷程、研究重點及未來研究方向。基于檢索的641篇文獻，本文借助CiteSpace V軟件，采用文獻計量的方法，對2009—2018年收錄在CSSCI數據庫中有關新能源研究的文獻特征進行深入剖析。其中對新能源研究的文獻進行特征分析時，主要采用數理統計等方法，闡述新能源研究的發文數量、機構、高被引文獻、作者及期刊領域等，客觀展示出新能源的研究現狀。在對新能源研究熱點與趨勢分析時，采用共詞分析、聚類分析及時間線圖等方法，直觀地反映出學術界對新能源領域的研究熱點與未來趨勢。

2 新能源研究的文獻特征分析

2.1 發展現狀分析

學科領域的文獻數量變化可以直接反映知識量的變化，而發表的論文數量是衡量文獻數量的重要指標之一。對檢索到的641篇文獻進行數理統計，如圖1所示。新能源研究的文獻數量在2014年以前逐年增長，2014年以后呈現下降趨勢。通過擬合新能源累計發文數量的指數函數，發現其擬合曲線的R2=0.8642，表明新能源文獻研究數量呈指數性增長，但在2016年以后，每年累計文獻數量的實際值與理論值之間的差距開始逐漸增大，說明對于新能源的研究在2017年開始趨向成熟。出現這種指數增長態勢的原因可能在于，能源短缺、環境污染、氣溫上升等問題一直影響世界各國的發展，也是各國政府亟待解決的問題，因此，學術界對新能源的研究肯定會受到各國政府的大力支持，進而激發學者的研究興趣。

對發文數量較多的高校或研究所等科研機構進行分析，有助于發現研究新能源的權威機構。利用CiteSpace V軟件對發文的科研機構進行檢索，具體如圖2所示。圖2中機構名稱的字體越大，該機構發文的數量就越多。圖中顯示中國科學技術信息研究所、中國科學院科技政策與管理科學研究所、中國科學院地理科學與資源研究所、東南大學、北京交通大學、中國礦業大學、中國社會科學院財經戰略研究院、安徽工程大學、四川大學等是新能源論文數量產出最高的前十機構，其中，中國科學技術信息研究所和中國科學院科技政策與管理科學研究所發文數量最多，各12篇，其次是中國科學院地理科學與資源研究所，共5篇。圖2顯示國內部分科研機構之間經常合作研究，如中國科學技術信息研究所與北京市科學技術情報研究所、中國科學院科技政策與管理科學研究所與清華大學等。由此表明，不同背景的科研人員相互合作交流，有助于提升科研質量，豐富研究內容，從而促進該領域的創新發展；但大部分成果都是科研機構或高校獨自完成。此外，從圖2中可以發現對于新能源的研究有一半以上的成果來源于各地方研究所，而高校的研究成果相對較少，這也希望今后各科研機構加強合作，推動新能源的進一步發展。

2.2 被引文獻分析

通過對新能源領域高被引文獻的研究，有助于學者了解到對該領域產生重要影響的文獻和研究者，可以更深入地分析該領域文獻和理論基礎。本文641篇文獻中共有參考文獻6989篇參考文獻，為確保數據統計的準確性，利用CiteSpace V軟件并手動調整，最終得到被引頻次超過5的參考文獻15條（表2）。由表2可知，張國有［7］和周亞虹等［8］主要關注新能源產業的研究；相當多的研究者將目光聚焦于對新能源汽車產業的研究，包括新能源汽車產業政策［9-10］、技術創新［11-12］、政府補貼［13］等方向的研究。

圖1 2009—2018年新能源研究文獻數量

圖2 科研機構圖譜

綜上來看，從被引文獻頻次可以看出，周亞虹的《政府扶持與新型產業發展——以新能源為例》、曾耀明的《中外新能源汽車產業政策對比分析》、薛奕曦的《面向新能源汽車的社會—技術域分析及其轉型推動研究》等文獻對新能源研究具有很大的借鑒作用。此外，表2中還揭露出新能源研究的高被引文獻來源期刊多樣化，有效促進各期刊的繁榮發展，但尚有不足之處，高被引文獻集中于對新能源汽車的研究，缺乏對風能、太陽能、生物質能等新能源和產業方面的研究，需要學者在未來加強合作交流、努力鉆研學術，推動新能 源各領域百花齊放。

