新公司法對公司中小股東的制度保護(hù)

摘 要：公司中小股東地位較低，保障公司中小股東的合法權(quán)益是實現(xiàn)公司持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。完善的法律體系可以有效促進(jìn)社會資本與公司二者的融合。中小股東作為公司的重要組成部分，是實現(xiàn)公司和股東雙贏的關(guān)鍵，也是公司長足發(fā)展的最佳選擇。目前我國《公司法》對中小股東的保護(hù)存在缺陷，基于此，本文就新公司法對公司中小股東的制度保護(hù)進(jìn)行分析，以期實現(xiàn)公司的高效發(fā)展。

關(guān)鍵詞：新公司法;中小股東;制度保護(hù)

中圖分類號：D922.291.91文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-4379-（2019）29-0077-02

作者簡介：梁書坤（1999-），男，漢族，四川成都人，西南科技大學(xué)法學(xué)院，本科，研究方向：法學(xué)。

為了保障市場經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展，國家必須制定相關(guān)法律保障投資者的合法權(quán)益，這是實現(xiàn)我國市場經(jīng)濟(jì)健康有序發(fā)展的重中之重。我國之前的公司法存在較多缺陷，已經(jīng)不能滿足現(xiàn)在的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求，因此，完善公司法對現(xiàn)在的企業(yè)是非常關(guān)鍵的。很多大公司在企業(yè)發(fā)展過程中，不能站在中小股東的角度解決問題，經(jīng)常損害到中小股東的利益，導(dǎo)致的結(jié)果就是中小股東沒有得到應(yīng)有的法律保障。建立健全公司法，對公司中的中小股東的各種權(quán)益做出了新的保護(hù)政策，實現(xiàn)了公司和股東之間的良性發(fā)展，為公司中小股東維護(hù)自身合法權(quán)益提供了平臺，使得股東和董事之間更好的相互制約，最終實現(xiàn)企業(yè)利益的最大化，為企業(yè)的持續(xù)發(fā)展奠定堅實的基礎(chǔ)。

一、新公司法對公司中小股東的制度保護(hù)的必要性

（一）股東平等原則的要求

公司中股東是相互平等的，不論是大股東還是中小股東，都有權(quán)利對公司的發(fā)展提出自己的意見。公司股東之間相互平等可以很好的解決股東之間的利益沖突。根據(jù)股東投資的多少，可以確定大股東在公司中的地位，但是也要對中小股東予以較好的待遇，以免股東之間權(quán)利的濫用，從而給公司帶來危害，即實現(xiàn)股東之間實質(zhì)性的平等互利。

（二）中小股東的弱勢地位

目前很多公司都是以大股東為公司的支柱，導(dǎo)致大股東在公司中“一支獨(dú)大”現(xiàn)象比比皆是，中小股東在公司中的地位非常微弱。由于中小股東的股權(quán)分散，并且很多中小股東缺乏一定的專業(yè)知識，也沒有時間和精力去參與公司管理，使得中小股東在履行監(jiān)督職能的過程中，存在一些漏洞，其權(quán)益也易受侵害。

（三）公司長久發(fā)展的必然選擇

公司的長久發(fā)展是由股東決定的，股東是公司的主體，是公司不斷發(fā)展的根本保證。現(xiàn)在公司的持續(xù)發(fā)展已經(jīng)不是單由股東決定，還有董事、勞動者、債權(quán)人、當(dāng)?shù)卣⑾M(fèi)者、社會公眾等等。公司中小股東、大股東和其他利益集團(tuán)之間又是相互對立和統(tǒng)一的關(guān)系。很多公司中，中小股東所占比重非常大，如果公司不能保障其合法權(quán)益，中小股東的投資熱情就會逐漸減弱，資金流通就會收到嚴(yán)重影響，導(dǎo)致公司不能健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展[1]。

二、公司中小股東權(quán)益保護(hù)制度的不足

（一）股東派生訴訟制度

公司中小股東對管理層和大股東提出訴訟的途徑稱為股東派生訴訟制度。該制度的設(shè)立主要是保障中小股東的合法權(quán)益[2]。《公司法》中設(shè)立了相關(guān)的法律制度，但該制度的程序規(guī)范和實體范圍都存在很大缺陷，比如：公司的訴訟地位、股東派生訴訟的管轄、派生訴訟的對象范圍等都沒有作出明確規(guī)定。

