古典經濟學家經濟增長影響因素理論闡釋

李瀚林

摘 要：著重梳理六位古典經濟學界關于經濟增長影響因素的分析，一方面是探究他們是否或明或暗的提出基本增長方程;另一方面是搜尋他們是否發現或提出新的影響經濟增長的變量，或是對影響經濟增長的變量有新的解釋或應用。這對于當下我們深刻認識中國經濟增長實踐，總結70年增長經驗啟示具有指導意義。

關鍵詞：古典經濟學家;經濟增長;生產函數

中圖分類號：F24 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.34.033

談到經濟增長理論，學界一般認為哈羅德-多馬增長模型是現代經濟增長理論的起點，在這之前是增長理論的奠基階段，在這之后是增長理論逐漸成熟的階段。現代經濟增長理論的一大特點就是將影響經濟增長的因素置于生產函數中，然而古典增長理論包羅萬象，思想豐富，是一個豐富多彩的理論庫。羅默認為如果經濟增長研究的是為什么有的國家富裕而有的國家相對貧窮，那么古典經濟學家將是最真實的增長學家。本文主要從兩個方面梳理五位古典經濟學家的經濟增長理論，一方面是找出他們分析經濟增長（或者是產出）的影響因素，嘗試凝練基本增長方程;另一方面是研究他們有沒有發現新的經濟變量影響產出，或是對影響產出的經濟變量有新的解釋或應用。

1 五位古典經濟學家有關經濟增長的理論闡釋

1.1 大衛·休謨（產出是勞動、土地和制造業的函數）

西方經濟學界普遍將亞當·斯密視為現代經濟學的鼻祖，然而有部分人認為大衛·休謨才是第一個現代經濟學家。由于在哲學、心理學、歷史學方面的杰出貢獻，似乎掩蓋了其在經濟學方面的成果。不過這也成就了他與其他經濟學家的不同之處，他將經濟學研究置于整個人類社會進步的廣闊背景中，從哲學、歷史學的角度觀察。

在休謨的經濟學研究體系中，關于經濟增長方面的論述，他認為產出是勞動、土地和制造業的函數。土地所有者和勞動者勞動的動力在于獲得制成品，制造業的規模決定著勞動和土地的生產率;驅動制造業的是對外貿易，進口，為制造業制造新產品提供原材料，出口不僅能消化本國消費不完的制成品，還能增加就業崗位，所以說國內外的交易規模決定制造業規模。驅動勞動、土地和制造業經濟變量的是人類動機，人們努力程度決定著產出增長率，而人們之所以愿意更加努力在于可獲得更多的“奢侈品”。

另外休謨認為，窮國相比于富國而言，擁有較低的工資和更多的未使用的技術存量兩大優勢，所以窮國有能力有機會趕上富國。另外隨著窮國的追趕，國與國之間的競爭更加激烈，會促使各國的制造業蓬勃發展。

1.2 亞當·斯密（產出是勞動、土地和資本的函數）

亞當·斯密被大多數經濟學家公認為現代經濟學第一人，其著作《國民財富的性質于原因研究》更被視為現代經濟學的開山之作。斯密認為產出是由勞動、土地和資本決定的，在休謨的經濟學分析中，資本形成是貿易擴張和節儉的商人再投資的副產品，不決定產出，而在斯密的分析中正是節儉之人將儲蓄（節約出來的資本）投入生產中驅動著產出的增長。資本帶來了市場，市場規模的擴大引發勞動分工的深入。勞動分工提高生產率，主要在于三大動因：“工人熟練程度的提升;工人專注一物比忙東忙西更省時間;還有，大量機器的發明便利和簡化了勞動，使一人可以做幾個人的工作。”斯密研究下的經濟增長過程可以視為：節儉的儲蓄投入生產變為資本，資本投入帶來市場擴展，市場的擴張反過來會引發更多的投入和利潤，不過這個過程不是無限往復下去，而是會收到一國的自然資源、氣候、地理位置以及法律和一系列制度的限制。在斯密的經濟理論體系中資本投入起著核心作用，他認為所有的儲蓄都會形成資本被用于投資，投資規模的擴大是經濟增長的基礎。

