我國基層社區干部勝任特征芻議

劉海琴 杜 剛 黃希庭

（西南大學心理學部，西南大學心理學與社會發展研究中心，重慶 400715）

1 前言

中國共產黨第十九次全國代表大會報告指出，加強和創新社會治理，推動社會治理重心向基層下移，發揮社會組織作用，實現政府治理和社會調節、居民自治良性互動，打造共建共治共享的社會治理格局（新華社，2017）。社區是社會治理的基本單元，社區治理體系和治理能力現代化是國家治理體系和治理能力現代化的重要基石和體現，要想提高社區治理水平，健全完善社區治理體系，就需要相應人員對社區人力、物力、財力等資源進行有效統籌、配置和完善。

社區治理（community governance）是黨政機關、自治組織、社會組織、社區居民等多元治理主體在相互信任的基礎上，為實現公共利益就社區事務進行博弈、協商和合作的互動過程 （楊玉芳，郭永玉，2017）。在這其中，基層社區干部 （grassroots community administrators）作為社區治理的引領者，他們承擔著對社區規劃、決策、協調、創新等重要責任，其知識、能力、品格或特質等不僅是履行職責、勝任崗位的需要，更是影響社區治理成效的關鍵因素，而這些也恰是勝任特征（competency）所涉及的內容。勝任特征（competencies）是指能將某一工作（或組織、文化）中卓有成就者與表現平平者區分開來的潛在特征（Spencer＆ Spencer，1993），包括概念性與程序性知識，技能，行為與策略，態度、信念與價值觀，性情與個人特征，自我認識與動機等（Markus，Cooperthomas， ＆ Allpress，2005；Mc Clelland，1973）。將此標準結合我國社區的實際情況，干部勝任特征是指基層社區干部能夠順利處理社區事宜并做出有效績效所應具備的心理與行為特征。它也是一個“好干部”的重要標志。

探索新時代下我國基層社區干部勝任特征，一方面有利于選拔任用優秀的社區干部，提升社區治理能力和水平，將城鄉社區建設成為和諧有序、綠色文明、創新包容、共建共享的幸福家園；另一方面也反映了心理學對時代發展需求的回應，助推心理學在社會治理和社會發展中發揮重要作用 （楊玉芳，郭永玉，2017）。因此文章擬先分析探索我國基層社區干部勝任特征的理據，然后提出構建的幾種途徑，從而為今后構建適合我國實際的基層社區干部勝任特征和編制相應的測量工具奠定基礎。

2 探索我國基層社區干部勝任特征的理據

當今我國正經歷著歷史上最為廣泛而深刻的社會變革，“完善和發展中國特色社會主義制度”、“推進國家治理體系和治理能力現代化”等，這些都是新時代下我國社會與社區治理實踐面臨的新任務，是對基層社區干部提出的新要求與挑戰。從我國實際出發探究基層社區干部勝任特征是非常必要的，其原因主要有以下四個方面。

2.1 中國社區不同于西方社區

我國治國安邦自古以來強調“政之所興，在順民心。政之所廢，在逆民心”（《管子·牧民》），“水能載舟亦能覆舟”（《諫太宗十思疏》），注重管理者與民眾之間的和諧共生關系。這在社區治理中表現為基層社區干部密切聯系群眾，在發揮引領作用的同時，充分調動社區居民共同參與社區建設，實現干部與居民的交互作用。而西方的社區治理更多地體現出一種獨立自治的傾向，主張有限政府責任，政府與社區相對分離，實行由社區主導的管理機制 （丁元竹，2002），是一種社會交換范式的存在。由此可見，社會文化和價值規范不僅指涉到微觀個體的心理和行為，而且也會對宏觀社會結構和管理制度產生重要影響（Grossman ＆ Varnum， 2015）。

如今全黨全國各族人民正在為實現 “兩個一百年”奮斗目標和中華民族偉大復興中國夢而團結奮斗，我國的社區建設正是與當前的時代精神密切聯系在一起的，這說明我國社區治理也應該在這樣特定的現實條件背景下進行，彰顯我國特色。

