關鍵設施理論在知識產權拒絕許可中的應用

周 園

北京科技大學，北京 100083

知識產權拒絕許可是指在市場競爭中處于支配地位的知識產權人，沒有正當理由拒絕他人使用其權利，從而達到排斥甚至限制競爭的效果，阻礙潛在競爭者進入市場。[1]嚴格的知識產權制度能夠激勵創(chuàng)新、保護創(chuàng)造進而促進知識積累和技術進步，但是濫用知識產權會妨礙市場自由競爭并產生壟斷。在以創(chuàng)新為中間點，知識產權保護與反壟斷分在兩端的平衡模式下，過于強調對任何一方的保護都會產生失衡并傷及創(chuàng)新。

一、關鍵設施理論的概念

關鍵設施理論是指，如果一個企業(yè)擁有某種產品或者服務，在沒有客觀合理理由的情況下，拒絕其他個人或者企業(yè)使用該項權利，那么企業(yè)就濫用其優(yōu)勢地位。[2]

關鍵設施理論最早產生于美國，其法律依據(jù)源自謝爾曼法，該理論開始并不是用于知識產權領域的反壟斷，與該理論相關的最早案例是1912年美國United State v.Terminal Railroad Association of St.Louis 一案，該案主要是幾個鐵路公司控制了一座跨越密西西比河的大橋，這座橋主要是將乘客和貨物運到圣路易斯，這些公司拒絕其他鐵路公司使用，所以聯(lián)邦政府對這些擁有大橋控制權的38個公司或者個人提起訴訟。

二、在知識產權案件中認定構成關鍵設施的要件

(一)市場優(yōu)勢地位

市場優(yōu)勢地位是指，企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織在市場上所達到的或具有的一種狀態(tài)，處于該狀態(tài)的企業(yè)或者企業(yè)聯(lián)合組織在相關的產品市場，地域市場和時間市場上擁有決定產品質量，價格和銷售等各方面的控制能力。[3]對于市場優(yōu)勢地位，歐美國家的學者曾經提出過三種不同的方案，即市場績效標準，市場行為標準和市場結構標準。

(二)不可或缺性

判斷一項設施是否是關鍵設施，主要看其是否對競爭對手參與競爭是必不可少的，關鍵設施是競爭者參與競爭不可或缺的條件，也是競爭者進入市場不可逾越的障礙，如果沒有該項設施，競爭者則無法參與競爭，競爭者會受到嚴重的阻礙，商業(yè)活動則缺乏經濟性。

(三)不可復制性

所謂不可復制性，是指在合理范圍內無法復制，如果關鍵設施可以復制，那么競爭者參與競爭沒有阻礙，關鍵設施的控制著拒絕許可也意味著并不是濫用，所以，不可復制性是該項設施沒有其他替代品，也不可能被其他替代品所替代。通常情況下，不可復制性包括以下兩個要點，第一，不能復制并不是針對某個具體競爭者而言的，而是對于相關市場的所有競爭者而言的，第二，不可復制性是該項關鍵設施復制是非常困難的，被復制幾乎不可能。

(四)拒絕缺乏客觀理由

拒絕缺乏客觀理由是指知識產權拒絕許可沒有合理解釋，缺乏合理解釋拒絕許可違背反壟斷法的要求，可以從以下幾個方面考慮，首先，控制相關設施的企業(yè)具有市場競爭優(yōu)勢，其次，設施對于競爭企業(yè)來說必不可少，企業(yè)也無法通過其他途徑獲得該項關鍵設施，同時該項設施具有不可復制性，最后，表明其他企業(yè)進入設施必須是可行的。

三、關鍵設施理論能否在知識產權法中適用

對于關鍵設施理論能否在知識產權法中適用在學界存在較大爭議，有學者支持將關鍵設施理論應用于知識產權領域，他們認為，知識產權雖然是一種合法的壟斷權，但是一旦超出一定的界限被濫用，就會受到相應的限制，從長遠來看，關鍵設施理論并沒有阻礙社會勞動者的創(chuàng)造力，相反，激發(fā)了勞動者的創(chuàng)造能力，換個角度思考，如果不對知識產權拒絕許可進行適當限制，那么那些掌握知識產權關鍵設施的企業(yè)將獲得壟斷地位，在壟斷市場中，其具有極大的優(yōu)勢，就會滿足于現(xiàn)狀，很難在研發(fā)新產品進行進一步的發(fā)展，而其他想要進入者由于存在巨大障礙難以進入，此時，消費者就會處于極其被動地位，不得不花費較大的代價被動的接受壟斷者的高價產品，這時，由于過度強調對知識產權的保護，導致社會資源浪費，阻礙了社會效益的提高。所以，在當代社會的發(fā)展中，應該準許將關鍵設施理論應用于知識產權領域，通過關鍵設施理論對知識產權拒絕許可進行反壟斷的規(guī)則，有利于維護知識產權人利益與市場競爭秩序的平衡。

四、結語

隨著社會的發(fā)展，當我們強調保護私權的同時，要考慮社會整體效益的發(fā)展，在私權和社會進步發(fā)展中尋求一個平衡點，關鍵設施理論是其平衡點之所在，不僅有效維護了市場競爭，同時也對不正當?shù)姆磯艛噙M行限制，將其應用在知識產權中，有利于推動了社會的創(chuàng)新發(fā)展。