美國(guó)公共圖書館效率評(píng)價(jià)研究及對(duì)我國(guó)的啟示

袁華萍 方軍 朱永凡

摘 要 美國(guó)是世界上公共圖書館事業(yè)發(fā)達(dá)、資源利用效率較高的國(guó)家。論文采用三階段DEA模型對(duì)美國(guó)公共圖書館展開資源利用效率測(cè)算和評(píng)價(jià)。結(jié)果顯示：接近三分之一的美國(guó)公共圖書館具有資源利用效率，純技術(shù)效率值普遍較高，但規(guī)模效率和綜合技術(shù)效率存在著較大地區(qū)差異，政府財(cái)政投入與常住人口數(shù)量對(duì)美國(guó)公共圖書館效率有著顯著影響。最后，結(jié)合中國(guó)實(shí)際，分析美國(guó)公共圖書館建設(shè)實(shí)踐給我國(guó)帶來(lái)的啟示。

關(guān)鍵詞 三階段DEA模型 ?公共圖書館 政府財(cái)政投入 社區(qū)服務(wù)

分類號(hào) G258.2

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2019.11.013

Research on the Efficiency of American Public Libraries and Its Enlightenment to China： Analysis Based on Three-stage DEA Model

Yuan Huaping， Fang Jun， Zhu Yongfan

Abstract The United States has developed public libraries with high efficiency in resource utilization. This paper evaluates the resource utilization efficiency of American public libraries with three-stage DEA model. The results show that one third of the American public libraries have the resource utilization efficiency， and the pure technical efficiency is generally higher， but there are big regional differences in scale efficiency and comprehensive technical efficiency; the government financial investment and the number of permanent residents have a significant impact on the efficiency of American public libraries. Finally， combined with the situation in China， it analyzes the enlightenment of the practice of American public library construction to our country.

Keywords Three-stage DEA model. Public library. Government financial investment. Community service.

0 引言

我國(guó)公共圖書館①是社會(huì)主義公共文化服務(wù)體系的重要組成部分，在推動(dòng)社會(huì)主義精神文明建設(shè)，提高居民文化素養(yǎng)，促進(jìn)社會(huì)文明等方面發(fā)揮著重要作用。近年來(lái)，我國(guó)公共圖書館建設(shè)取得了較快進(jìn)步，對(duì)公共圖書館的財(cái)政投入逐年加大，公共圖書館數(shù)量逐年提升，尤其是少兒圖書館發(fā)展迅速。2017年我國(guó)公共圖書館共有3166個(gè)，相比2007年，增長(zhǎng)了367個(gè)，其中，國(guó)家圖書館1個(gè)，省、區(qū)直轄市（級(jí)）圖書館39個(gè)，地級(jí)市圖書館373個(gè)，縣市級(jí)圖書館2753個(gè);從業(yè)人員共57 567人，總藏量96 953萬(wàn)冊(cè)件，總流通達(dá)74 450萬(wàn)人次，書刊文獻(xiàn)外借55 091萬(wàn)冊(cè)次，組織各類講座次數(shù)74 174次，舉辦展覽30 443個(gè)，舉辦培訓(xùn)班50 973個(gè)，提供公用計(jì)算機(jī)220 992臺(tái)。從2010年開始，我國(guó)各地開始設(shè)立兒童圖書館，2017年我國(guó)少兒圖書館122個(gè)，從業(yè)人員2544人，少兒圖書館總藏量4231萬(wàn)冊(cè)件，總流通2816萬(wàn)人次[1]。隨著資金投入的增加、我國(guó)公共圖書館不僅數(shù)量在逐年增加，提供的項(xiàng)目和服務(wù)也在逐年增多，但仍然存在著法律保障體系不完善[2]、服務(wù)內(nèi)容狹窄[3]、資金來(lái)源單一[4]、管理效率不高[5]等問(wèn)題。為了推進(jìn)我國(guó)公共圖書館建設(shè)長(zhǎng)足發(fā)展，本文擬就公共圖書館效率問(wèn)題，分析美國(guó)的公共圖書館經(jīng)費(fèi)使用和管理辦法實(shí)踐，以為我國(guó)公共圖書館建設(shè)提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

