農戶生計策略轉型及對環境的影響研究綜述

楊 倫,劉某承,閔慶文,何思源,焦雯珺

1 中國科學院地理科學與資源研究所,北京 100101 2 中國科學院大學,北京 100049

人類和生態系統之間的相互關系是可持續發展的核心科學命題之一,生計作為人類最基本的行為方式,對人地關系的演化起著重要的推動作用[1-2]。20世紀80年代中期,以世界環境與發展委員會、英國國際發展署等為代表的國際組織和研究機構,在解決農村貧困問題時開始關注農戶的生計問題。在此期間,基于滿足貧困人口基本需求的前提,學者們提出了可持續生計的概念,可持續生計是指能夠自主應對壓力和沖擊,能從中恢復,并維持或增加其能力和資產的生計,強調環境可持續和社會可持續[2-6]。隨著研究的不斷深入,學者們開始致力于構建一系列分析框架以實現可持續生計的定性與定量描述,例如生計安全框架[7]、生計多樣化分析框架[8-9]等,其中應用最為廣泛的是英國國際發展署提出的可持續生計分析框架[6],該框架由脆弱性背景、生計資本、轉換結構與過程、生計策略和生計結果5個部分組成。根據該框架,農戶對其所擁有的生計資本進行組合,從事不同的生產活動從而追求某種生計策略；各類資產的可及性、可獲取性及對各類資產的利用受到社會因素、外在趨勢和沖擊因素等的制約[6,10]。

在一系列可持續生計分析框架中,生計資本和生計策略均為重點關注的內容。生計資本是農戶擁有的選擇機會、采用的生計策略和抵御生計風險的基礎[2-6],學者們將其作為農戶生計問題研究的切入點,集中在生計資本綜合測算與脆弱性分析[11-12],生計資本與生計風險、生計策略的相關性[13-14],以及生計資本對農戶行為選擇的影響[15-16]3個方面進行研究。生計策略是人們為達到生計目標而進行的活動或作出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產獲取、機會認知以及活動者本身的愿望[2-6],對生計策略的研究是可持續生計研究的熱點問題之一。當前,越來越多的研究認為,農戶生計策略是動態的,當環境背景、生計資本及政策制度等發生劇烈變化時,農戶往往會轉變其生計策略以適應新的人地關系[2,17]。在人口增長與經濟快速發展的背景下,我國農村地區面臨著人口與資源、生態環境的矛盾,尤其隨著鄉村旅游與休閑農業的逐漸興起,自然資源的不合理利用、生態環境破壞、生物多樣性減少等問題日趨突出[3]。農戶作為農村地區最基本的社會經濟單元和行為決策主體,處于人口、經濟與資源環境矛盾的核心,其生計策略與生計活動的動態變化決定著農戶對當地生態環境的干預方式與干預強度,并對生態環境有著深遠影響,尤其值得關注[2,10,18-21]。鑒于此,本文系統梳理國內外農戶生計策略轉型的研究脈絡,全面總結農戶生計策略轉型對環境的影響相關研究,以期為我國農戶可持續生計的實現提供理論借鑒。

1 國內外研究動態

為全面了解生計策略轉型的國內外研究動態,本文分別對中國知網和Web of Science數據庫進行相關文獻檢索。其中,中文文獻分別以“生計策略”和“生計轉型”為主題,英文文獻以“Livelihood strategy”和“Livelihood transition/transformation”為主題進行檢索。

圖1 生計策略與生計轉型的相關文章數量 Fig..1 Number of articles about livelihood strategy and livelihood transition or transformation

在英文文獻中，20世紀70年代末已有文獻記錄；自2000年開始,Web of Science中關于生計策略的文章數量呈逐年上升趨勢；2011年以來,關于生計策略的英文文章數量呈高速增長狀態,發表文章數量占該領域已發表英文文章總數的69.17%(圖1)。Web of Science數據庫的文獻計量分析結果表明,發表文章數量前5位的期刊分別為LandUsePolicy、GlobalEnvironmentalChangeHumanandPolicyDimensions、EcologyandSociety、WorldDevelopment、JournalofRuralStudies；研究來源前5位的地區為美國、英國、澳大利亞、德國、印度；主要涉及生態環境科學、經濟學、農學和地理學等研究領域。中文文獻中對生計策略的研究起步較晚,2003年至今,以生計策略為主題的中文文章呈平穩上升趨勢。其中,2011年以后發表的文章數量占該領域已發表中文文章總數的89.37%(圖1)。文章多發表于《生態學報》《資源科學》《地理科學進展》《地理研究》《地理學報》等國內重要學術期刊,研究學者集中分布在中國科學院地理科學與資源研究所、西北師范大學、西南大學、中國農業大學和中國科學院沈陽應用生態研究所等機構。基于Citespace軟件的關鍵詞分析,對國內外學者的研究內容進行了總結。總體而言,國內外學者對生計策略的研究集中在生計策略的概念[6,9]、生計策略類型劃分[9,22-23]、生計資本與生計策略相關性[24-25]、生計策略轉型及影響因素[26-27]、不同生計策略對環境的影響[28-35]等方面。

