破窗理論與犯罪

王 喆

西北政法大學，陜西 西安 710063

破窗理論是一種獨特的心理學現象，來源于對社會生活的不斷觀察與探索。它的核心價值在于對社會犯罪防控系統的啟示與引導，推動了美國警務模式的轉變，也促進了世界環境犯罪學的研究。雖然破窗理論仍有許多不足，不能具體的解釋適用的范圍與類型，但我們可以通過對外部環境的控制，減少犯罪的發生，其貢獻是巨大的，為犯罪的防控提供了新的視角。

一、破窗理論的內涵與影響

(一)破窗理論的提出與發展

破窗理論的核心問題是外部環境對某些犯罪的影響和誘發。上世紀60年代，美國學者彼得曼提出：行為失序，就算是輕微的擾亂公共秩序行為，也會在心理上給市民造成被害恐懼。隨后，美國著名心理學家詹八多進行了一項有趣的“偷車實驗”。他找了一輛無照的汽車，將車停在紐約相對混亂和貧窮的布朗斯街區，并將汽車的發動機罩打開。之后汽車遭到了第一次破壞，一個家庭拿走了汽車的冷卻箱和電池，隨后在幾小時內，汽車遭到了全面破壞，零件大部分丟失，裝飾物被扯爛，車窗被全部打碎，小孩子開始在上面自由的玩耍。詹八多在加利福尼亞州一個中產階級社區內停放了一輛類似的車，一個星期過去了也無人問津。于是，實驗升級，詹八多在那輛汽車上敲了一個破洞，結果人們開始破壞汽車，值錢的零件被很快的搬走。有意思的是，在實驗中兩輛汽車的破壞者多是白人，而不是當時美國人印象中無理粗俗的黑人。最后得出結論：人人都喜歡完美的事物，其完美的外在會使人去維護這份美好，而人們看到有缺陷的事物時，從心里上會產生一種輕視與惡意，激發內心的破壞欲，從而加入到破壞者的隊伍中。這項實驗也證明了失序行為受某些外部環境的誘導，對破窗理論的提出有著啟示作用。

1982年，美國學者詹姆斯·威爾遜和喬治·凱林在大西洋月刊雜志上發表了一篇名為《“破窗效應”—警察與鄰里安全》的文章，首次完整的提出了破窗理論，此理論在早期學說和實驗基礎上指出：環境中的不良現象如果不加以及時整治，會誘使人們產生模仿心理，加劇事情的嚴重程度，從而導致人的公共行為失序乃至違法犯罪。以一幢有少許破窗的建筑為例，如果被打破的第一扇窗不被修理好，可能將會有破壞者破壞更多的窗戶，甚至會破門而入，占有或破壞這棟建筑。如果警察或者是社區管理者能夠及時且積極的去管理這些無序的外部環境，切斷環境與犯罪之間的導索，則能有效的防止犯罪的發生。

(二)破窗理論的內涵

根據破窗理論的實驗分析可以得知，無序的環境對于人們內心破壞與犯罪的欲望具有極大的誘惑，如果一個區域內隨處可見眾多無序的行為，例如大街上躺著眾多無家可歸的人，大量乞丐乞討，年輕人在墻上任意涂鴉等等，那么這個區域很快就會被犯罪者占領，會有更多的販毒者出入交易，賣淫者在這里能夠很快的招攬到生意，犯罪者發現這里是一個犯罪的絕佳場所，暗示著你可以在那里“為所欲為”。只有當無序達到一定的規模和積累，足以使居民產生恐懼心理時，無序才容易誘發犯罪。但是無序具有極強的傳染性，如果能在違法犯罪行為最初開始時便加以制止，對偏離軌道的社會秩序加以改正，使其回到正軌，便能讓行為人受束于有序的社會環境，打消違法犯罪的念頭。

(三)破窗理論的實際應用

破窗理論最初是只是在法律領域被人所熟知，但后來被廣泛應用到社會其他領域。20世紀90年代，紐約市將破窗理論運用到紐約地鐵的治安和犯罪防控中，針對整個城市中主要交通干線和地鐵攀高的犯罪率，令人震驚的是警局開始全力打擊逃票，結果發現，逃票的人中有七分之一可能是通緝犯，有二十分之一的可能攜帶兇器。最后，以抓逃票這種最不起眼的治理行為為起點，紐約市交通干線的犯罪率在逐漸降低，社會秩序和安全得到有效維護。紐約市地鐵治安的明顯好轉，使破窗理論得到了美國法律界的認可，美國報刊將威爾遜和凱琳的那篇文章稱為“警務活動的圣經”，認為是破窗理論使美國警務活動進行了一次改革和完善。

二、破窗理論與犯罪治理

(一)情境預防

情境預防也可以稱之為基于環境設計的犯罪防控理論。情境預防主要是啟示相關治理單位著重注意已經存在失序行為的環境所表現出的誘導性因素，通過切斷特定的環境與某些犯罪之間的激發性鏈條，消除對現有環境的利用力度，從而減少某些特定情境下的違法犯罪，追求的是防患于未然而不是事后處罰，例如在公共場所安裝監控攝像頭、國家對槍支彈藥和部分刀具的管制，對毒品的嚴打等都是情境預防的具體手段。

