張家港海事局水上交通安全風險分級管控研究

王浩宇，卞春華，劉海強，王宗才，羅義軍

摘 要：本文通過分析水上交通安全風險評估方法，識別水上交通風險因素，劃分水上風險評估單元。依據張家港海事局管轄轄區實際情況，建立風險評估模型，開展轄區水上交通安全風險評估，確定風險等級。通過制訂風險分級判定標準，提出管控措施，建立健全轄區風險分級管控制度，提高轄區水上交通安全風險管理水平。

關鍵詞：雙重預防;風險評估;風險辨識;水上交通安全;分級管控

中圖分類號：U698 ? ? ? ? ? 文獻標識碼：A ? ? ? ? ? ?文章編號：1006—7973（2019）11-0060-02

近年來發生的“東方之星”輪翻沉事件、天津港火災爆炸事故等重特大事故，暴露出在安全生產領域的問題仍然十分突出。習近平總書記對安全生產作出重要指示，要采取風險分級管控、隱患排查治理的雙重預防性工作機制，把新情況和想不到的問題都想到，強調安全生產關口前移，由此，在安全管理中全面引入了風險管控的理論，將過去從偏于隱患排查治理層面的管控前移到了現在的安全風險的提前管控。

張家港海事局先行先試，探索建立健全安全風險分級管控工作制度，實現了轄區水上交通安全風險自辨自控，全面提升了轄區海事部門安全監管能力，科學防范和有效遏制一般及以上等級水上交通事故發生。

1 水上交通安全風險評估方法簡介

在水上交通安全的風險管理方面，風險的評估方法總體上可分為定量法、半定量法、定性法三類。以張家港海事局為例，通過風險梳理和管理分析，筆者認為該局適合采用半定量指標法開展水上交通安全風險評估，使用該方法進行評估的主要步驟如下：

（1）組織相關專業人員開展風險的辨識，統計轄區水上突發事件歷史數據，分析風險的致險因素。

（2）按照區域和功能將風險劃分為管理子單元，通過科學分析影響水上交通安全的關鍵風險因素，建立風險辨識結果表，并與劃分的管理子單元相對應。

（3）基于歷史險情數據，通過專家評估等方式，確定風險分級指標，分析水上交通安全風險發生的可能性和后果嚴重性，建立動態風險評價模型。

（4）制定風險矩陣進行風險評估，形成轄區的水上交通安全風險分級結果，并繪制“紅橙黃藍”風險分布四色圖。

（5）根據風險的分級結果，建立健全該局的風險分級管控制度，全面落實相關風險的管控措施，從而全面降低水上交通安全風險發生的可能性，保障水上交通安全形勢持續穩定。

2 水上交通安全風險辨識

風險辨識以轄區網格為單元，按照人的因素、設施設備因素、管理因素、環境因素等進行主要致險因素的系統性分析。本文通過統計分析發生在轄區的410起水上突發事件發生時段、發生原因、發生地點等要素，從而為風險分級、辨識、管控指標的確定奠定基礎。

通過對水上突發事件的具體原因進行分析，人的因素、設施設備因素及自然因素為險情發生的主要原因，分別占比44.2%、37.6%、12.3%。

3 水上交通安全風險評估單元劃分

該局轄區水上安全風險系統的風險辨識從以下兩個角度展開。

（1）將轄區水上安全風險系統按照區域和功能劃分為4大類34個管理子單元，通過基層初步辨識和相關職能部門詳細挑選辨識，最終形成風險源匯總表。

（2）結合已經確定的風險源匯總表和張家港轄區航道、水文、氣象等特點及轄區發生的水上突發事件統計，通過外部反饋、專家評議等方式，綜合判定轄區可能導致水上交通安全風險事件的情況或狀態。

4 水上交通安全風險分級方法簡介

風險的分級主要是圍繞風險引發事故后導致的后果嚴重性及事故發生的可能性兩個方面展開。通過引入風險分級模型：

（式4-1）

式中：R表示風險值;分別表示第i，j個指標的得分情況。分別為第i，j個指標與一級指標混合計算后的比例權重;n，m表示事故發生的可能性、事故導致后果的嚴重性兩個評價指標的數量，P，L表示事故發生的可能性和事故導致后果的嚴重性。