1 美國(guó)公共圖書館建設(shè)概況及其研究

美國(guó)擁有發(fā)達(dá)的公共圖書館系統(tǒng)，不僅為國(guó)民提供圖書查閱、閱讀等傳統(tǒng)圖書館服務(wù)，還定期或不定期舉辦文化講座，并隨著社區(qū)需求變化動(dòng)態(tài)調(diào)整自己的業(yè)務(wù)范圍。來(lái)自美國(guó)2016財(cái)年公共圖書館年度報(bào)告（Public Libraries Survey Fiscal Yeal 2016）顯示，2016年美國(guó)共有9057個(gè)公共圖書館，8.19萬(wàn)名館員，獲得公共投入超過(guò)127.49億美元，公共計(jì)算機(jī)29.4萬(wàn)臺(tái)，提供了517.63萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目（比2015年多45萬(wàn)個(gè)），擁有1.71億注冊(cè)用戶（超過(guò)居住在公共圖書館服務(wù)區(qū)人口的一半），其中有超過(guò)1.13億人參加了項(xiàng)目。此外，電子資源的數(shù)量持續(xù)增長(zhǎng)，公共圖書館向公眾提供了3.91億本電子書。以伊利諾伊州為例，2016年共有621個(gè)公共圖書館，獲得總投資8.07億美元，公共圖書館館員5424人，公共計(jì)算機(jī)1.55萬(wàn)臺(tái)，為居民提供22.59萬(wàn)個(gè)項(xiàng)目，有509萬(wàn)人參與，其中兒童項(xiàng)目13.37萬(wàn)個(gè)，占總項(xiàng)目數(shù)59.2%[6]。

美國(guó)公共圖書館的快速發(fā)展，與其重視圖書館的資金投入和管理分不開。多元化的投資渠道，科學(xué)的管理體制與高效的資金運(yùn)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)是美國(guó)公共圖書館建設(shè)和發(fā)展的重要保障。劉朱勝，盛小平、張旭通過(guò)梳理美國(guó)聯(lián)邦圖書館法、國(guó)會(huì)圖書館法、州公共圖書館法、全面撥款法案等法律，發(fā)現(xiàn)這些法律文件對(duì)公共圖書館經(jīng)費(fèi)來(lái)源及經(jīng)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)做了詳細(xì)規(guī)定，是公共圖書館經(jīng)費(fèi)來(lái)源的有力保證[7-8]。同時(shí)，公共圖書館資金投入方式和經(jīng)費(fèi)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出多元化，美國(guó)博物館及圖書館機(jī)構(gòu)年度報(bào)告顯示，美國(guó)公共圖書館經(jīng)費(fèi)投入包括政府財(cái)政投入、社會(huì)捐款、圖書館罰款和圖書館服務(wù)費(fèi)等，多年來(lái)已形成了明確的投入比例[9]。學(xué)者M(jìn)anjarrez C A， Ray J， Bisher K.強(qiáng)調(diào)了政府財(cái)政投入的重要性，認(rèn)為政府撥款作為公共圖書館資金的主要來(lái)源，能夠確保圖書館經(jīng)費(fèi)來(lái)源的可靠和穩(wěn)定，有利于公共圖書館事業(yè)持續(xù)運(yùn)營(yíng)及服務(wù)質(zhì)量的提高[10]。Grimes J， Manjarrez C A， Miller K A， et al運(yùn)用統(tǒng)計(jì)模型證明了一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的增長(zhǎng)直接影響其用于公共圖書館的財(cái)政投入的增長(zhǎng)，增加對(duì)圖書館的財(cái)力投入是提高圖書館的服務(wù)產(chǎn)出與服務(wù)質(zhì)量的重要途徑[11]。耿兆輝、文逢博、寇爽從美國(guó)公共圖書館資金運(yùn)轉(zhuǎn)現(xiàn)狀出發(fā)，探討公共圖書館基金會(huì)的設(shè)置、資金來(lái)源以及管理機(jī)制，發(fā)現(xiàn)基金會(huì)能有效解決美國(guó)圖書館資金短缺問(wèn)題，已成為美國(guó)公共圖書館的資金來(lái)源的主要渠道[12]。Clark L則分析了美國(guó)公共圖書館績(jī)效管理與評(píng)價(jià)問(wèn)題，他認(rèn)為強(qiáng)化績(jī)效考核可以切實(shí)有效地提高經(jīng)費(fèi)的使用效率，保障經(jīng)費(fèi)用到實(shí)處、高效運(yùn)轉(zhuǎn)[13]。