2.2 新時代我國社區治理面臨新的任務和挑戰

隨著社會主義市場經濟改革的深入推進，越來越多的“單位人”向“社會人”轉變，新時代社區治理出現新的任務和挑戰，表現為以下幾個方面。

第一，社區系統結構復雜。社區系統涵蓋了多種要素，個體、群體、關系、環境、習俗等要素相互交織，共同構成了一個巨大的“局域網”。這種“局域網”使各個要素相互聯結、不可分割，但在一定程度上也給社區治理帶來了難度和挑戰：（1）社區中生活著不同的人，來自不同的職業、年齡、宗教、民族等，社區居住人員結構的異質性給社區治理工作帶來了較大困難，特別是針對一些公租房社區，低收入群體集聚、人口流動性大、社區歸屬感低（鄒勁松，2017）等特點使其成為社區治理的重點工作。（2）改革開放以來，社會不信任擴大化、固化，社會群體愈加分化，群際沖突與矛盾在社區中醞釀發芽。例如鄰里之間，業主與物業管理公司之間，社區居民與街道、居（村）委會之間，居民自治團體或組織之間等，各自利益訴求的沖突使得在社區內形成一種信任缺失、關系僵化（王俊秀，2015）的氛圍，讓社區治理陷入共同體精神缺失的困境（陳友華，佴莉，2016）。

第二，居民需求多元化。社區是一個整體的、復雜的、動態的系統，社區里的人是一種以“社區”為依托的存在，他們的多樣化需求在社區中加以反映，社區干部需要處理社區中眾多的日常事務，以滿足不同居民的需要。從馬斯洛需求層次理論來看，人的需求是一個不斷得到滿足，不斷提出新的需求的過程。改革開放40多年來，多數民眾的溫飽需求基本得到滿足，舒適宜居的環境、安全衛生的保障、方便快捷的條件則是民眾在生理和安全方面提出的新需求，每一項都與社區生活緊密相關。同時，隨著全球化進程的不斷深入，信息化技術的不斷提升，民眾接觸新知識、新理念的機會增多，其民主意識、權利意識、政治參與意識增強，對尊重與認同、個人實現等需求也愈加增大，這些原本屬于馬斯洛理論中更高層級的需求已經普遍化，雖然可能在程度上會有不同表現，但這些更高層級的需求與那些提高了標準的低階需求會同時出現（王俊秀，2015），而這些將對社區干部提出更高的要求，帶來難度更大的挑戰。

第三，社區干部自身因素。新時代下的基層社區干部要有新的追求和新的志向，但是人們對社區工作低水平的認知評價（向敏，畢重增，2017），以及干部自身專業性不足、整體素質不高、工作負擔沉重、晉升空間小、薪酬待遇低等現狀 （唐斌堯，2013），是阻礙干部個人發展和社區治理的客觀現實。這些極大影響了社區干部的工作效率，不利于其工作敬業度和滿意度的提高。

第四，社區治理過程存在的問題。社區治理具有多主體性（辛自強，2018），決定社區治理效能的不僅是政府機構、街道部門，還包括社區自治組織、社會組織和居民個體。社區居民，特別是中青年工薪階層和中產階層參與社區事務的意愿低、頻次少是影響社區治理效果的問題之一（閔學勤，2015）。另外，基層政府和社區自治組織之間存在的角色迷失和職能模糊等現象 （陳天祥，楊婷，2011），使得社區（村）居委會行政負擔越來越重，自治作用無法發揮（蕭鳴政，唐秀鋒，郭晟豪，2017）。這些在社區治理過程中存在的問題，都需要基層社區干部積極思考，怎樣才能提升居民對社區的認同感和歸屬感，培養自信心，積極參與到社區自治；怎樣才能明確自身角色邊界，把握崗位職責，充分發揮自治功能。