另外亞當·斯密第一次區分了日常的技術進步與偶爾發生的重大技術突破。雖然斯密認識到了少數重大的技術創新，并且看到了這些創新帶來的非連續性的生產率的提高，但是他認為日常的普遍性的技術決定著生產率的進步。

1.3 托馬斯·羅伯特·馬爾薩斯（產出是由人口增長率、資本、土地和發明創造決定）

休謨和斯密將經濟學置于哲學、歷史的廣闊背景中加以研究，馬爾薩斯最顯著的特點在于將經濟學研究專業化，更類似于當代經濟學。馬爾薩斯認為影響經濟增長的主要因素在于：人口增長率、資本形成、土地和發明創造。在《人口論》一書中他認為“對生產最有利的三大要素分別是資本積累、土地肥力和勞動節約型的發明創造。它們的作用方向相同;當他們趨向于促進供給，而不涉及需求時，這些因素無論是單獨出現還是結合在一起，都不能為財富的持續增長提供充分的刺激。”在分析產出的決定性因素的時候，馬爾薩斯非常注重分析需求，這一點似乎對于后來的凱恩斯主義學說具有啟發性。另外馬爾薩斯認為：“在來自人口的刺激最強的地方，往往就是財富增長最慢的地方。”

1.4 大衛·李嘉圖（產出是土地、資本和勞動的函數，對資本有不同的解釋）

大衛·李嘉圖被視為是古典經濟學的集大成者，他自己曾經明確地指出，他研究經濟的核心主題不是國民財富的決定因素，而是財富的分配。正如他在《政治經濟學及賦稅原理》中所言，“他默認接受古典經濟學中已有的基本增長方程，世界的產出，即通過勞動、機器、資本的組合運用而產生的。”他認為產出是土地、資本和勞動的函數。但對資本有著不同于前人的解釋，資本可以是以工資的形式提供給生產過程中的公認的食品和必需品。李嘉圖認為：“資本擁有不同程度的耐久性，不同類型的資本可以依據不同的比例互相結合，也可以依據不同的比例與勞動相結合。”

1.5 約翰·斯圖亞特·穆勒（決定產出增長的首先是勞動，其次是資本，最后是土地）

穆勒對于經濟增長的研究從討論產出水平的決定因素轉向增長率的決定因素，產出增加的決定因素，首先是勞動，其次是資本，最后是土地。穆勒認為：“生產所需的是勞動、資本和土地。因而，產出的增加取決于這些要素本身的增加，或者其生產率得增長。產出增長的定律必定是這些要素增長率的結果;無論是什么產出，其增長的極限必定受制于這些定律。從決定因素這個角度考慮產出增加的定律，首先是勞動;其次是資本;最后是土地。”另外，在研究產出增長率的決定性因素時，穆勒引入了教育水平、習俗和制度提供的激勵動機等非經濟因素。

2 馬克思經濟增長影響因素分析（勞動、資本、科學技術）

在西方經濟學界，就馬克思的經濟學思想，一般也將其歸于古典經濟學。在馬克思的研究體系中，雖然沒有明確對經濟增長進行專門研究，但是資本論社會再生產理論體系中或多或少的存在著關于經濟增長影響因素的分析。經濟增長影響因素分析就是研究不同的因素與經濟增長之間的因果邏輯關系，現代西方經濟學的經濟增長模型，實質上就是對經濟增長影響因素的數學建模，用數學函數形式表達影響因素與經濟增長（產出）之間的關系。馬克思以文字敘述的形式，在資本論中，就資本、勞動、科學技術三個因素與經濟增長的因果邏輯關系有所闡述。

2.1 資本在經濟增長中的作用

馬克思對于資本的定義與其同時代的西方經濟學家對于資本的定義是有本質區別的。馬克思認為資本是能夠帶來剩余價值的價值，資本積累最終來源于剩余價值，而剩余價值是工人創造的被資本家無償占有的那部分價值，體現的是一種剝削關系，本質上是人與人之間的生產關系。“資本不是一種物，而是一種以物為媒介的人和人之間的社會關系。”在資本論中資本這一概念有著非常豐富的內涵。馬克思著重闡述了產業資本、商業資本、借貸資本三大資本形式。根據在資本周轉過程中的不同階段發揮作用不同，產業資本又依次有著貨幣資本、生產資本和商品資本三種資本形態。生產資本根據在剩余價值生產中所起的不同作用又可劃分為不變資本和可變資本。不變資本一般包括勞動資料和勞動對象兩部分，根據價值周轉方式的不同，不變資本和勞動對象被視為流動資本，而勞動資料卻被視為固定資本。馬克思構建的宏大資本范疇是為了其闡釋資本主義生產規律所需。