2 研究方法及數(shù)據(jù)說(shuō)明

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)公共圖書館經(jīng)費(fèi)來(lái)源、經(jīng)費(fèi)保障以及經(jīng)費(fèi)管理做了較多研究，而對(duì)如何提高公共圖書館資源利用效率方面的研究還需要進(jìn)一步深入。文章運(yùn)用Fried等人2002年構(gòu)造的三階段DEA分析方法，探討美國(guó)公共圖書館資源的投入-產(chǎn)出組合的效率值并展開評(píng)價(jià)，總結(jié)美國(guó)公共圖書館建設(shè)和發(fā)展的成功經(jīng)驗(yàn)和不足。

2.1 三階段DEA研究模型

三階段DEA研究方法是被學(xué)術(shù)界廣泛使用的一種效率評(píng)價(jià)方法，是在傳統(tǒng)DEA分析方法基礎(chǔ)上，分離出環(huán)境變量、隨機(jī)因素與管理因素對(duì)“投入”與“產(chǎn)出”單元的影響，其結(jié)果更貼近實(shí)際情況。

（1） 第一階段：傳統(tǒng)DEA模型。在該階段，采用投入導(dǎo)向模型（BBC模型）展開初始效率評(píng)價(jià)，對(duì)偶形式下的BBC模型如下：

其中：i表示決策單元;n為決策單元的個(gè)數(shù);x和y分別表示投入向量和產(chǎn)出向量;s-和s+分別表示投入松弛變量和產(chǎn)出松弛變量;ε為阿基米德無(wú)窮小。

（2） 第二階段：相似SFA回歸分析模型。傳統(tǒng)DEA階段的分析是將環(huán)境因素、隨機(jī)因素與管理因素對(duì)投入產(chǎn)出的影響放在一起，統(tǒng)稱為DMU無(wú)效率，因而不是十分準(zhǔn)確，因此采用相似SFA回歸法，將所有決策單元調(diào)整到相同的環(huán)境條件和隨機(jī)狀態(tài)下。

（3） 第三階段：投入變量調(diào)整后的DEA模型。用調(diào)整后的數(shù)據(jù)作為投入數(shù)據(jù)，采用BBC模型評(píng)估美國(guó)公共圖書館資源利用效率的有效性。在此階段，得到的各決策單元的相對(duì)效率更能反映其管理無(wú)效率的狀況。

2.2 數(shù)據(jù)說(shuō)明與數(shù)據(jù)來(lái)源

（1） 投入變量，主要是指經(jīng)費(fèi)、人費(fèi)、項(xiàng)目、設(shè)備設(shè)施等投入。公共圖書館總投資，其來(lái)自于聯(lián)邦政府、州政府、地方政府及其他投入的總和。圖書館授薪人員數(shù)，是指享薪資待遇的圖書館工作人員。公共圖書館提供的項(xiàng)目數(shù)量，指公共圖書館所提供的不同主題的項(xiàng)目數(shù)量。圖書館公共計(jì)算機(jī)數(shù)量，指為公眾提供的公共互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)數(shù)量。

（2）產(chǎn)出變量，主要指公共圖書館的使用程度，包括參與人數(shù)，訪問(wèn)量等。項(xiàng)目參與量，是指參與圖書館各項(xiàng)目的人員數(shù)量。訪問(wèn)量，包括實(shí)體圖書館及電子圖書館的訪問(wèn)人數(shù)，數(shù)據(jù)從圖書館電子管理系統(tǒng)所得。互聯(lián)網(wǎng)計(jì)算機(jī)使用次數(shù)指公共圖書館提供的公共計(jì)算機(jī)的次數(shù)。

（3） 環(huán)境變量，包括地區(qū)生產(chǎn)總值和人口等。地區(qū)生產(chǎn)總值，是指一個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)總量指標(biāo)，即2016年美國(guó)50個(gè)州及哥倫比亞特區(qū)的經(jīng)濟(jì)規(guī)模和GDP總量。人口數(shù)量，是指2016年美國(guó)各州的人口數(shù)量，用來(lái)衡量人口對(duì)于該地區(qū)公共圖書館的投入與產(chǎn)出的影響程度。

（4） 數(shù)據(jù)來(lái)源。本研究數(shù)據(jù)來(lái)源于美國(guó)博物館與圖書館服務(wù)協(xié)會(huì)2018年發(fā)布的《2016財(cái)年美國(guó)公共圖書館調(diào)查》 的相關(guān)數(shù)據(jù)。