（二）投票制不完善

《公司法》第105條明確規(guī)定，公司中小股東可以選舉出利益代表候選人，這樣也增加了中小股東在公司中的發(fā)言權(quán)，對公司中的監(jiān)事會、董事會等有很好的遏制。即使如此，但該項條款僅適用于股東大會選舉監(jiān)事、董事等，并沒有從根本上實現(xiàn)中小股東和大股東之間的平等互利。此外，投票制度必須按照股東大會的決議規(guī)定或者公司的章程規(guī)定，這就導(dǎo)致了投票制不能發(fā)揮其作用。

（三）訴訟制度權(quán)不完善

盡管《公司法》第22條有決議瑕疵訴訟制度，區(qū)分了程序違法和實體違法，分別形成了決議撤銷之訴和決議無效之訴[3]。即使這樣，目前也只有制度框架，其時效期間、訴訟主體以及擔(dān)保制度并沒有明確的具體規(guī)定，因此導(dǎo)致該制度在司法實踐中不能得到很好應(yīng)用。

（四）質(zhì)詢權(quán)

股東可以對公司提出質(zhì)詢，質(zhì)詢對象包括董事會和監(jiān)事會。質(zhì)詢公司的經(jīng)營決策和公司的發(fā)展策略，更好的完善公司發(fā)展中的不足，為公司長久發(fā)展奠定良好的基礎(chǔ)。質(zhì)詢權(quán)的廣泛應(yīng)用，有利于中小股東及時有效獲得公司信息，防止股東濫用職權(quán)，更好地參與公司內(nèi)部決策。但目前的《公司法》中只規(guī)定了股東擁有質(zhì)詢權(quán)，而股東怎樣行使這一權(quán)利，以及當(dāng)股東權(quán)益受到侵害時的具體規(guī)定，均沒有明文解釋。

（五）異議股東回購請求權(quán)

對于抑制大股東決策原則，異議股東回購請求權(quán)發(fā)揮著不可替代的作用。當(dāng)大股東做出相關(guān)決策時，中小股東可以行使異議股東回購請求權(quán)，來保障中小股東的合法權(quán)益。《公司法》第142條規(guī)定了股份有限公司可以行使異議股東回購請求權(quán)，第74條規(guī)定了有限責(zé)任公司可以行使異議股東回購請求權(quán)，但這兩條規(guī)定都沒有明確規(guī)定異議股東回購請求權(quán)的具體適用對象，適用條件，以及適用范圍，并異議事項程序設(shè)計不夠完善、范圍過于狹窄。

三、新公司法對公司中小股東的制度保護(hù)

（一）擴(kuò)大了股東知情權(quán)行使的手段和范圍

知情權(quán)是股東實現(xiàn)股東權(quán)益的保障，也是公司法對股東其他權(quán)益的基本保證。公司內(nèi)部，股東本身擁有查看股東會議和財務(wù)制度相關(guān)規(guī)定，中小股東對監(jiān)事會、董事會等進(jìn)行管理和監(jiān)督，實現(xiàn)公司管理制度和監(jiān)督制度的良性配合。新公司法中對股東作出了新的規(guī)定，規(guī)定公司股東必須定期對公司財務(wù)信息進(jìn)行查詢，并對出現(xiàn)的財務(wù)問題進(jìn)行及時的解決，以保障公司各股東的利益。

股東是公司的重要組成部分，但股東也不能在公司為所欲為。如果股東的行為對公司其他股東或者公司利益造成損害，則相關(guān)工作人員可以禁止該股東查閱公司相關(guān)資料，并且要求該股東15天之內(nèi)對自己的行為做出解釋，若股東不能做出合法的解釋，則可向司法機(jī)關(guān)提出訴訟[4]。