表2 新能源的高被引文獻

2.3 核心作者群分析

據檢索的文獻顯示，641篇文獻總共包含作者1147人。核心作者群是發文作者的一個集合，指發表大量論文量且具有較大影響力的作者集合。美國著名的科學史學家普萊斯在洛特卡定律的基礎上，將核心作者群的計算方法改為m=0.749×nmax，其中m表示核心作者應該發表的最低論文數量（發文數量大于m的可稱之為核心作者），nmax表示檢索文獻中作者發文最多的數量［9］。經過對文獻的梳理統計，發文數量最多的是黃魯成，共發表9篇，所以m=2.247，即發文數量3篇及以上為新能源研究領域的核心作者；1147人中發表3篇及以上的有35位（如表3所示）。發文數量最多的是黃魯成和劉穎琦，其論文被引總次數分別達到106次和229次，其中黃魯成等的《基于專利分析的北京新能源汽車產業現狀與對策研究》單篇被引31次，文章主要分析新能源汽車產業，受到廣大學者的關注和引用［14］；劉穎琦等的《電動汽車示范運營的政策與商業模式創新：全球經驗及中國實踐》單篇被引55次，通過對比全球電動汽車產業的現狀，提出中國需在政府政策、商業模式創新、合作伙伴以及公眾意識等方面加大投入，以促進中國電動汽車產業發展［15］。

表3 核心作者群

本文在CiteSpace V的軟件基礎上，制作出研究新能源學者合作圖譜（圖3）。作者發文數量由圖中的節點大小所表示，節點越大表示作者發文數量越多；節點之間的連線代表合作，連線越密集表明作者之間的合作越緊密。由圖3可以看出，黃魯成與吳菲菲、劉穎琦與王靜宇、聶秋生與吳瓊等之間經常合作撰寫文章。此外，發文數量較多的作者在圖3中呈現網格狀特征，說明在新能源研究領域中已逐漸形成一些較小的研究團體。圖3中，以黃魯成、劉穎琦、聶秋生等為中心的研究團隊，主要是憑借師生或同事關系建立起來的，例如，以北京交通大學的劉穎琦為中心，王靜宇、Ari Kokko、李蘇秀等圍繞其周圍形成的科研團隊。但大部分的學者還是獨自一人研究，尚未形成研究團隊。

圖3 作者合作圖譜

綜合來看，新能源研究領域的35位核心作者總共發表論文134篇，占論文總數的20.90%，遠低于普萊斯定律所說的50%比例。由此可見，當前的新能源研究雖然在快速發展，但到目前為止，核心作者及文章的數量仍處于較低水平，其中大部分核心作者發文數量處于3～4篇，在學術界尚未形成穩定的核心作者群。因此，新能源領域仍需不同背景的學者緊密合作，撰寫更多具有影響力的文章，推動新能源的深入研究。

2.4 研究涉及期刊與學科

新能源問題一直被全球各國所關注，伴隨著學術的國際化發展，越來越多學者加入這個領域的研究。梳理新能源研究涉及期刊與學科的分布，有助于清楚的了解新能源發展狀況。

布拉德福定律，亦稱“文獻分散規律”，依據期刊刊載某學科領域論文的數量多少，以遞減順序排列，將學科領域的期刊分為核心區、相關區和非相關區三類。其中，核心區可根據布拉德福公式r0=2ln(eE·Y)計算得出，式中r0表示核心區的數量，E為歐拉系數，Y為當前該領域的最大發文量期刊的載文量［16］。通過對641篇文獻的來源期刊數理統計后發現，刊登新能源相關的文章期刊較為分散，有100種左右，刊登10篇及以上的期刊有15種，其中《資源科學》與《科技管理研究》期刊刊載文獻最多，有34篇。因此，本文中 r0=2ln(1.7818×34)≈8.208，即排名前17為的期刊處于核心區（具體見表4），總共發文283篇，占發文總量的44.15%。值得關注的是，核心區的17種期刊質量相對較高，從期刊的影響因子來看，有一半的期刊復合影響因子超過2，其中《中國人口·資源與環境》期刊影響因子達到5.211，為能源環境領域的權威期刊；從收錄文獻的數量來看，《資源科學》和《科技管理研究》期刊收錄的文獻數量遠高于其他種類的期刊，側面反映出此類期刊與新能源研究的文獻吻合度更高。此外，從文獻的學科分布角度來看，新能源研究主要涉及經濟學、管理學、環境科學、圖書館與情報科學等多個領域，其中經濟學的文獻達333篇，占總載文量的51.95%。

表4 新能源發文最多的期刊（核心區）

3 新能源的熱點與趨勢

3.1 關鍵詞共現的知識圖譜

關鍵詞作為研究者對文獻主旨的總體概括，具有一定的代表性。共現分析是對文獻中出現的關鍵詞或名詞進行頻次統計，可以找到隱藏在真實關鍵詞網絡背后的復雜關系網絡，通過揭露這些關鍵詞之間的親疏關系來剖析相關學科和主體的變化。借助CiteSpace V的可視化功能對關鍵詞進行統計分析，將新能源領域研究大量使用的關鍵詞呈現出來，這些詞代表了當前新能源研究的熱點。為科學地展現分析結果，本文通過關鍵詞頻次和中心度值大小共同分析該領域的研究熱點。本文利用CiteSpace V軟件，以一年時間為一個切片 （slice year），閾值設為（2，2，20）（5，5，20）（5，5，21），繪制出2009—2018年新能源文獻研究涉及的關鍵詞圖譜（圖4）。