3 實(shí)證研究

3.1 第一階段傳統(tǒng)DEA實(shí)證結(jié)果

采用DEAP2.1軟件測(cè)算2016年美國(guó)50個(gè)州及哥倫比亞特區(qū)公共圖書館效率值，結(jié)果如表1所示。

表1 2016年美國(guó)50個(gè)州及哥倫比亞特區(qū)“公共圖書館資源利用”的TE1、PTE1和SE1

州名 TE1 PTE1 SE1 規(guī)模報(bào)酬 州名 TE1 PTE1 SE1 規(guī)模報(bào)酬

阿拉巴馬州 0.969 0.979 0.99 drs 蒙大拿州 0.963 1 0.963 irs

阿拉斯加州 0.822 1 0.822 irs 內(nèi)布拉斯加州 0.902 0.908 0.994 irs

阿利桑那州 1 1 1 - 內(nèi)華達(dá)州 1 1 1 -

阿肯色州 0.876 0.876 1 - 新罕布什爾州 0.783 0.844 0.928 irs

加利福利亞州 1 1 1 - 新澤西州 0.728 0.832 0.874 drs

科羅拉多州 0.763 0.856 0.892 drs 新墨西哥州 0.931 0.991 0.94 irs

康涅狄格州 0.751 0.77 0.975 drs 紐約州 0.72 1 0.72 drs

特拉華州 1 1 1 - 北卡羅萊州 0.972 1 0.972 drs

哥倫比亞特區(qū) 0.724 0.857 0.845 irs 北達(dá)科他州 0.776 1 0.776 irs

佛羅里達(dá)州 0.885 1 0.885 irs 俄亥俄州 0.857 1 0.857 drs

喬治亞州 1 1 1 - 俄克拉荷馬州 0.589 0.861 0.997 drs

夏威夷州 1 1 1 - 俄勒岡州 1 1 1 -

愛(ài)達(dá)荷州 0.987 0.987 1 - 賓夕法尼亞州 1 1 1 -

伊利諾伊州 0.709 0.806 0.879 drs 羅德島州 0.762 0.803 0.949 irs

印第安納州 0.693 0.866 0.8 drs 南卡羅來(lái)納州 0.754 0.757 0.996 irs

愛(ài)荷華州 0.911 0.915 0.996 drs 南達(dá)科他州 0.915 1 0.915 irs

堪薩斯州 0.682 0.684 0.997 irs 田納西州 0.994 1 0.994 drs

肯塔基州 0.773 0.854 0.906 drs 德克薩斯州 0.879 1 0.879 drs

路易斯安娜州 0.649 0.692 0.938 drs 猶他州 1 1 1 -

緬因州 0.965 0.967 0.997 irs 佛蒙特州 0.996 1 0.996 irs

馬里蘭州 0.796 0.86 0.926 drs 弗吉尼亞州 0.826 1 0.826 drs

馬薩諸塞州 1 1 1 華盛頓州 0.988 1 0.988 drs

密歇根州 0.785 0.919 0.854 西弗吉尼亞州 0.83 0.846 0.982 IRS

明尼蘇達(dá)州 0.887 0.95 0.933 威斯康辛州 0.839 0.955 0.878 DRS

密西西比州 1 1 1 懷俄明州 0.738 0.963 0.766 IRS

密蘇里州 0.789 0.882 0.894 MEAN 0.871 0.931 0.936

注：TE1表示綜合技術(shù)效率，PTE1表示純技術(shù)效率， SE1表示規(guī)模效率，TE1= PTE1* SE1。irs為規(guī)模報(bào)酬遞增， drs為規(guī)模報(bào)酬遞減， -為規(guī)模報(bào)酬不變。

美國(guó)公共圖書館規(guī)模效率均值為0.936，純技術(shù)效率均值為0.931，綜合技術(shù)效率均值為0.871，其中，阿利桑那州、內(nèi)華達(dá)州、加利福利亞州、特拉華州、喬治亞州、喬治亞州、俄勒岡州、賓州、猶他州、馬薩諸塞州、密西西比州11個(gè)州的三項(xiàng)效率值均為1，占比21.57%，反映了這11州的公共圖書館效率較為理想;阿拉斯加州、蒙大拿州、佛羅里達(dá)州等13個(gè)州的純技術(shù)效率值為1，規(guī)模效率在0.72-0.99之間，其中6個(gè)州的規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段，占比為46.15%，另外7個(gè)州規(guī)模效率遞減，應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)大投入規(guī)模;其余各州的公共圖書館投資效率均不理想。在該階段的分析中，由于未將外部環(huán)境因素、隨機(jī)誤差以及內(nèi)部管理因素對(duì)效率值的影響效果分開，此時(shí)的效率值并不能反映美國(guó)公共圖書館效率水平的主要影響因素，需要對(duì)模型做進(jìn)一步調(diào)整。