然而,國內外對生計策略轉型的研究相對較少。在英文文獻中，自1991年正式開始對生計轉型進行系統研究,2010年以來文獻數量高速上升,這期間發表文章數量占該領域已發表英文文章總數的77.91%(圖1),發表文章數量前5位的期刊分別為LandUsePolicy、HumanEcology、Sustainability、AppliedGeography和GlobalEnvironmentalChange；研究來源前5位的地區為美國、英國、澳大利亞、中國、德國；主要涉及生態環境科學、地理學、經濟學、社會學和人類學等研究領域。在中文文獻中，對生計策略轉型的系統研究開始于2006年,中國知網數據庫中相關文獻記錄總數僅62條(圖1),多來源于《資源科學》《地理科學進展》《地理學報》《農業現代研究》和《地理科學》等國內主流學術期刊,研究學者集中分布在中國科學院地理科學與資源研究所、中國農業大學、西北師范大學、北京師范大學和西北大學等機構。在研究內容上,國內外學者對生計策略轉型的研究目前集中在生計策略轉型的基本機制和對環境的影響兩個方面[28]。其中,已有學者從生計策略轉型對土地利用模式的影響[29-30]、對自然資源的利用方式與利用效率的影響[31-32]、對生態系統服務的影響[33-37]3個方面就生計策略轉型對環境的影響展開研究。

2 文獻綜述

2.1 生計策略的內涵與類型

在英國國際發展署提出的可持續生計分析框架中,生計策略被定義為人們為達到生計目標而進行的活動或做出的選擇及其組合,這種特定的選擇及其組合基于資產獲取、機會認知以及活動者本身的愿望[4-6,10]。有學者認為農戶的生計策略表征了一個動態的過程,是農戶家庭為了維持和改善生計水平,構建多元化活動和社會支持能力組合的過程[8-9]。也有學者認為農戶的生計策略是一類行為方式的體現,是農戶基于其所擁有的自然、物質、人力、金融和社會資源進行不同方式的配置,即選擇不同的資源創造活動以獲取收入的生計方式[38]。同時,生計策略也是農戶根據生計資本組合所做出的各種行為策略的總和[39]。總體而言,可以將農戶生計策略理解為農戶為了追求自身的生計目標,基于外部的自然、社會狀況和自身的生計資本情況所采取的一系列生計活動的組合。

生計策略類型是農戶生計策略的具體表現形式,也是研究生計策略轉型的基礎,學者們大多根據農戶的生計多樣化程度、收入來源與結構、家庭發展方向為標準進行生計策略類型的劃分。一般而言,以農戶的生計多樣化程度為標準可將農戶的生計策略劃分為擴張型生計策略、集約化生計策略、多樣化生計策略和遷移策略,其中多樣化生計策略可以細分為多樣化的農業生產策略與多樣化的非農業生產策略[40]。以收入來源與結構為標準,農戶的生計策略可劃分為農業型生計策略和非農型生計策略,農業型生計策略包括農業生產型策略和種植自給型策略,非農型生計策略包括經商策略、務工策略和轉移支付策略等[31]。在我國學者的研究與實踐中,以農戶收入結構為標準劃分生計策略類型的方法受到了廣泛認可和應用。2002年,中國社會科學院提出了農戶收入結構分類方法,農業收入占家庭總收入95%以上的認定為純農業戶,非農業收入占比95%以上的認定為非農業戶,非農業收入占比在5%—95%之間的認定為兼職農戶。在此基礎上,國家統計局于2005年提出了新的分類方法,將認定標準從95%降低至90%,即農業收入占家庭總收入90%以上的認定為純農業戶,非農業收入占比90%以上的認定為非農業戶,非農業收入占比在10%—90%之間的認定為兼職農戶[41-42]。以家庭發展方向為標準的生計策略類型劃分較為具體,例如可將農戶的生計策略劃分為純農業生產型、農業生產為主型、非農業活動為主型、非農業活動型、規模經營型等[43]。代表性研究如表1所示。