關鍵詞的節點大小與其在文獻中出現的頻次呈正相關，即節點越大表明該關鍵詞出現的頻次越高，說明它是該領域的研究熱點［17］；此外，關鍵詞之間的的連線越密集表明它們之間出現于文獻的次數越多。正如圖4中的關鍵詞所示，關鍵詞“新能源汽車”和“新能源”分別出現136次和109次（表5），構成關鍵詞網絡的核心節點；其次“戰略新興產業”、“太陽能”“風能”“產業政策”等關鍵詞形成網絡次級節點群落；“專利”“技術創新”“政策工具”等關鍵詞通過次級節點與核心節點“新能源”和“新能源汽車”形成共現，反映該類主題正向外延伸的趨勢。

受限于關鍵詞的篇幅，本文選取前20位高頻關鍵詞（表5），同時借助中心性值來衡量所選關鍵詞的重要性，并根據中心性值大于0.1時［18］，表明該關鍵詞為研究熱點，如表6所示。綜合圖4、表5和表6，可以清楚地發現，新能源產業、新能源汽車、技術創新、生物質能、戰略、低碳經濟、風能、太陽能、新能源汽車產業等關鍵詞最為突出，反映了新能源領域的研究熱點。

3.2 關鍵詞聚類的時間線圖

641篇樣本文獻的關鍵詞聚類分析形成8個主題群落（圖5），主要包括新能源汽車、新能源產業、新能源、技術創新、低碳經濟、戰略、太陽能及專利分析。其中新能源產業（聚類#1）、新能源（聚類#2）、技術創新（聚類#3）等聚類出現的較早，且存在持續關注與主題延伸的可能性；戰略（聚類#5）與專利分析（聚類#7）聚類出現時間較晚，且這兩個主題的文獻量少，尚未形成顯著的主題網絡，而聚類#1、聚類#2、聚類#3、聚類#4等聚類主題網絡已現。由關鍵詞聚類的時間線圖可以看出，“新能源汽車”主題當前關注于對補貼政策的文本挖掘；“新能源產業”和“新能源”主題近年來聚焦于新能源企業的創新能力和融資效率，同時也是未來發展的一個趨勢；“專利分析”主題主要是對新能源領域的技術創新研究。

圖4 新能源領域關鍵詞共現的知識圖譜

表4 新能源研究文獻的高頻關鍵詞與頻次列表

4 結語

本文基于CSSCI數據庫收錄的有關新能源文獻研究，運用CiteSpace V軟件，采用文獻計量方法，對新能源研究的文獻特征和熱點趨勢分析，其主要結論如下：①從文獻數量來看，新能源研究的文獻總量呈現指數增長趨勢，2016年以后，該領域的研究逐漸成熟；從科研機構的發文數量來看，中國科學技術信息研究所、中國科學院科技政策與管理科學研究所、中國科學院地理科學與資源研究所發文數量為前三名。②新能源研究領域的作者雖尚未形成核心作者群，但目前形成一些以黃魯成、劉穎琦、聶秋生等為中心的研究團隊。③從新能源發文期刊角度看，共涉及17種核心期刊，大部分期刊的質量較高，其中有能源環境領域影響力高的《中國人口·資源與環境》期刊；另一方面，新能源研究主要涉及經濟學、管理學、環境科學、圖書館與情報科學等多個領域。④從文獻被引頻次來看，周亞虹、曾耀明及薛奕曦等在新能源領域具有較高的影響力。⑤新能源領域的研究熱點與趨勢主要包括新能源產業、新能源汽車、新能源、低碳經濟及技術創新等。

表5 中心性值≥0.1的關鍵詞

圖5 新能源領域關鍵詞聚類時間線

綜合文獻計量研究結論，提出如下政策建議：

（1）中國新能源的學者需要加強與國內外科研機構、研究團隊的學術合作關系。從目前的研究來看，中國研究新能源的機構與團隊偏少，且相互之間、與國外知名機構、團隊的合作意識有待于進一步加強，進而提升學術的影響力。

（2）加大新能源汽車的推廣研究。全球氣候變暖與環境污染很大程度上是由工廠與汽車尾氣造成，而新能源汽車的使用可以有效緩解空氣污染，同時也符合可持續發展戰略的要求。此外，完善新能源汽車產業的制度對新能源汽車產業的健康發展也至關重要。

（3）注重對新能源產業效率的研究。加大對新能源產業效率的研究可以提升企業績效，未來可著手于融資效率、能源利用效率、成本效率等方面的研究。

（4）未來側重于技術創新的研究。新能源不僅可以有效解決能源短缺問題，還可以在一定程度上緩解環境污染的壓力。太陽能、風能、生物質能等新能源常用于發電，因此技術創新經常起著決定性作用，增加對新能源技術創新的投入，可以促進其長期發展。