3.2 第二階段SFA回歸結(jié)果

該階段需調(diào)整各原始投入值，將決策單元處于相同的外部環(huán)境和隨機(jī)狀態(tài)下，客觀地衡量各州及哥倫比亞特區(qū)的公共圖書館效率。其中被解釋變量為投入變量的各個(gè)松弛量，解釋變量為地區(qū)生產(chǎn)總值和人口數(shù)量。使用軟件Frontier4.1得到SFA回歸結(jié)果（見(jiàn)表2），環(huán)境變量均通過(guò)對(duì)投入松弛變量的系數(shù)檢驗(yàn)且結(jié)果顯著，這說(shuō)明環(huán)境因素對(duì)美國(guó)各州及哥倫比亞特區(qū)公共圖書館投入冗余存在較大影響。進(jìn)一步看，參數(shù)γ值均為0.999， 且在1%水平下顯著，這一結(jié)果表明環(huán)境因素對(duì)公共圖書館效率存在著顯著影響，隨機(jī)因素對(duì)公共圖書館資源利用效率影響則不大。因此，有必要采用SFA對(duì)環(huán)境因素進(jìn)行剝離分析。

表2 投入松弛變量的SFA回歸結(jié)果

變量 總投資松弛

變量 授薪人員數(shù)

松弛變量 項(xiàng)目數(shù)量松弛變量 計(jì)算機(jī)數(shù)量

松弛變量

系數(shù)值 -25200.898*** -9924.52*** -482.19***

地區(qū)生產(chǎn)總值 0.25*** 22.24*** 0.5*** 28.6***

人口數(shù)量 0.2*** 49.99*** 0.16*** 73.42***

σ2 1990146100xxx 62042950*** 755805750*** 22051125***

γ 0.9xxx 0.99*** 0.99*** 0.99***

Log 值 -575.497 -369.83 -552.06 -401.91

LR單邊檢驗(yàn) 38.38*** 37.98*** 35.87*** 38.48***

注：***、**、*分別表示在1%、5%和10%的水平下顯著; 括號(hào)內(nèi)為t統(tǒng)計(jì)量的值;γ為無(wú)效率導(dǎo)致的方差總體方差的比重。

回歸系數(shù)值為負(fù)，表示環(huán)境變量的增加會(huì)帶來(lái)公共圖書館效率值的提高，反之，則會(huì)下降。另外，顯著性水平的高低直接影響公共圖書館資源效率值的大小。由表2可以看出，系數(shù)值均為負(fù)，并且美國(guó)公共圖書館投資松弛變量、授薪人員數(shù)松弛變量、項(xiàng)目提供數(shù)松弛變量及計(jì)算機(jī)提供數(shù)量松弛變量均在 1%水平上的顯著，可以看出環(huán)境變量對(duì)美國(guó)公共圖書館資源利用效率有較大影響。LR 單邊檢驗(yàn)通過(guò)了檢驗(yàn)，在 1%水平上顯著。σ2在 1%水平上顯著，γ值均接近1，說(shuō)明管理因素對(duì)公共圖書館資源利用效率有較大影響，將其分離出來(lái)是必要的。

地區(qū)生產(chǎn)總值對(duì)四種投入松弛變量的系數(shù)都為正數(shù)， 并在1%的水平下顯著。即當(dāng)該地區(qū)生產(chǎn)總值增加時(shí)，四種投入要素的松弛量會(huì)隨之增加，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)的良好運(yùn)行和政府的財(cái)政資金支持有利于提高公共圖書館資源利用效率。

常住人口數(shù)量的相關(guān)系數(shù)同樣是負(fù)數(shù)，說(shuō)明在一定范圍內(nèi)提高人口數(shù)量，能夠提高公共圖書館的資源利用效率。從表1可知，美國(guó)13有個(gè)州的純技術(shù)效率值為1，但是，其中有6個(gè)州的規(guī)模報(bào)酬處于遞增階段，一定程度上說(shuō)明了這6個(gè)州的投資規(guī)模過(guò)大，應(yīng)該適當(dāng)縮減。

