海內外證券市場動態

(2019年10月)

10.8 深交所發布公告，決定*ST長生終止上市，并自10月16日起進入退市整理期。

10.9 中國證監會主席易會滿日前赴深圳調研時表示，證監會將全力推進深圳資本市場改革發展，盡快取得階段性成效，切實提升資本市場服務實體經濟的質量和效率。

10.10 深交所發布公告，決定*ST印紀終止上市，并自10月18日起進入退市整理期。

全球最大的指數公司明晟公司(MSCI)宣布，從11月起，科創板符合條件的證券將納入MSCI全球可投資市場指數(GIMI)。

10.11 證監會新聞發言人表示，自2020年4月1日起，在全國范圍內取消基金管理公司外資股比限制；自2020年12月1日起，在全國范圍內取消證券公司外資股比限制；自2020年1月1日起，取消期貨公司外資股比限制。

10.16 中國人民銀行會同外匯局制定發布《關于進一步便利境外機構投資者投資銀行間債券市場有關事項的通知》。

10.17 中國證監會主席易會滿主持召開私募股權和創投基金座談會。會議要求，私募股權基金行業要做到服務實體、投資主業、風險防控、守信履約“四個聚焦”；推動出臺私募基金條例，抓緊修訂私募基金監管辦法。

深交所與亞洲開發銀行在深圳聯合舉辦第32屆東盟+3債券市場論壇。

10.18 中國證監會正式發布《關于修改上市公司重大資產重組管理辦法的決定》。

滬、深證交所分別發布滬深港通業務實施辦法(2019年修訂)，自2019年10月28日起施行。

10.21 中國證監會主席易會滿在社保基金和部分保險機構負責人座談會上表示，證監會將深入貫徹黨中央、國務院決策部署，從轉化存量、引入增量、優化環境入手，逐步推動提升中長期資金入市比例。

10.24 中共中央政治就區塊鏈技術發展現狀和趨勢進行第十八次集體學習。習近平總書記在主持學習時強調，區塊鏈技術的集成應用在新的技術革新和產業變革中起著重要作用。

10.25 中國證監會新聞發言人表示，證監會將重點推進新三板以下改革：優化發行融資制度；完善市場分層；建立掛牌公司轉板上市機制；加強監督管理；健全市場退出機制。

10.30 A股上市公司2019年三季報披露收官。據統計，已披露三季報的3700家公司共實現總收入35.64萬億元，同比增約8.58%；實現凈利潤3.19萬億元，同比增約6.83%。五成以上上市公司前三季度實現凈利潤同比增長，近九成上市公司實現盈利。

創業板迎來10周歲生日。截至10月30日，創業板公司已達776家，占A股上市公司總數的20.96%，總市值5.71萬億元，占A股總市值的10%，超過九成企業為高新技術企業，七成以上屬于戰略性新興產業。創業板公司IPO融資累計4,053億元，再融資3,437億元，累計股權融資7,490億元，金融支持實體經濟的作用凸顯。

10.1 納斯達克宣布收購卓越董事會中心(Center for Board Excellence (CBE)，一家為董事會、首席執行官、公司秘書和總法律顧問提供公司治理和合規解決方案的私營公司)。納斯達克計劃將CBE與納斯達克治理解決方案業務合并，后者運營著董事會門戶網站和協作技術解決方案。

10.8 香港交易所公告稱，不繼續進行對倫敦證券交易所集團有關要約。公告指出，香港交易所董事會仍然相信倫敦證券交易所集團與香港交易所合并具有重大戰略意義并將創造一個世界領先的市場基礎設施集團。

10.10 泛歐交易所宣布未來三年的發展戰略《讓我們在2022年共同成長》，規劃了建設領先的泛歐市場基礎設施的發展路徑。新規劃以創新和可持續發展為核心，促進地方經濟與全球資本市場的連接，并制定了2022年的財務目標。

10.11 日本交易所公告稱，旗下東京證券交易所現貨市場11月5日正式啟動新版交易系統arrowhead。新版系統改善了連續報價機制，若連續報價在60秒的監察時間內波動幅度超過2倍，則不允許再變動，以抑制股價的急劇波動；提高收盤價的達成機會，在收盤時段允許價格的波動幅度擴大2倍。

10.15 倫敦證券交易所集團(LSEG)宣布倫敦交易所的“全球股票板塊Global Equity Segment (GES) ”啟動，并已完成第一筆交易。GES依托于倫敦交易所的MTF平臺運行，提供95種國際證券的交易，包括美國藍籌股和中國ADR。該板塊將為投資者提供降低時區風險的機會，同時獲得全球證券交易機會的敞口。

10.17 新加坡交易所宣布啟動一個15億新元的多幣種債券發行計劃。根據該計劃，新交所可發行以任何貨幣、金額和期限計價的中期票據或永久證券。該計劃允許向機構投資者發行此類證券，也允許發行零售票據，并在新交所主板上市交易。

10.18 香港聯交所宣布，2020年1月1日起，上市委員會正式收回之前授予上市部審批創業板(GEM)上市申請的權力，同時發布修訂的《GEM上市規則》。

10.24 納斯達克宣布推出一項允許更容易獲取期權市場重要數據的服務——納斯達克智能期權(Nasdaq Smart Options)。該期權主要數據來自標準期權價格報告機構(OPRA)，能實時提供來自美國期權市場的數據，更易于管理，資源集中度更低，成本更低，需時更低，更符合中介機構和投資者的需要和成本預期。

10.29 香港交易所宣布，提升有關海外公司尋求于香港上市的指引，以便利其他市場發行人來港上市及簡化申請流程。主要措施包括：一是刊發替代程序，供美國《證券法》所指的美國“境內發行人”按S規例發售證券使用；二是刊發標準范本，供不曾有公司來港上市司法權區的發行人使用；三是簡化中央結算系統相關資料、加入常問問題及修訂中央結算系統納入表格等香港交易所網站上的資訊。

10.30 德國交易所宣布旗下的風險市場(Deutsche B?rse Venture Network)與受監管的數字證券發行商Cashlink公司合作，為初創企業融資提供新的途徑。通過其合作伙伴Cashlink，Deutsche B?rse Venture Network使用分布式賬本技術(DLT),為其會員提供一個新的融資選擇。