2.2 生計策略轉型及其驅動因素

農戶的生計策略是動態變化的,諸多學者對生計策略內涵的界定中均體現了這一特征。一般認為,當農戶所處的自然與社會背景(例如生態環境狀況、政策制度等)或農戶家庭狀況(例如生計資本狀況等)發生劇烈變化時,農戶為了維持或改善生計目標,往往會選擇轉變其生計策略以適應新的人地關系,這種生計策略的轉變體現為生計資本的重新組合、或生計活動的重新選擇、或資源獲取機制的重新調整、或對生態環境的重新適應等,生計策略轉型已經成為農戶響應人地關系變化的最佳選擇[2,51]。在發展中國家,農戶生計策略轉型的現象較為常見,在微觀農戶層面上表現為純農戶向兼職農戶、非農戶的轉變,或純農戶最終發展成為農戶大戶、職業農戶的過程；在宏觀層面上體現為農戶生計多樣化和非農化程度的逐步增加[2],即農戶生計策略轉型的總體趨勢是純農戶向農業兼業化(生計多樣化)、農業專業化和非農業化發展。

表1 農戶生計策略類型劃分的代表性研究

在中國,土地作為農民的第一就業空間,為農民的生計維持奠定了基礎。20世紀80年代到90年代中期,鄉鎮企業異軍突起,解決了大量農村剩余勞動力的就業問題,但到90年代中后期,鄉鎮企業漸漸潮退,規模龐大的民工潮逐漸興起,非農產業就業成為我國農民的第二就業空間。隨著我國經濟形勢的不斷變化,僅僅依靠第一、第二就業空間難以提高農民的收入水平。因此,依托農業景觀、農村生態環境和鄉村文化,發展休閑農業、鄉村旅游、觀光農業等逐漸成為主流趨勢[52]。特別是“鄉村振興戰略”提出以來,越來越多的農戶從傳統的“以農業生產為主的生計策略”轉向“生計多樣化”和“優勢生計”的發展方向[43],農戶生計策略轉型成為我國農村發展的必然趨勢。其中,生計多樣化反映農戶生計活動的兼業化程度；優勢生計是農戶從事生計活動中主要的、收入占比最高的生計活動,用于反映農戶生計活動的專業化程度[43]。

總體而言,農戶生計策略轉型的驅動因素可以分為內生性因素和外生性因素兩大類。內生性因素以農戶的生計資本狀況為代表。一般研究認為,農戶的生計資本與其生計策略之間存在必然且緊密的聯系,這種聯系體現在兩個方面：其一是生計資本是農戶實現生計策略轉型的基礎,農戶生計資本的數量和多樣化促進農戶生計策略的多樣化[4-6]。同時,農戶生計資本的缺乏限制農戶生計策略的選擇[8-9]。其二是不同的生計資本組合影響農戶生計策略的類型,自然資本、物質資本、人力資本、金融資本和社會資本對農戶生計策略轉型的影響方式與影響程度隨生計資本類型的不同而有所差異[41]。影響農戶生計策略轉型的外生性因素包括農戶所處的自然環境、接受的政策制度等。一方面,農戶所處的自然環境為生計策略的選擇提供物質基礎,農戶的初始生計策略往往對其具有強烈的依賴性。為應對自然環境的變化,使自身免遭損害或將損失降低到最小程度,農戶往往會改變原有生計策略,實現生計策略轉型[2]。另一方面,以組織結構、政府政策、社區體系等為代表的政策制度引導農戶生計策略的轉型,在欠發達地區,政策制度對農戶生計策略轉型的影響尤為顯著[53]。例如在我國西部地區,退耕還林、退牧還草等政策的實施,通過限制農戶對農業資源的利用,造成農戶擁有的自然資本存量減少,促進農戶轉向從事非農化的生計活動,生計非農化和多樣化程度升高[2, 10, 19]。代表性研究如表2所示。