因此，不同的環(huán)境變量對(duì)公共圖書館資源利用效率的影響程度不同，必須要適時(shí)地調(diào)整原本的投入變量。

3.3 第三階段DEA實(shí)證結(jié)果

通過(guò)第二階段的 SFA 回歸調(diào)整，分離出管理無(wú)效率中的隨機(jī)擾動(dòng)和環(huán)境因素，計(jì)算出調(diào)整后的投入量，將調(diào)整后的投入量和原產(chǎn)出量置于相同的外部環(huán)境和隨機(jī)因素下，再次對(duì)美國(guó)各州的公共圖書館資源利用效率進(jìn)行測(cè)算，得到該階段美國(guó)各州及哥倫比亞特區(qū)公共圖書館效率值及規(guī)模報(bào)酬。結(jié)果見(jiàn)表3。

表3 美國(guó)50個(gè)州及哥倫比亞特區(qū)第三階段效率值及規(guī)模報(bào)酬

州名 TE1 PTE1 SE1 規(guī)模報(bào)酬 州名 TE1 PTE1 SE1 規(guī)模報(bào)酬

阿拉巴馬州 0.896 0.971 0.922 irs 蒙大拿州 0.681 0.914 0.64 irs

阿拉斯加州 0.488 0.945 0.516 irs 內(nèi)布拉斯加州 0.718 0.945 0.759 irs

阿利桑那州 1 1 1 - 內(nèi)華達(dá)州 1 1 1 -

阿肯色州 0.752 0.863 0.872 irs 新罕布什爾州 0.653 0.874 0.747 irs

加利福利亞州 1 1 1 - 新澤西州 0.823 0.842 0.978 drs

科羅拉多州 0.846 0.868 0.976 drs 新墨西哥州 0.726 0.895 0.811 irs

康涅狄格州 0.811 0.811 0.999 irs 紐約州 0.826 1 0.826 drs

特拉華州 0.621 1 0.621 irs 北卡羅萊州 1 1 1 -

哥倫比亞特區(qū) 0.782 1 0.782 irs 北達(dá)科他州 0.45 1 0.45 irs

佛羅里達(dá)州 0.958 1 0.958 drs 俄亥俄州 1 1 1 -

喬治亞州 1 1 1 - 俄克拉荷馬州 0.816 0.856 0.953 irs

夏威夷州 0.717 1 0.717 irs 俄勒岡州 1 1 1 -

愛(ài)達(dá)荷州 0.744 0.918 0.81 irs 賓夕法尼亞州 1 1 1 -

伊利諾伊州 0.758 0.809 0.937 drs 羅德島州 0.586 0.833 0.703 irs

印第安納州 0.822 0.876 0.938 drs 南卡羅來(lái)納州 0.76 0.785 0.968 irs

愛(ài)荷華州 0.882 0.927 0.952 irs 南達(dá)科他州 0.567 0.947 0.599 irs

堪薩斯州 0.681 0.732 0.931 irs 田納西州 0.949 1 0.949 irs

肯塔基州 0.837 0.862 0.971 drs 德克薩斯州 1 1 1 -

路易斯安娜州 0.708 0.712 0.994 drs 猶他州 1 1 1 -

緬因州 0.653 0.902 0.724 irs 佛蒙特州 0.538 1 0.538 irs

馬里蘭州 0.852 0.877 0.971 drs 弗吉尼亞州 0.94 1 0.94 drs

馬薩諸塞州 1 1 1 - 華盛頓州 1 1 1 -

密歇根州 0.881 0.919 0.958 drs 西弗吉尼亞州 0.558 0.819 0.681 irs

明尼蘇達(dá)州 0.957 0.962 0.994 drs 威斯康辛州 0.935 0.956 0.978 drs

密西西比州 0.794 0.959 0.828 irs 懷俄明州 0.557 0.911 0.611 irs

密蘇里州 0.882 0.891 0.991 drs MEAN 0.81 0.929 0.872

對(duì)比表1和表3可知：美國(guó)公共圖書館效率值均有所降低，純技術(shù)效率均值從0.931下降至0.929，規(guī)模效率均值由0.936下降至0.872，因此，其平均綜合技術(shù)效率是下降的，由0.871下降到0.81。根據(jù)第三階段DEA實(shí)證結(jié)果，由此可得出如下判斷。

在第三階段，美國(guó)12個(gè)州的公共圖書館資源利用具有效率，特拉華州、夏威夷州、密西西比州隨著投入變量的調(diào)整，從第一階段的無(wú)效率變成了有效率，也就是說(shuō)效率值與所處的環(huán)境密切相關(guān)，在技術(shù)水平均很高的情況下，財(cái)政投入所引起的投資規(guī)模變動(dòng)則是主要影響因素。

