淺析域外管轄權(quán)的成因及影響

鐵 錚

清華大學(xué)法學(xué)院，北京 100084

一、“域外管轄”的定義及其產(chǎn)生的原因

“域外管轄”也被稱為“域外適用”，最初起源于美國，主要應(yīng)用于競爭法、反壟斷法和證券法領(lǐng)域。所謂“域外管轄”是指，法律明確規(guī)定國內(nèi)法被賦予域外適用效力，管轄權(quán)擴(kuò)張至本國領(lǐng)域之外的某些證券行為以及相關(guān)當(dāng)事人，即本國國內(nèi)法規(guī)得以在域外適用的一種法律制度。①

托拉斯作為壟斷的高級形式于1879年首先在美國出現(xiàn)，標(biāo)準(zhǔn)石油公司完全壟斷了市場銷售、原材料和投資方向，擾亂市場秩序，甚至干擾和控制國會的正常選舉，而美國政府對其則完全沒有控制能力。《謝爾曼反托拉斯法》正是在這種條件下誕生的。該法第1條規(guī)定：“凡是限制州與州之間或同外國之間的貿(mào)易或商業(yè)的任何合同、托拉斯或其他形式的聯(lián)合或密謀，均屬違法。”結(jié)果是標(biāo)準(zhǔn)石油公司被拆解成了34個公司，巨人解體。此時的美國雖然在經(jīng)濟(jì)形態(tài)上進(jìn)入了壟斷資本主義階段，但是奉行的依然是自由資本主義經(jīng)濟(jì)思想。壟斷資本家在利益的驅(qū)使下，對托拉斯的運(yùn)作方式進(jìn)行了兩種形式的變通：一是利用證券市場、信托機(jī)構(gòu)等金融創(chuàng)新對不同的行業(yè)進(jìn)行整合，主要的代表人物就是摩根家族；二是將公司的業(yè)務(wù)拓展到海外，設(shè)立子公司或與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)成立合伙公司，來對一級市場和二級市場進(jìn)行套利。至此，“域外管轄”問題悄然產(chǎn)生。

“域外管轄”問題通常有三種表現(xiàn)形式：第一，美國公司或個人在境外從事不正當(dāng)?shù)男袨椋坏诙绹净騻€人聯(lián)合外國公司或個人從事不正當(dāng)?shù)男袨椋坏谌耆赏鈬墓驹诿绹惩鈴氖虏徽?dāng)?shù)男袨檫M(jìn)而對美國產(chǎn)生了不利的影響——這是最不容易判定的，也是后來出現(xiàn)訴訟最多的情況。

1929年，又一個轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)了——美國“大蕭條”迅速地蔓延到了全世界。以摩根家族為代表的銀行業(yè)體系因?yàn)E用信用和過度的金融創(chuàng)新，導(dǎo)致美國證券業(yè)和銀行業(yè)瀕于崩潰。新上任的總統(tǒng)羅斯福采用了國家干預(yù)的做法，對銀行業(yè)和證券市場進(jìn)行了大力整頓，加大政府的監(jiān)管力度，使得美國經(jīng)濟(jì)從蕭條中逐漸復(fù)蘇。羅斯福新政對“域外管轄”最大的貢獻(xiàn)就是1934年的《美國證券交易法》，其第30(a)條法律成為了之后所有關(guān)于“域外管轄”問題判決的基礎(chǔ)。

二、“域外管轄”與“治外法權(quán)”無任何關(guān)涉

資本主義的擴(kuò)張性也給“域外管轄”問題帶來了很多麻煩。主要的資本主義國家在亞非拉地區(qū)紛紛建立了殖民地、半殖民地和保護(hù)國，殖民者和殖民地之間法律沖突最激烈的就是“治外法權(quán)”。殖民地、半殖民地國家獨(dú)立之后，會根據(jù)“在勝利的聚會中，每個種族都有一席之地”②的“東方學(xué)理論”廢除“治外法權(quán)”，并在心理上抵制“域外管轄”。

自鴉片戰(zhàn)爭至1943年這段歷史使得我國在很長一段時間對“域外管轄”概念也非常抵制，認(rèn)為這是對他國主權(quán)的侵犯，是喪權(quán)辱國的標(biāo)志。然而“治外法權(quán)”與“域外管轄”并無太多關(guān)聯(lián)：一是“治外法權(quán)”是外國的官員和僑民所享有的管轄豁免權(quán)，而“域外管轄”主要指經(jīng)濟(jì)法領(lǐng)域；二是“治外法權(quán)”在一段時間內(nèi)是殖民主義的象征，是西方資本主義國家在殖民地、租借地等享有的特權(quán)，③是不公正的。而“域外管轄”是經(jīng)濟(jì)全球化時代的課題，只要是市場經(jīng)濟(jì)國家，理論上都擁有此權(quán)利，是各國立法的結(jié)果，是公平的權(quán)利。

三、“域外管轄”對世界的影響

“域外管轄”的首要目標(biāo)是保護(hù)本國政府和企業(yè)的利益，這必然與其他國家的經(jīng)濟(jì)利益發(fā)生沖突。比如美國的《謝爾曼反托拉斯法》主要適用于該國進(jìn)口貿(mào)易，對于出口貿(mào)易則有聽之任之之嫌。為了便于產(chǎn)品出口，美國政府對于出口企業(yè)間的聯(lián)合監(jiān)管非常寬松，甚至給予豁免權(quán)。與此相反，外國企業(yè)的產(chǎn)品出口到美國則會受到《謝爾曼反托拉斯法》的各種約束。雖然外國企業(yè)被美國判定違反了《謝爾曼反托拉斯法》，但可能并未違反該企業(yè)母國的法律。這樣的結(jié)果，可能會導(dǎo)致他國通過制訂相關(guān)的法律的方式予以還擊，甚至導(dǎo)致貿(mào)易戰(zhàn)。

現(xiàn)實(shí)中，當(dāng)“域外管轄”問題發(fā)生時，外國公司在本國若沒有足夠的資產(chǎn)，本國法院即使有了判決，也很難執(zhí)行。為此，一種新的解決方案誕生了，那就是在二戰(zhàn)之后美國主導(dǎo)的雙邊或多邊的經(jīng)濟(jì)合作關(guān)系，以求最大限度地減少“域外管轄”帶來的沖突。在司法合作上，國家之間簽訂了大量的雙邊司法協(xié)助協(xié)議，以幫助法院行使管轄權(quán)和執(zhí)行判決。

“域外管轄”問題伴隨著資本主義的發(fā)展而產(chǎn)生，資本主義開放性和擴(kuò)張性的基本性質(zhì)決定了其遲早會出現(xiàn)，而且會扮演越來越重要的角色。

[ 注 釋 ]

①周振春.論美國證券法的域外適用及其必然性.中北大學(xué)學(xué)報，2006(2)：68.

②The Nation April 26，1980，first posted online January 1，1998，accessed December 5，2005.

③吳頌皋.治外法權(quán).上海商務(wù)印書館，1929：20-21.