但需要強調的是船舶發生保安事件后立即和船旗國政府主管機關和船公司先聯系，不要隨意尋求國際援助，一旦發出，可能需要付出高昂費用甚至導致公司破產。

為此，如何在結構復雜、需求多元的情境下進行社區治理，是新時代下我國基層社區干部所要面臨的考驗，亟待他們發揮積極能動性，帶領社區居民共同應對這些考驗與挑戰。

2.3 國外研究成果的審辨思考

勝任特征研究起源于國外，典型領域包含企業管理層、專業技術人員、公共部門管理人員等（姜勤德，林崇德，蔡永紅，孟靜怡，2018）。隨著勝任特征概念的引入，國內學者也圍繞其開展了許多的研究。針對基層社區干部勝任特征的相關研究主要來源于國外，研究對象多為具體的社區衛生機構、社區學校的管理人員。如Kainuma，Kikukawa，Nagata和Yoshida（2018）運用半結構訪談法得出一名社區衛生領導者必須具備醫學能力、長遠視角、團隊建設、談判能力、管理能力和擁有享受自我的心態六項勝任特征；美國社區學院協會（The American Associate of Community College，AACC）提出社區學院領導者的勝任特征包含組織性策略，財政、調查、籌資和資源管理能力，溝通交流能力，合作能力和社區學院倡導能力（Boswell＆ Imroz，2013）。對于一般的社區管理人員勝任特征，國外學者也進行了一定的探討，不僅提出社區領導者應該具備觀念性勝任特征、人格化勝任特征和技術性特征等（Katz，1955；Strand，2011），而且還指出光注重自身素質和能力的培養是不夠的，如果對所在社區不了解，沒有相應的社區生活經驗，那么管理者對社區資源的利用就會受到限制，社區成員的優勢與長處就不能得到充分體現（Martiskainen， 2017）。

從上述研究可以發現，國外對社區領域管理人員勝任特征的探索已經取得一定進展，相比于我國已有的、零散的社區干部素質研究，他們的方法學和理論體系在一定程度上具有借鑒意義和參考價值。但值得注意的是，由于不同國家歷史文化背景、社區治理理念和路徑等的差異，即使是相似的研究目的和對象可能也會導致不同的研究結果。比如李嬌月、陳玉蘭、景琳和楊幼平（2010）指出中國社區衛生服務中心主任勝任特征包括分析性思維、建立人脈、發展下屬、團隊協作、決策能力和責任感等6個指標。與Kainuma等（2018）的研究結論相比，李嬌月等（2010）得出的勝任特征因素更側重于關系方面，強調社區衛生部門內外部關系網絡的構建和發展，相對忽略作為一名管理者應該具備的管理能力和知識。因此，不是國外所有的研究都可以直接引用，需要用審辨性思維進行加工和判斷，要扎根于我國社區的實際情況，體現中國社區建設與發展的特色。

總之，研究我國基層社區干部勝任特征需要挖掘歷史、把握當代、立足國情、借鑒國外，必須深入我國社區實際，為我國社區發展服務。

3 構建我國基層社區干部勝任特征的途徑

新形勢下，我國基層社區干部肩負的任務和使命更加繁重。面對眾多客觀現實與挑戰，應如何構建我國基層社區干部勝任特征來促進社區干部的發展，使其更好地為居民服務呢？我們建議從以下幾條途徑出發。

3.1 從中華優秀傳統文化中挖掘適合我國基層社區干部勝任特征的成分

中華民族擁有五千多年的文明歷史，創造了博大精深的中華文化，積淀了許多治國、民本、明志、修身的管理思想，形成了具有我國獨特精神標識的價值理念和行為規范。這些優秀古代管理理論放在當前社會背景中仍然歷久彌新，如要求遵紀守法的“天下從事者，不能無法儀，無法儀而其事能成者，無有也”（《墨子·法儀》）；主張公正做事的“奉公如法，則上下平”（《史記·廉頗藺相如列傳》）；強調勤政廉潔的“民生在勤，勤則不匱”（《左傳》），“廉者，政之本也”（《晏子春秋》）等，都對基層社區干部具有重要的借鑒意義。中華優秀傳統文化是中國人民代代相傳的精神財富，基層社區干部從這些喜聞樂見的管理理念和行為取向中進行學習和實踐，既能夠在多種層面上約束自我、發展自我，體現“立德”“立功”“立言”的人格魅力，而且也能夠貼近居民，用他們熟悉的價值規范來管理社區，從而提升社區的認同感與歸屬感。

同時值得注意的是，在追本溯源的同時也要考慮發展問題。一個概念既要刨根問祖，去檢索它在中國古代思想和文化中的涵義，又要考量它在新的歷史時期的變化性與傳承性，在新的背景下有何不同、有何發展、有何作用。以“友善”為例，這既是中華優秀傳統文化宣揚的行為準則，也是現代社會主義核心價值觀的內容之一，新時代“好干部”的人際交往規范。傳統的友善要求“君子莫大乎與人為善”（《孟子·公孫丑上》），“勿以惡小而為之，勿以善小而不為”（《三國志·蜀書·先主傳》）等，而現代社會主義核心價值觀和“好干部”標準倡導的友善超越了從自我出發的與人為善，還強調了人與自然、社會、國家間關系的大善（馮東山，2018）。這種概念的傳承和更新迎合了我國新時代提倡的生態文明建設、命運共同體建設的新發展和新要求，體現了在優秀傳統文化基礎上的創新與變革。

