淺談?wù)袠?biāo)采購(gòu)領(lǐng)域協(xié)同監(jiān)督的措施和成效

文/苗欣 劉洋 李璇，國(guó)網(wǎng)天津市電力公司物資公司

1 招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域廉潔風(fēng)險(xiǎn)管控協(xié)同監(jiān)督的涵義

國(guó)網(wǎng)公司兩級(jí)集中采購(gòu)工作深入推進(jìn)，天津電力物資公司大力開(kāi)展“1001 工程”建設(shè)，招標(biāo)采購(gòu)金額大，集中度高，涉及面廣，是政府監(jiān)管的重點(diǎn)，社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)，加強(qiáng)對(duì)采購(gòu)工作的監(jiān)督、防范管理和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，是物資工作的一項(xiàng)重要內(nèi)容。近年來(lái)，各級(jí)巡視巡察、內(nèi)外部審計(jì)等檢查中，均指出工程、物資、服務(wù)采購(gòu)領(lǐng)域存在廉潔風(fēng)險(xiǎn)和管理薄弱環(huán)節(jié)，特別是在協(xié)議庫(kù)存執(zhí)行和電商化采購(gòu)結(jié)果執(zhí)行方面，很容易產(chǎn)生人為控制分配結(jié)果、虛假收貨、私自換貨等違規(guī)行為，必須通過(guò)建立健全長(zhǎng)效機(jī)制，才能保證各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)可控能控在控。

天津電力物資公司深入貫徹國(guó)家電網(wǎng)有限公司 2018年黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作會(huì)議精神，落實(shí)協(xié)同監(jiān)督工作新部署新要求，充分發(fā)揮項(xiàng)目制協(xié)同監(jiān)督作用，深化“兩個(gè)責(zé)任”落實(shí)，發(fā)揮各級(jí)專(zhuān)業(yè)與專(zhuān)責(zé)監(jiān)督作用，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域問(wèn)題整改與風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建立，規(guī)范業(yè)務(wù)流程操作，消除和防范管理過(guò)程中的“風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”，重點(diǎn)防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)；堅(jiān)持有效管用原則，健全協(xié)議庫(kù)存、電商化采購(gòu)等管理辦法，推進(jìn)規(guī)范化常態(tài)化管理。

2 協(xié)同監(jiān)督專(zhuān)項(xiàng)措施

2.1 專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題四步法

應(yīng)用“望聞問(wèn)切”四個(gè)步驟，針對(duì)協(xié)議庫(kù)存、電商化、施工框架等業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行全面檢查。一是“望”，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域業(yè)務(wù)執(zhí)行情況全面掃描，關(guān)注海量數(shù)據(jù)中的異動(dòng)情況。二是“聞”，組織各部門(mén)對(duì)照國(guó)網(wǎng)公司風(fēng)險(xiǎn)防控要求，列出自查清單，梳理各自在招標(biāo)采購(gòu)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)。三是“問(wèn)”，自上而下組織工作組下沉項(xiàng)目單位相關(guān)部門(mén)調(diào)研見(jiàn)車(chē)，開(kāi)展客戶(hù)回訪(fǎng)，采集協(xié)議庫(kù)存、電商化采購(gòu)供應(yīng)商對(duì)公司履約過(guò)程中的意見(jiàn)和建議。四是“切”，定位風(fēng)險(xiǎn)與管理弱項(xiàng)，進(jìn)行核查整改。

2.2 專(zhuān)項(xiàng)治理防控一體化

深化“四防四控”舉措，針對(duì)電商化工作管理弱項(xiàng)，開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)治理行動(dòng)。

一是防工作流程職責(zé)盲區(qū)，控執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)。從集中采購(gòu)、入駐商城、下單選購(gòu)、配送供貨、結(jié)算支付、履約評(píng)價(jià)、統(tǒng)計(jì)分析等 7 個(gè)縱向維度梳理流程，形成電商化采購(gòu)流程圖。從職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)、制度、考核 4 個(gè)橫向維度細(xì)化職責(zé)分工，形成《電商化采購(gòu)五位一體結(jié)構(gòu)化信息表》。針對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行討論，及時(shí)調(diào)整思路，分析解決措施，細(xì)化明確分工，形成《電商化尋源采購(gòu)工作手冊(cè)》。

二是防供應(yīng)商違規(guī)競(jìng)爭(zhēng)，控價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。增加技術(shù)評(píng)審環(huán)節(jié)，技術(shù)、商務(wù)、價(jià)格綜合評(píng)審，降低價(jià)格分所占比重。改進(jìn)價(jià)格分評(píng)審模式，增加“比單價(jià)”環(huán)節(jié)。從宏觀(guān)、微觀(guān)方面對(duì)參與評(píng)審供應(yīng)商報(bào)價(jià)進(jìn)行對(duì)比，重點(diǎn)考察應(yīng)答人單價(jià)合理性。新增供應(yīng)商應(yīng)答模板，減少其在文件編制過(guò)程產(chǎn)生歧義，保障應(yīng)答文件編制規(guī)范性，提高競(jìng)爭(zhēng)公平性的同時(shí)提高評(píng)審效率。增加現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)環(huán)節(jié)，針對(duì)應(yīng)答人資格為“生產(chǎn)商”或“生產(chǎn)代理商”的全部報(bào)名應(yīng)答人進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)。記錄結(jié)果將應(yīng)用到評(píng)審過(guò)程中，作為打分依據(jù)。