北卡羅萊州、俄亥俄州、德克薩斯州和華盛頓州隨著投入變量的調(diào)整由原來(lái)的有效率變成了無(wú)效率，但均呈現(xiàn)技術(shù)效率為1，規(guī)模報(bào)酬遞減狀態(tài)。一定程度上說(shuō)明了上述4個(gè)州的公共圖書館具備較高的管理技術(shù)效率，但是受地區(qū)生產(chǎn)總值和常住人口數(shù)量的影響較大，需要更加注重投資規(guī)模與常住人口之間的匹配。

在無(wú)效率的各州中，有9個(gè)州的純技術(shù)效率為1，但規(guī)模報(bào)酬遞增的州占55.56%，進(jìn)一步說(shuō)明了美國(guó)各級(jí)政府比較重視公共圖書館投資，在總投資中所占比例較大，另外也反映了公共圖書館資源利用效率還受到其他投資路徑的影響。

4 結(jié)論與對(duì)我國(guó)的啟示

4.1 研究結(jié)論

本文以美國(guó)公共圖書館投資、圖書館授薪人員數(shù)、提供的項(xiàng)目和計(jì)算機(jī)數(shù)量為投入變量，將項(xiàng)目參與量、訪問(wèn)量以及計(jì)算機(jī)使用次數(shù)作為產(chǎn)出變量，采用三階段DEA模型對(duì)美國(guó)50個(gè)州和哥倫比亞特區(qū)（以下簡(jiǎn)稱各州）的公共圖書館資源利用效率展開分析評(píng)價(jià)，得出以下研究結(jié)論。

從實(shí)證結(jié)果來(lái)看，美國(guó)各州的公共圖書館具有效率的州有12個(gè)，占總體的23.5%。環(huán)境因素對(duì)美國(guó)公共圖書館使用效率有著顯著影響， 因而調(diào)整環(huán)境因素成為當(dāng)前提高美國(guó)公共圖書館使用效率的重要選擇。

環(huán)境因素對(duì)公共圖書館使用效率影響較大的首先是政府資金投入規(guī)模變動(dòng)的影響。美國(guó)特拉華州、夏威夷州、密西西比州在具備技術(shù)效率的情況下，公共圖書館使用效率將隨著政府投入規(guī)模的變動(dòng)而變動(dòng)。其次是常住人口規(guī)模。美國(guó)由于沒(méi)有戶籍制度的約束，居民們往往會(huì)選擇“用腳投票”，不可避免的會(huì)帶來(lái)人口在各州之間的流動(dòng)，不利于人口數(shù)量統(tǒng)計(jì)，一定程度上影響到公共圖書館資源的投入安排。因此，將財(cái)政支持力度與常住人口相結(jié)合起來(lái)考慮公共圖書館資源利用，將是美國(guó)提高公共圖書館資源利用率的主要路徑。

另外，各州公共圖書館投資純技術(shù)效率值均較高，但規(guī)模效率和綜合技術(shù)效率差異較大。就規(guī)模效率而言，最低的為北達(dá)科他州為0.45，而最高的州為1，因此，各地應(yīng)該結(jié)合自身效率和當(dāng)?shù)貙?shí)際情況調(diào)整投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)以改進(jìn)效率值。

4.2 對(duì)我國(guó)的啟示

基于美國(guó)公共圖書館效率評(píng)價(jià)結(jié)論，結(jié)合我國(guó)公共圖書館發(fā)展現(xiàn)狀，可以從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)我國(guó)公共圖書館建設(shè)。

第一，加大投資力度，拓寬融資渠道，提高資金使用效率。美國(guó)公共圖書館經(jīng)費(fèi)主要來(lái)自于政府撥款、社會(huì)資助和自籌資金，其中圖書館基金會(huì)作為社會(huì)資助在所有經(jīng)費(fèi)來(lái)源中占據(jù)較大比例[14]，從本文實(shí)證研究結(jié)果看，我國(guó)公共圖書館應(yīng)借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，建立完善的法律制度，對(duì)資金使用進(jìn)行規(guī)范化管理，改變我國(guó)公共圖書館的資金主要來(lái)源于政府財(cái)政投入的現(xiàn)狀，吸引社會(huì)資本與其他資金，拓展融資渠道，成立公共圖書館基金會(huì)，建立政府管理、社會(huì)監(jiān)督的公共圖書館基金會(huì)制度，通過(guò)構(gòu)建激勵(lì)機(jī)制和社會(huì)信用體系積累資金，專項(xiàng)用于公共圖書館建設(shè)。