3.2 緊緊把握新時代下黨和人民對好干部的要求

當前，全黨全國各族人民正在為實現全面建成小康社會、實現中華民族偉大復興的中國夢而團結奮斗。進行具有許多新的歷史特點的偉大實踐，滿足人民日益增長的美好生活需求，關鍵在人，而要將這些人力資源統籌組織好，則需要建設一支高素質專業化的優秀干部隊伍。那么，如何才能成為一名優秀干部？“好干部的標準是具體的、歷史的；從大的方面來說，就是德才兼備”（習近平，2018）。好干部要做到“敢于負責、勇于擔當、善于作為、實績突出”（中共中央辦公廳，2018），具體表現為“信念堅定、為民服務、勤政務實、敢于擔當、清正廉潔”等（習近平，2018）。

這些要求說明黨和人民對“好干部”提出了更高標準，不僅突出了好干部的時代內涵，也為基層干部如何在自己的崗位上做出實績指明了方向。同樣地，作為基層社區干部，要懷揣對黨忠誠、以人為本、扎根基層、共謀發展的信念，以一心為民的公仆情懷、務實進取的敬業精神和無私奉獻的崇高品格，用自己出色的業績、良好的形象凝聚民心、贏得口碑，傳播社區正能量，提高社區治理和服務的精細化水平。

3.3 到社區去，從新時代社區治理經驗中發掘優秀社區干部特質

在新時代社區治理實踐過程中，涌現了許多優秀的基層社區干部，他們為中國社區建設做出了巨大貢獻，他們所呈現的許多優秀品質，是勝任特征建構的重要源泉。深入了解為我國社區治理和發展做出杰出貢獻的優秀人物，如時代楷模、勞動模范、改革先鋒者、最美城鄉社區工作者、最美基層干部等，通過故事敘事法、心理傳記學（鄭劍虹，2014）等質和量的研究方法解析他們的優秀品格，以闡釋他們的整體特征或某種、幾種特征，創造性地得出符合我國實際的基層社區干部勝任特征。比如 “中國第一村”華西村原黨支部書記吳仁寶、安徽鳳陽小崗村按下手印的“十八人”、基層社會治理創新的優秀人民調解員馬善祥等，獲取與之有關的作品、筆記、書信、照片、采訪、報道、視頻等可靠性資料進行定性、定量解釋，分析這些杰出人物在具體情境中的心理與行為特征，從而為基層社區干部勝任特征建構提供重要的參考指標。

除了直接分析這些優秀人物之外，在改革實踐中由這些優秀人物帶領所取得的先進成果和先進經驗也值得進一步分享。這些先進經驗與成果所折射出的是基層社區干部如何進行社區治理，如何發揮自身優勢為社區治理服務，中國的社區治理與國外的社區治理有何不同等。比如“小事不出村，大事不出鎮，矛盾不上交”的“楓橋經驗”，“寬帶林、多網絡、多樹種、高密度、喬灌混交”的防沙治沙模式，首創“建設、管理、服務”三位一體的百步亭社區建設模式等，這些經驗對于分析基層社區干部勝任特征提供了很好的素材，也為我國的社區治理提供了可貴的經驗，便于其他社區干部借鑒學習。

到社區去，是要到不同層次、不同類型的社區。不僅要調研先進社區、富裕社區和最美社區，也要調研一般社區、特殊社區、貧困社區、偏遠社區。不同社區的社區干部面臨的環境不一樣，處理的事務不一樣，在社區中所扮演的角色，起到的作用也不一樣，因此所體現的勝任特征也不一樣。特別地，當下是扶貧攻堅的關鍵期，訪談社村干部在脫貧致富過程中遇到了哪些困難，采取了哪些解決措施，取得了哪些好的效果，有哪些經驗總結等，這些內容是最為貼近中國社區實際的，得出的勝任特征也更令人信服。