商品經濟條件下，資本是一種商品，也是一種生產要素，企業要想實現生產首先必須得擁有貨幣資本去購買生產資料和勞動力，在生產過程中，企業還需要追加資本以補償和追加各種生產要素。“無論是社會考察還是個別地考察”，商品生產的整個過程都“要求貨幣形式的資本或貨幣資本作為每一個新開辦的企業的第一推動力和持續的動力”。

（1）資本積累是經濟增長的基礎。

馬克思認為：生產的擴大以剩余價值轉化為追加資本作為條件，也就是以擴大作為生產基礎的資本為條件資本積累是能夠實現擴大再生產的必須基礎。資本積累是擴大再生產的源泉，而剩余價值的資本化又是資本積累的源泉，剩余價值是來自于對工人創造價值的無情壓榨，因此資本積累最終是來自于資本家對工人的剝削，所以馬克思通過縝密的邏輯分析認為，資本主義通過擴大再生產實現的經濟增長是以犧牲和占有工人創造的利益實現的。

（2）資本的作用是相對的。

馬克思認為，資本是進行生產的前提，但是資本不能單獨在生產過程中起作用，只能轉化成一定的實物資本以后才能投入到生產中發揮作用。在生產準備階段貨幣資本必須用于購買生產資料和勞動力，實現從貨幣資本到生產資本形式的轉化。“勞動力只有在它的賣者即雇傭工人手中才是商品，那么相反，它只有在它的買者手中，即暫時握有它的使用權的資本家手中，才成為資本。生產資料本身，只有在勞動力作為生產資本的人的存在形式，能夠和生產資料相合并時，才成為生產資本的物的形式或生產資本。”

2.2 勞動在經濟增長中的作用

在研究生產過程中，馬克思嚴格區分了勞動和勞動力，勞動力是人類的勞動能力，勞動是對勞動力的使用過程。不過在分析經濟增長理論時，從產出增加的角度來看，勞動力和勞動是作為同一種生產要素的不同形式在生產過程中發揮作用“勞動力的使用就是勞動本身”。勞動力即勞動能力只是潛在的生產要素，還未實際發揮作用的生產要素，而勞動是正在生產過程中發揮作用的生產要素。

（1）勞動是社會生產的基本前提。

實現生產必須要具備生產資料和勞動力要素，這恐怕不只是資本主義生產的前提條件，而是一切社會形態實現生產的前提。馬克思認為：“上衣、麻布以及任何一種不是天然存在的物質財富要素，總是必須通過某種專門的、使特殊的自然物質適合于特殊的人類需要的、有目的生產活動創造出來。因此，勞動作為使用價值的創造者，作為有用勞動，是不以一切社會形式為轉移的人類生存條件，是人和自然之間的物質變換即人類生活得以實現的永恒的自然必然性”。從經濟增長理論角度來看，產出的增加，物質財富的增長要有勞動投入的增加，勞動是對勞動力的使用過程，勞動力是人的勞動能力，本質上需要人口數量的增加。所以馬克思認為人口是財富的基本源泉。

（2）兩種不同的勞動在經濟增長中的作用。

在資本論中，不同于李嘉圖等人的勞動涵義，馬克思將勞動區分為生產勞動和非生產勞動。在資本主義制度下，生產勞動是一種雇傭勞動，用于交換可變資本（即工人工資），工人不僅要把這部分資本生產出來，還要為資本家帶來剩余價值。所以說被雇傭勞動生產出來的價值要大于資本家花在購買勞動力上的價值，因此只有創造的價值大于本身價值的勞動力才是生產的。另外，馬克思在資本論中談到：“如果整個過程從其結果的角度，從產品的角度加以考察，那么勞動資料和勞動對象表現為生產資料，勞動本身則表現為生產勞動。”可以得出，只有生產物質產品的勞動才能被視為生產勞動，而不生產物質產品的勞動則是非生產勞動。馬克思認為生產勞動是能夠帶來剩余價值的，而非生產勞動是不能帶來剩余價值的。因此，全社會要理性地在社會總勞動中分配生產勞動與非生產勞動的比例，將非生產勞動控制在合理范圍內，只有這樣才能夠保證生產的有效性。