三是防審核管理誤差，控合同風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)行電商平臺(tái)協(xié)議創(chuàng)建、審核分級(jí)實(shí)施，加強(qiáng)合同管理內(nèi)部審核，確保電商平臺(tái)系統(tǒng)設(shè)置與合同約定一致。在國(guó)網(wǎng)電商平臺(tái)系統(tǒng)中增加了協(xié)議執(zhí)行控制條件，用系統(tǒng)管控釋放比例，減少協(xié)議實(shí)施人工干預(yù)。開(kāi)發(fā)完善《合同執(zhí)行情況數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表》，修正數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)邏輯，提高監(jiān)控實(shí)施效率。

四是防收貨驗(yàn)收失管，控履約風(fēng)險(xiǎn)。建立物資部門(mén)、使用部門(mén)和供應(yīng)商三方共同驗(yàn)收機(jī)制，確保實(shí)際到貨物資與請(qǐng)購(gòu)單一致。開(kāi)發(fā)應(yīng)用電商化物資收貨移動(dòng)作業(yè) APP，辦理貨物交接時(shí)利用 GPS定位功能記錄交貨地點(diǎn)，同時(shí)在系統(tǒng)中維護(hù)貨物照片、交接人、交接時(shí)間、貨物質(zhì)量和供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)等關(guān)鍵信息，安排專(zhuān)人對(duì)系統(tǒng)信息進(jìn)行核查，核查通過(guò)后方可開(kāi)展系統(tǒng)收發(fā)貨和資金支付等工作，著力防范履約風(fēng)險(xiǎn)。

3 協(xié)同監(jiān)督取得成效

3.1 在協(xié)議庫(kù)存方面，一是通過(guò)提高需求預(yù)測(cè)準(zhǔn)確性，杜絕了預(yù)測(cè)不足造成的無(wú)法滿(mǎn)足實(shí)際需求和預(yù)測(cè)過(guò)多造成協(xié)議合同執(zhí)行延期的問(wèn)題。二是加強(qiáng)技術(shù)規(guī)范編制與審核，防范由于技術(shù)條件不準(zhǔn)確導(dǎo)致的采購(gòu)結(jié)果無(wú)法執(zhí)行。三是在采購(gòu)結(jié)果匹配過(guò)程中及時(shí)執(zhí)行價(jià)格聯(lián)動(dòng)機(jī)制，保證訂單能夠正常執(zhí)行，防止因價(jià)格問(wèn)題影響供貨，保障了公司和供應(yīng)商的雙方利益。四是強(qiáng)化崗位權(quán)力制約，規(guī)定請(qǐng)購(gòu)人和收貨人不能為同一人，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)的監(jiān)督，有效防范廉潔風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。

3.2 在電商化采購(gòu)方面，一是完成電商平臺(tái)協(xié)議的系統(tǒng)控制設(shè)置與合同約定比對(duì)，確保電商平臺(tái)部署準(zhǔn)確無(wú)誤；對(duì)平臺(tái)控制功能不滿(mǎn)足合同約定限制條件的協(xié)議開(kāi)展“執(zhí)行金額+階梯折扣”階段式控制方式，保證系統(tǒng)數(shù)據(jù)嚴(yán)格按照合同約定實(shí)施。二是優(yōu)化電商平臺(tái)合同采購(gòu)金額報(bào)表數(shù)據(jù)邏輯，為增加監(jiān)控工作頻度和質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)。三是對(duì)電商化采購(gòu)結(jié)果執(zhí)行工作進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)治理，完成對(duì)移動(dòng)收貨機(jī)制的可研分析，設(shè)計(jì)出移動(dòng)收貨所需的 APP 及相應(yīng)的收貨系統(tǒng)。

3.3 建立了有效的部門(mén)協(xié)同聯(lián)動(dòng)的工作機(jī)制，利用監(jiān)督執(zhí)紀(jì)“四種形態(tài)”，加強(qiáng)廉潔警示教育，“不敢腐、不能腐、不想腐”的管理機(jī)制逐步完善。一是建立宣貫風(fēng)險(xiǎn)防控案例庫(kù)，打造“不愿為”的自律機(jī)制。分類(lèi)梳理風(fēng)險(xiǎn)信息，構(gòu)建完備的風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)和問(wèn)題案例庫(kù)，用典型案例、身邊事例常態(tài)化開(kāi)展警示教育，持續(xù)提升物資從業(yè)人員廉潔從業(yè)意識(shí)。二是完善風(fēng)險(xiǎn)防控體系，健全“不能為”的防范機(jī)制。通過(guò)完善“五位一體”風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，建立了各關(guān)鍵業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)和規(guī)范，將職責(zé)落實(shí)到崗位，將風(fēng)險(xiǎn)匹配到流程，通過(guò)應(yīng)用信息化手段和常態(tài)化監(jiān)督檢查，扎緊權(quán)力的“籠子”三是嚴(yán)格監(jiān)督考核問(wèn)責(zé)，形成“不敢為”的懲戒機(jī)制。將電商化采購(gòu)、協(xié)議庫(kù)存等管理常態(tài)化納入公司黨委巡察工作，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題立查立改，并納入企業(yè)負(fù)責(zé)人和同業(yè)對(duì)標(biāo)考核，同時(shí)在公司月度獎(jiǎng)勵(lì)問(wèn)責(zé)事項(xiàng)中予以通報(bào)，落實(shí)到部門(mén)和員工的薪酬獎(jiǎng)懲中。