表2 農戶生計策略轉型及其影響因素的代表性研究

2.3 生計策略轉型對環境的影響

科學評估農戶生計策略轉型對環境的影響是合理調控農戶生計策略的前提和基礎。當前研究認為,農戶從傳統的以農業生產為主的生計策略開始向兼業化、非農化、農業專業化轉變的過程中,農戶自身的生產行為和生活行為相應發生變化,例如農戶對土地資源、水資源等自然資源的依賴程度、利用方式與利用效率發生變化[29-30],農戶家庭消費的能源類型與方式發生變化[31-32],農村空間聚落格局和社區關系隨之改變[2]等,進而造成農戶所處的生態環境的變化。當前,學者們一般通過土地利用模式、自然資源消費方式與效率、生態系統服務作為中介來評估農戶生計策略轉型對環境的影響。

土地利用/覆被變化是農戶生計策略轉型對環境造成影響的主要中介[2,59]。農戶生計策略轉變對土地利用產生影響,而土地利用的變化也會反作用于生計策略的轉型,兩者相互作用、相互影響[60]。純農戶向兼業化轉型的過程中,由于勞動力的數量和質量、資金投入等在農業活動與非農活動上產生競爭。因此,農戶在耕地利用類型上傾向于選擇效益高、耗時少的種植方式[61],并造成殺蟲劑和其他農用化學品使用量倍增[2]。同時,糧食生產能力停滯不前、土地流轉和產權調整、土壤養分富集等現象應運而生[29]。純農戶向非農化轉型的過程中,一方面由于農業活動與非農業活動的競爭加劇,會造成土地拋荒等現象[62]。另一方面,農戶生計的非農化會有效減輕貧困,從而減少農戶林地開荒等土地利用行為,減輕對地表覆被的破壞程度,從而促進山地植被的恢復[18,59]。純農戶向農業專業化轉型的過程中,并非簡單地擴大土地經營規模,而是通過選擇不同作物種類來改善和提高收入,以實現專業化程度較高的土地集約利用[63]。

在生態脆弱的貧困地區,純農戶擁有的生計資本匱乏,對自然資源(例如林木資源、水資源等)高度依賴[2,64]。隨著生計多樣化、非農化水平的逐步提高,一方面,農戶對秸稈、薪柴等傳統生物能源的依賴度逐漸降低,對電力、燃氣、太陽能等商品性能源依賴度不斷提升[65-66]。另一方面,農戶的食物需求從傳統的自給自足轉向商品性購入,食物資源的消費方式發生變化[55]。同時,在林業資源豐富的地區,農戶對森林的依賴度和采伐頻率不斷降低[31-32,47]。

生態系統服務是人類從生態系統獲得的惠益[67]。生態系統服務利用是維持農戶生計的基礎,也為改善農戶生計提供了可能性[68]。當前研究認為,多樣化的生計策略能夠為農戶提供較高的生態、社會和經濟效益,促進農戶獲取較高的生態系統服務價值[33-34,36,69],對生態環境保護具有積極的促進作用,而單一化的生計策略的生態系統服務價值較低,對生態環境保護具有阻礙作用。代表性研究如表3所示。

表3 農戶生計策略轉型對環境的影響代表性研究

3 評述與研究展望

3.1 研究中存在的問題

在可持續生計研究的基礎上,對農戶生計策略轉型的研究逐漸成為農戶生計研究的主流趨勢和重點領域。本文通過梳理國內外有關農戶生計策略轉型及對環境的影響的研究成果,從生計策略轉型的驅動因素、生計策略轉型的趨勢、生計策略轉型對環境的影響等3個方面對農戶生計策略轉型及對環境的影響研究進行了歸納(圖2)。

首先,從生計策略的內涵來看,目前學界形成了較為一致的看法。然而,國內外學界對農戶生計策略類型的劃分則有所差異,國外學者側重于從農戶生計策略多樣性的角度進行劃分；國內學者則根據農戶的收入結構和來源進行劃分。總體而言,對生計策略類型的劃分多依賴于靜態的資產性指標,無法突出生計策略本身的動態性。

其次,在農戶生計策略的動態轉型及其驅動因素的研究中,尚未形成系統的理論。當前研究認為農戶生計策略轉型是內生性因素(如生計資本)和外生性因素(如自然環境、政策制度)共同作用的結果。然而,當前研究的視角多局限于某種特定類型的生計策略與某一類因素的相關性,缺乏綜合性視角。同時,研究方法以相關性分析為主,選取的數據多采用截面數據而非面板數據,缺乏長時間序列的定位研究和對生計策略動態性的體現。