3.4 立足中國社區實際，厘清國外研究成果，吸收其合理成分

國外研究成果的理論觀點與方法學為探究我國基層社區干部勝任特征提供了一定的借鑒意義和參考價值，對于國外研究成果，我們要堅持開放包容的態度，辯證性對待。凡是科學的研究成果和先進的理論，都要實事求是地進行借鑒和吸收，使其合理成分融入我們的理論體系。但是在這過程中，我們不能采取“拿來主義”，完全將國外理論套用在中國情境中，或只做翻譯、模仿的工作（黃希庭，2017）。針對基層社區干部的勝任特征而言，我們借鑒了“勝任特征”這個名詞，但是這個概念的操作性定義、研究內容與國外研究不同，它的定義和內容是從我國社區建設和發展實際而確定的，具有我國社區的特色。比如，中西方研究者都比較強調社區干部的能力特征，認為能力是完成社區治理活動必備的心理與行為特征，但是在中國文化背景下，除了能力特征，受面子觀、關系主義等思想的影響，同時也強調人際特征，認為人際關系和諧是促進社區治理活動的充要條件。由此，構建中國社區基層干部勝任特征必須要有自己的立足點，這個立足點只能是中國的社會文化和現實的根基，在此基礎上建構我國社區基層干部勝任特征。

3.5 采用質性和量化相結合的方法探索基層社區干部的勝任特征

心理學的研究不僅要有量的研究，還應有質的研究；不僅有通則式（nomothetic）的解釋，也要有特則式、個案式（idiographic）的研究；不僅有演繹的實證研究，也應有歸納的質性研究（黃希庭，2011）。已有關于勝任特征的研究方法包括模糊評判法和匯編柵格法（repertory grid methods）、行為事件訪談（behavior event interview）、工作分析（occupational networking information）、問卷調查和情境模擬等 （時勘，2006），是質的研究和量的研究相結合的方法。除了這些研究方法外，還可以創造性地采用其他方法，如生命敘事研究、文獻分析、田野調查、投射測驗、成語諺語核檢法等。例如王登峰和崔紅（2006）對5000名從副科級到副部級黨政領導干部的大規模調研，通過深度訪談、問卷調查和數理統計，得到中國黨政領導干部包括管理能力、人際能力、自律能力三大方面七個維度勝任特征的模型；李明和郭慶松（2018）通過開放式問卷調查、深度訪談、專家論證等方法，收集并修訂領導干部評價的內容條目，建構基于“好干部標準”的考核評價結構模型，好干部評價的結構模型是一個包含 “信念堅定”“為民服務”“勤政務實”“敢于擔當”和“清正廉潔”的五維度模型。

特別需要指出的是，當前“互聯網+”時代的發展使得大數據研究成為比較流行的方法，將該方法應用于基層社區干部勝任特征研究上，可能會出現新的研究結論。通過計算機技術對基層社區干部在虛擬網絡中的大量心理與行為數據進行分析，比如手機APP的使用情況、博客動態、資訊閱覽、時間管理等，以進一步了解基層社區干部生活狀態和心理與行為規律，補充實地觀察和訪談不能獲取到的信息，從而為基層社區干部勝任特征的確定提供數據支撐。這種研究方法對于深入理解基層社區干部的勝任特征提供了一定的數據參考，是必要的，但卻是不充分的，其勝任特征還受所處的社區情景系統、社區現象的動態性與復雜性、個人的人生態度與修養、審美情操等影響。所以，為了提高基層社區干部勝任特征的信效度，我們應當到社區去，將質性和量化方法相結合，在社區系統中設身處地地洞悉社區干部的心理與行為。

4 小結

習近平（2016）說：“社會大變革的時代，一定是哲學社會科學大發展的時代，這是一個需要理論，而且一定能夠產生思想的時代。”我們應該滿懷學術自信構建出具有中國特色的理論體系。新時代下我國社區建設面臨前所未有的新任務，“新的時代要有新擔當、新作為。”只有切實地了解中國優秀文化，勇敢地扎根于中國社區實際，客觀地認識當代中國社區居民的現實社會生活，既創造性地進行概念分析、方法設計和理論構建，又吸收國外勝任特征研究的合理因素，才能構建出適合我國實際的基層社區干部勝任特征。

具體而言，我們力圖從中國社區實際出發，以基層社區干部日常工作為線索，結合質性研究和量化研究手段，建立我國基層社區干部勝任特征的理論框架，培育新時代下“德才兼備”的基層社區干部。