另外，馬克思也寫明了簡單勞動與復雜勞動在價值生產中的不同作用。他認為：“商品價值體現的是人類勞動本身，是一般人類勞動的耗費，它是每個沒有任何專長的普通人的有機體平均具有的簡單勞動力的耗費，比較復雜的勞動只是自乘的和不如說多倍的簡單勞動，因此，少量的復雜勞動等于多量的簡單勞動。”基于此可以得出，復雜勞動生產的價值遠遠大于簡單勞動，是簡單勞動價值的倍數乘積。因而，對于一個經濟體而言，全社會總勞動中要合理地分配生產勞動，生產勞動中復雜勞動占比越高，生產的價值越多，經濟增長也越容易實現，復雜勞動程度越高，經濟增長的質量也越高。

（3）科學技術在經濟增長中的作用。

在馬克思的眼中科學被視為實驗的科學，科學是全社會積累的一般知識成果，科學是應用于一般生產的科學，科學是被資本用作生產手段的科學，科學是關于人和自然的科學，科學是一般社會生產力的體現。馬克思認為技術是人的本質力量的對象化，技術突破了人自身的限制延長了人的自然生理肢體，是人類實踐活動的中介，技術是人類認識的基礎，是實實在在的現實生產力。技術“發明是一種建立在許多微小改進基礎之上的技術積累的社會過程，而不是少數天才人物個人英雄主義的杰作”。科學和技術是統一的，即都是人的本質力量的對象化;技術是物質化的一種科學，可以被視為科學的一種獨特形態。馬克思指出：“再生產到處都是以固定資本和原材料以及科學力量的作用為前提的。這所謂科學力量，不僅指它自身，而且還包括為生產所占有的、甚至已經實現于生產中的科學力量。”馬克思不僅認為科學技術本身是一種生產力，他還認為，科學技術能夠改進生產力三要素。科學技術不僅能夠帶來勞動資料與勞動對象質的升華，還能夠促進勞動力技能素質的提高，成為推動生產力發展的強大動力。“固定資本的發展表明，一般社會知識，已經在多大的程度上變成了直接的生產力。”更為重要的是科學技術能夠將自然力轉變為資本生產力甚至社會的一般生產力。馬克思指出：“大生產，應用機器的大規模協作，第一次使自然力，即風、水、蒸汽、電大規模地從屬于直接的生產過程，使自然力變成社會勞動的因素，”從而推動整個社會生產力進一步發展。

3 結論與啟示

通過系統梳理研究發現，六位古典經濟學家都對經濟增長有著深刻的見解。休謨認為，產出是勞動、土地和制造業的函數，并且窮國因其成本低，具有后發優勢能夠趕上富國。斯密認為產出是勞動、土地和資本的函數，并且首次區分基礎性創新與非連續的常規化創新。馬爾薩斯認為產出是人口增長率、資本、土地和發明創造的函數。李嘉圖同樣認為產出是勞動、土地和資本的函數，但是對資本有著不同的解釋，不同形式的資本對產出影響不同。穆勒對影響產出的因素因其作用大小進行了排序：首先是勞動;其次是資本;最后是土地。馬克思認為產出決定于勞動、資本和科學技術，并對三個影響因素進行了縝密的分析。六位古典經濟學家對于增長理論的見解都是對所處時代的實際增長事實進行理論總結，這對于我們總結建國70周年增長經驗，具有指導意義。弗里德曼說過“誰能正確解釋中國改革和發展，誰就能獲得諾貝爾經濟學獎”。總結中國70年偉大歷程所取得輝煌成就的理論闡釋，必將成為增長理論的重要成果之一。

參考文獻

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