情境預防需要主觀情境和客觀情境相結合。從主觀情境上講，犯罪學家羅納德·克拉克和德瑞克·科尼西提出了“理性選擇理論”的觀點，若犯罪人認為其所需付出的代價高于收益的話，會動搖其犯罪的意志，甚至打消犯罪念頭。情境預防則是從側面增加了犯罪人所需付出代價的比重，使其從主觀上放棄本次犯罪行為。客觀情境則是利用社會的有序來減少犯罪的機會，犯罪機會并不以犯罪人的主觀意志而轉移，所以減少犯罪機會在犯罪預防中起到了很好的作用。

(二)“零容忍”模式

威爾遜和凱琳在提出破窗理論時提出了一個有效的應對策略，就是“零容忍”制度。其核心是通過對輕微違法犯罪行為，特別是破壞公共秩序的行為予以嚴厲打擊，絕不容忍，從而預防發生更嚴重的犯罪行為，最終有效的降低犯罪機率，維護整個社會的安全與穩定。

“零容忍”模式被各國廣泛應用到治理社會治安、貪污腐敗和環境污染等方面。新加坡被稱為“亞洲最廉潔的國家”，但它的反腐之路也相當坎坷漫長。在20世紀，新加坡當時社會貪腐現象嚴重，經濟低迷，在嘗試多種方法無果后，新加坡毅然決然的實施“零容忍”模式，連續出臺多部反腐法規，對發現有腐敗行為的官員，只要證據確實充分，無論身處何職，一律嚴懲不怠，終身不得再錄用為公務人員，同時秉行行賄受賄一視同仁的原則，堅決處罰。如果所犯貪污犯罪中未規定定罪金額，那么該官員收受一元錢也成立貪污罪，堅持法律面前人人平等的原則，無論是要職官員還是基層公務員，都一視同仁，即使是輕微的違法行為，也必須受到處罰。經過多年的努力，新加坡已經習慣了“零容忍”模式，最終成為亞洲清廉指數最高的一個國家。無獨有偶，中國香港對貪腐行為也采取了“零容忍”模式，在大刀闊斧的進行了一系列反腐活動后，取得巨大成效，成為亞洲最清廉的區域之一。

綜上可知，“零容忍”模式是對第一扇窗的修補，具有一定的預防性，是對瑕疵社會秩序的及時改正，防止具有犯罪心理的行為人受社會環境的引誘，實施違法犯罪行為。同時“零容忍”模式的嚴懲性對潛在犯罪分子起到了很好的震懾作用，傳遞出了一種積極向上的暗示，對公民產生一種警示作用，以約束和引導公民的行為。

三、破窗理論對中國犯罪治理的啟示

中國正處于發展的加速期，國內社會面臨著許許多多挑戰，此時建立起一個安定有序的和諧環境是非常有必要的，筆者認為破窗理論在中國具有很大的發揮空間。從人口方面來看，中國人口基數大，在犯罪的治理工作中，只注重犯罪的事后懲罰而不注重事前的防控措施是不可行的。我們需要加強公眾對于違法后果的認知，提高犯罪分子的風險意識，切斷特定環境對潛在罪犯的作用，便能有效的減少犯罪的發生。從方針政策看，依法治國的基本方略要求“執法必嚴，違法必究”，例如刑九中便加大了腐敗的懲戒力度，取消貪污罪贓款具體數額，嚴格規定行賄罪從寬處罰條件等。破窗理論所衍生的“零容忍”政策與我國刑事政策相適應，將零容忍政策運用到具體犯罪的治理中，能夠極大推進依法治國的總進程。

中國在把破窗理論與流動人口的犯罪防治和環境犯罪的治理等方面結合，理論上已經取得重大突破，但實際應用中仍有許多問題難以解決。隨著國家經濟的發展，農村大批剩余勞動力開始向城鎮轉移，由于流動人口對城市缺乏歸屬感，在與當地市民在平等權利方面相比多遭到忽略與剝奪，生活環境臟亂差，社會相關福利保障措施大多缺失，尤為突出的是激增的流動人口犯罪現象。在宏觀的“防破窗”上建立健全流動人口的相關法律法規，在微觀的“修補”上積極應對流動人口所處的無序環境所帶來的具體問題，解決相關問題首先應建立一個良好有序的環境，改革現有的二元流動人口的戶籍制度，幫助流動人口解決好戶籍問題，增加他們對于自身的認同感，改善流動人口的現有的生活環境，提高生活質量，同時在居住區內建立由破窗理論所引導的“鄰里守望”項目，建立以社區為導向，以法治為導向，以問題為導向的社區警務模式，用有序的社會環境來促使流動人口遵紀守法，打消犯罪的念頭。

在環境犯罪的防控中，破窗理論所提供的“環境—心理—行為”的路徑分析法能夠有效的增加環境監管者的責任和權威，防止環境污染向環境犯罪的轉變，只要嚴厲打擊環境污染行為，便可以有效的遏制環境犯罪的發生率。環境犯罪有很大一部分原因是相關行政機關和有關部門缺乏完善的監督管理體系，存在工作上的瑕疵所造成的。破窗理論可以通過對犯罪的預防，干擾犯罪人心理以及行為習慣，利用情景預防的場域控制，加大犯罪的難度、風險和成本，強化“零容忍”治污策略等“補窗”模式，從事后治理轉為事前防控，減少對自然資源和環境的損害。

世界上最偉大的理論往往都來源于生活，破窗理論在犯罪的防控領域打開了一扇新的大門，有時一扇窗戶的缺失會帶來整個房屋的毀滅，輕微的失序行為看似無傷大雅，但卻是社會生活中潛在的隱患，一旦這些微小行為的積攢達到一定的量，將會導致整個社會大環境的改變。