此外,農戶生計策略轉型對環境的影響主要通過針對土地利用模式、自然資源的利用方式與利用效率、生態系統服務等變化得以體現,缺乏基本的研究范式。生態環境與生計策略之間的影響是雙向且復雜的,生計策略的轉變對環境造成影響,同時,生態環境的變化又促使了生計策略的轉型。然而,當前研究多是單向研究,研究視角側重于農戶生計策略轉型造成的某一方面的環境變化,而未能將多方面的環境影響作為整體進行關注。同時,研究更關注生計策略轉型與環境變化之間的單向驅動關系,未能全面體現兩者互相影響的共生關系。

圖2 農戶生計策略轉型及對環境的影響研究邏輯框圖Fig.2 Logical structure to study on eco-environmental effect of farmers′ livelihood strategy transformation

3.2 進一步研究的若干重點

農戶的生計分析是一個包含環境、經濟、社會和制度等緯度的復雜系統,動態性和復雜性是其重要特征[73]。當前,國內外學者們試圖通過不同的研究視角對農戶生計轉型問題進行了一系列深入的實證研究,已經形成了普遍認同的研究框架與思維。然而,大部分研究以點狀研究居多,缺乏對農戶生計問題的動態性、系統性和復雜性的體現。因此,未來的研究應當重點考慮以下3個方面：

(1)動態描述農戶的生計狀況

對農戶生計狀況的科學評價是可持續生計研究的基礎。結合農戶生計問題的動態性,建議對農戶的生計狀況進行動態描述,具體包括生計資本的動態評價和生計策略類型的動態劃分。在生計資本的動態評價方面,首先應當對生計資本的類型進行擴充。當前研究中,對農戶生計資本的評價以可持續生計分析框架中的五類生計資本為主,包括自然資本、物質資本、社會資本、人力資本和金融資本[4-6],缺乏對傳統農耕知識和新興信息技術的體現。在傳統農業地區和少數民族地區,農戶所使用的堆肥、輪耕休耕制度,以及神山、神林崇拜等,均蘊含了豐富的生態學原理,對農戶的生計維持具有重要意義[74]。因此,建議在未來的農戶生計資本評價中,建立文化資本和信息資本的概念和核算指標,用以體現農戶所擁有的具有突出作用的傳統文化和農耕知識,以及在高速發展的互聯網時代,農戶通過互聯網獲取的新興農業技術。其次,對生計資本的評價方式進行完善。傳統的生計資本核算大多以農戶在一定時期內積累的生計資本狀況為核算依據,應當借鑒經濟學中“存量”和“流量”的概念,對農戶生計資本分別進行存量核算和流量核算,以實現農戶生計資本的動態評價。在農戶生計策略類型的動態劃分方面,在劃分標準上應當充分考慮農戶預期的發展方向,而非簡單地以收入結構和來源為依據進行農戶生計策略的劃分。

(2)綜合分析生計策略轉型的驅動因素

篩選影響農戶生計策略轉型的驅動因素,是促進農戶實現可持續生計策略的前提。首先,在選取影響農戶生計策略轉型的潛在因素時,要充分考慮農戶的家庭情況以及與之相關的環境因素。其中,農戶的家庭情況可以采用生計資本指標來衡量；環境因素包括自然環境與社會環境狀況,自然環境狀況應重點關注氣候變化、自然災害等威脅性因素,社會環境狀況應涵蓋社區、村落、地方政府等不同尺度的社會環境。其次,在分析影響因素如何影響農戶生計策略轉型時,要體現生計策略轉型與驅動因素之間的相互關系,即不僅要篩選影響農戶生計策略轉型的主要因素,還要關注這些因素在生計策略轉型后的變化情況,并梳理出生計策略轉型與驅動因素之間相互影響的基本機制。同時,在研究方法上采用相關性分析與因果分析相結合的方式,在數據選擇上盡量選取長時間序列的面板數據。

(3)構建生計策略轉型分析框架

在動態描述農戶的生計狀況,以及對生計策略轉型的驅動因素進行綜合分析的基礎上,以當前普遍采用的可持續生計分析框架[4-6]為范式,構建農戶生計策略轉型的動態分析框架。該框架應重點突出自然系統、社會系統和經濟系統的耦合關系,用于全面描述農戶生計策略轉型的機制與農戶生計策略轉型的結果。其中,生計策略轉型的機制以影響因素與影響因素的作用方式來體現；生計策略轉型的結果以農戶在生計策略轉型過程中對環境產生影響的途徑、方式與程度等為主要內容。同時,對適應于某一地區、某一類農戶的可持續生計策略進行定義,強調自然的可持續和社會的可持續。