根據模型，可以將指標分為3個等級，將指標賦值為1分，2分，3分。根據實際情況選取，使用矩陣法判斷，當兩個指標合計總分為6分時，該風險可判定為重大風險。總分為5分時，該風險判定為較大風險，總分4分時，該風險判定為一般風險，總分低于4分時判定為較小風險。

5 水上交通安全風險評估

以兩類風險影響因素為準則層一級指標，即“可能性”、“嚴重性”。依據對水上突發事件的統計和分析結果，確定二級和三級指標層，構建出完整的指標體系，根據指標體系設計出重要度的調查問卷，從而得到重要度判斷矩陣，得出各指標的權重值，從而最后構建出轄區水上安全風險評估定量模型。

5.1風險評估指標選取

5.1.1可能性影響因素指標

可能性影響因素主要分為人的因素、自然因素、船舶因素、環境因素、管理因素五大類二級指標。

人的因素主要包括如下三級指標：船員受教育程度、豐富航海經驗比率等。

自然因素主要包括如下三級指標：風力風向情況、潮汐情況、水位情況，能見度情況等。

船舶因素主要包括如下三級指標：船舶進出港平均噸位、老舊船比率等。

環境因素主要包括如下三級指標：港口貨物吞吐量、水路貨運量、外貿貨物吞吐量等。

管理因素主要包括如下三級指標：海船（內河船）船舶缺陷數、扣留證書類行政處罰數、海巡艇水域巡航航程。

5.1.2嚴重性影響因素指標。

嚴重性影響因素指標主要包括經濟損失、人員傷亡、環境污染、社會影響四個三級指標。

5.2 風險評估指標權重計算

在確定風險評價指標后，需要采用層次分析法來確定指標的權重值，采用風險重要性評價法來確定指標的重要度系數。根據公式4-1計算指標重要度。

（式5-1）

式中：m表示相關指標個數的總數，n表示發放調查問卷的專家總數;表示第j個專家對第i個指標的評價分數;表示第i個風險影響因素指標的重要度系數。

通過發放的調查問卷專家打分表，可計算得到轄區水上風險可能性評價各個指標的重要度。根據指標重要度，計算不同指標間的重要度差值△RI，參考表1最終求出指標兩兩比較的標度。

根據1表確定兩兩指標對比的標度，使用層次分析法對對比標度進行分析，構造判斷矩陣。二級指標共需構造兩個層次的判斷矩陣，分別為第一層次判斷矩陣A1和第二層次判斷矩陣（B1，B2，B3，B4，B5）。

最終得出第一層次指標判斷矩陣：

A1=

通過計算得出，可能性影響因素判斷矩陣A1一致性CR=0.0856<0.1

第二層指標采用同樣的方法計算，所有影響因素的一致性均可接受。最終通過計算可能性影響因素指標權重=（人的因素權重，自然因素權重，船舶因素權重，環境影響因素權重，管理影響因素權重） = （0.1118，0.4252，0.0517，0.3124，0.0989）

5.3 風險級別評估

基于水上風險可能性基礎分值，對轄區初步辨識的32項水上安全風險，通過專家評價法、數據分析法等進行進一步的計算，結合風險后果嚴重性判別表計算得出張家港海事局轄區風險數據表。

6 風險分級管控

根據風險分級管控的要求，水上交通安全風險實施分級管理制度，由直屬局、分支局、海事處三級機構分級管控。重大風險由三級海事管理機構聯合進行管控，較大、一般風險由分支局、海事處兩級海事管理機構進行管控，較小風險由海事處進行管控。

結合該局管理水平，針對每一項風險因素，提出相應的風險管控措施，確保各個風險因素在可控范圍之內。例如，針對福南下口易發生碰撞、擱淺風險，嚴格落實吃水10.5米或船長205米及以上船舶夜間不得進出福南水道，船流高峰期間海巡艇到福南下口駐守維護通航秩序等措施。針對滬通大橋施工占用航道易發生碰撞風險，嚴格落實安全監管方案，警戒艇及海巡艇做好守口把關工作，加強現場管控力度，嚴格查處各類違章行為，同時做好內外部宣傳工作，及時發放航行通、警告和施工作業臨時航路圖。

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