第二，以讀者需求為導(dǎo)向，增加服務(wù)內(nèi)容，提高圖書資源利用效率。美國(guó)公共圖書館服務(wù)內(nèi)容廣泛，既為社區(qū)提供傳統(tǒng)借閱服務(wù)，舉辦文化活動(dòng)，還側(cè)重兒童項(xiàng)目的投入，致力于改變個(gè)人和社區(qū)的生活[6]。我國(guó)公共圖書館目前多注重館內(nèi)硬件和軟件等建設(shè)，圖書借閱率較低，與社區(qū)聯(lián)系較弱，公共圖書館服務(wù)其職尚待進(jìn)一步開發(fā)。今后我國(guó)公共圖書館應(yīng)朝以下幾個(gè)方向努力：其一，加大宣傳力度，讓公共圖書館真正成為居民學(xué)習(xí)、溝通的最佳去處;其二，強(qiáng)化公共圖書館作為學(xué)校正規(guī)教育的有效補(bǔ)充機(jī)構(gòu)的認(rèn)識(shí)。將公共圖書館與中小學(xué)結(jié)合起來(lái)，開展相關(guān)活動(dòng)，真正達(dá)到激發(fā)孩子興趣、拓寬學(xué)生視野的目的;其三，豐富館藏資源，加強(qiáng)線上線下文獻(xiàn)信息資源建設(shè)，努力實(shí)現(xiàn)資源共享;其四，與社區(qū)結(jié)合起來(lái)，引導(dǎo)社區(qū)讀書室的開展，并延伸到疾病、養(yǎng)老服務(wù)領(lǐng)域，提高居民的精神生活水平的同時(shí)，真正激發(fā)他們參與活動(dòng)的熱情。

第三，適時(shí)調(diào)整資源投入規(guī)模和結(jié)構(gòu)，提高規(guī)模效率。美國(guó)以人口和地區(qū)為標(biāo)準(zhǔn)設(shè)置公共圖書館規(guī)模和服務(wù)，并無(wú)城鄉(xiāng)差距。2016年，美國(guó)的公共圖書館的數(shù)量分別是：城市476個(gè)，郊區(qū)2286個(gè)、城鎮(zhèn)2191個(gè)和農(nóng)村地區(qū)4013個(gè)。我國(guó)目前的公共圖書館主要集中在城鎮(zhèn)且數(shù)量不多，農(nóng)村則少之又少。因此，我國(guó)要逐步規(guī)范公共圖書館設(shè)置依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)，在加大城市公共圖書館的規(guī)模、提高質(zhì)量的同時(shí)，集中力量增加對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道）和村（社區(qū)）的文化建設(shè)投入，從構(gòu)建圖書室開始，逐步豐富館藏資源、提高服務(wù)質(zhì)量，最后納入統(tǒng)一的公共圖書館建設(shè)規(guī)劃中，服務(wù)城鄉(xiāng)居民。

最后，建立完備的公共圖書館追蹤和反饋機(jī)制，提高監(jiān)督與管理效率。美國(guó)設(shè)置專門機(jī)構(gòu)對(duì)公共圖書館的建設(shè)和使用情況展開調(diào)查。如每年進(jìn)行一次的公共圖書館調(diào)查（PLS），自1988年以來(lái)每年記錄全國(guó)公共圖書館系統(tǒng)以及公共圖書館網(wǎng)點(diǎn)的重要信息;又如2010年以來(lái)州圖書館行政機(jī)構(gòu)調(diào)查（SLAA）每?jī)赡晔占淮螖?shù)據(jù)，對(duì)于各州公共圖書館的規(guī)章制度、館藏資源、資金投入與使用、用戶滿意度等通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查的形式展開調(diào)查，并分析和公布結(jié)果;除此以外還開展PNLMS調(diào)查，用于監(jiān)測(cè)公眾對(duì)圖書館和博物館服務(wù)的期望和滿意度，著力于確定態(tài)度，評(píng)估圖書館和博物館服務(wù)問(wèn)題的意識(shí)，并追蹤訪問(wèn)和使用的趨勢(shì)。這些追蹤和反饋工作有利于提高公共圖書館的運(yùn)行效率，提高整體質(zhì)量。我國(guó)也應(yīng)構(gòu)建公共圖書館追蹤和反饋機(jī)制，從公眾需求出發(fā)，調(diào)整公共圖書館的建設(shè)和服務(wù)方向、內(nèi)容，進(jìn)一步推動(dòng)公共文化服務(wù)體系的完善。

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