（二）保障了中小股東的合法權(quán)利

新公司法明確規(guī)定，股東可以查閱董事會決議等重要資料，并且可以對公司發(fā)展提出階段性建議，保留企業(yè)對企業(yè)經(jīng)營的質(zhì)疑權(quán)和話語權(quán)。新公司法中對于股份有限公司是以其股東人數(shù)作為參考的，因此新公司法沒有對股份有限公司的股東進(jìn)行財政資料查閱的規(guī)定。

（三）投票制度的完善

新公司法中規(guī)定了股份有限公司監(jiān)事會的日常事務(wù)和董事會的選舉，以少數(shù)服從多數(shù)為原則，以股東投資的多少來確定股東的權(quán)利和股東對公司的影響程度。關(guān)于公司業(yè)務(wù)和股東利益的相關(guān)事宜上，必須達(dá)到公司多數(shù)股東的統(tǒng)一，股東之間進(jìn)行開會表決，在兼顧他人的利益上，實現(xiàn)公司各股東的利益最大化。目前常采用的是累積投票制，相比于普通投票，累計投票更能將表決權(quán)體現(xiàn)在監(jiān)事會和董事會中。公司實行累積投票制的過程中，絕大部分中小股東都會參與其中，從而更好地保障了中小股東在公司的合法權(quán)益，為公司持續(xù)發(fā)展提供了保障。

（四）完善具體股東議事制度流程

1.提案權(quán)歸董事會所有

提案權(quán)在董事會中的應(yīng)用，使得公司的切身利益得到進(jìn)一步保障，對中小股東的良好想法提供了科學(xué)渠道。同時也為公司建立新制度提供了可創(chuàng)造性條件，使得公司各股東之間的分工更加明確，為公司更好的管理提供了條件。

2.加強(qiáng)監(jiān)事會的職權(quán)應(yīng)用

新公司法削弱了董事會的職權(quán)，加強(qiáng)了監(jiān)事會的監(jiān)督職能。傳統(tǒng)上，董事會可以根據(jù)自己的需要召開會議，但新的公司法改變了這一制度，明確規(guī)定董事會的召開，必須得到監(jiān)事會的同意。這一限制性制度的廣泛應(yīng)用，制約了大股東的權(quán)益決策，使得董事會以更加透明化、制度化、規(guī)范化。此外，董事會對公司的經(jīng)營層和管理層的日常活動，代表了全體股東董事會進(jìn)行監(jiān)督管理，確保股東權(quán)益的正常化。

3.對董事會成員進(jìn)行約束

董事會成員的素質(zhì)決定了公司的高度，新公司法對董事會成員進(jìn)行約束，提升了董事會整體的質(zhì)量，從而使得公司的穩(wěn)步發(fā)展。其中包括管理人員和高級領(lǐng)導(dǎo)的基本職業(yè)道德，以及對于工作的基本準(zhǔn)則，這不僅是提供公司綜合競爭力的有效途徑，又是對公司未來發(fā)展的潛在資源的培養(yǎng)。

四、總結(jié)

隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷完善，中小股東的權(quán)利保護(hù)問題也愈發(fā)突出，建立健全新的公司法來保障公司中小股東的合法權(quán)益迫在眉睫。目前我國的公司法存在著很多不足，對中小股東的權(quán)利保護(hù)制度還不夠完善，因此要在借鑒其他國家公司法的基礎(chǔ)上，完善我國的公司法，進(jìn)而保障公司中小企業(yè)的合法權(quán)益，實現(xiàn)公司的持續(xù)發(fā)展。

[ 參 考 文 獻(xiàn) ]

[1]石宇珺.論新《公司法》對企業(yè)中小股東權(quán)益保護(hù)機(jī)制的完善[J].中國集體經(jīng)濟(jì)，2018（6）：121-122.

[2]佚名.公司法對中小股東權(quán)益保護(hù)制度的完善分析[J].法制博覽，2018（34）：99-100.

[3]常穎.探究公司法對中小股東權(quán)益的保護(hù)[J].神州，2017（13）：241-241.

[4]佚名.新公司法對中小股東合法權(quán)益的保護(hù)探討[J].全國流通經(jīng)濟(jì)，2018，2196（36）：112-113.