一流大學科研投入與雙元產出關系

魏青鸞

摘 要：選取相關科研投入與科研產出數據，運用主成分分析、相關分析和回歸分析的統計方法，探究科研投入與學術研究產出和應用開發產出的關系。研究發現，科技經費投入對于提升學術研究產出和應用開發產出能力具有重要的作用，而人力資源投入僅對學術研究產出具有顯著影響。因此，高校可以通過多渠道增加經費、引進人才、建立健全科研管理體制等提高科研產出進而推動一流大學現代化建設。

關鍵詞：一流大學;科研投入;學術研究產出;應用開發產出

中圖分類號：G4 文獻標識碼：A doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.35.104

0 引言

2019年，為了推進我國高等教育現代化，國家頒布了《教育現代化推進工程實施方案》，要求將一流大學和一流學科建設與服務經濟社會發展緊密結合，打通基礎研究、應用開發、成果轉移與產業化鏈條，提高高校對經濟社會發展的貢獻率。同年，國家印發《中國教育現代化2035》，要求高等學校加強應用基礎研究，推進產學研用深度融合，建立健全有助于推進科技成果轉化和創新活力的科研體制。這些政策文件均表明大學建設要實現現代化，既要增強基礎研究的創新能力，又要增強產學研的深度融合能力特別是以科技成果轉化推動社會經濟發展與產業結構轉型升級。2017年，我國正式確認了42所“世界一流大學”建設名單，這一重大戰略的主要任務也在于提升科學研究水平、著力推進成果轉化等。

無論是高等教育現代化建設還是當前世界一流大學建設，國家層面較為重視高校的科研產出，特別是高校的基礎研究創新水平以及科技成果轉化能力，這兩種能力與高校的學術研究產出和應用開發產出密切相關，推進這兩類產出有助于現代化的實現。因此，本研究探索世界一流大學的科研投入與學術研究產出和應用開發產出（即雙元產出）的關系，對于世界一流大學的現代化建設特別是對其科研投入決策來說具有重要意義。

1 變量描述

在高校的科研投入與科研產出的主題中，以往實證研究為本研究提供了較為豐富的研究資料。

在科研投入方面，以往研究較為常用的指標是人力投入指標、經費投入指標。研究與發展全時人員（人年）是人力投入基本指標， 當年撥入的研究與發展經費為基本經費指標。在科研產出方面，本研究將借鑒王燁，陳光華的“雙元產出”概念 ，即學術研究產出和應用開發產出。

依據前人的研究以及數據資料的可得性，在本研究中，將研究與發展全時人員（人年）、當年科技經費撥入（千元）作為科研投入指標;借鑒王燁，陳光華的“雙元產出”概念，將國外及全國性論文發表數量、出版科技著作數量作為科研產出的學術研究產出指標，將專利申請數量、專利授權數量、專利出售簽訂合同數、專利出售實際收入（千元）、技術轉讓簽訂合同數、技術轉讓實際收入（千元）作為科研產出的應用開發產出指標。

2 數據與研究方法

2.1 數據來源

數據摘自2013-2017年的高校科技統計資料匯編，選取了42所世界一流高校相關指標，建立了面板數據。其中，國防科技大學、北京航空航天大學、北京理工大學、中央民族大學、哈爾濱工業大學、中國科學技術大學、西北工業大學、鄭州大學、云南大學、新疆大學存在數據缺失，為了減少對研究結果的影響，對有缺失值的世界一流大學的處理辦法是不納入本研究的數據庫中。因此本研究的研究對象是其余32所“雙一流建設”中的世界一流高校，總樣本量為160個。

2.2 數據處理

借鑒以往研究，為了減少數據單位差異過大對研究結果的影響，本研究對研究與發展全時人員、科技投入經費做了對數化處理，而在科研產出指標方面，由于某些學校比如中國人民大學的個別指標如專利出售數存在產出為0的情況，因此未對科研產出指標進行對數化處理。

2.3 研究方法

2.3.1 主成分分析法

本研究采用Stata12.0作為數據分析工具。由于應用開發產出指標較多，增加了研究的復雜性，本研究希望用較少的變量反映較多的應用開發產出信息，因此本研究先對應用開發產出指標，即專利申請數量、專利授權數量、專利出售簽訂合同數、專利出售實際收入、技術轉讓簽訂合同數、技術轉讓實際收入進行降維處理，進行主成分分析。

首先，本研究進行了Bartlett's test，并且在0.01的水平上顯著，KMO檢測值為 0.641，可以進行因子分析。通過初步提取主成分，根據特征值大于1的原則，可以提出兩個主成分（見表1），兩個主成分的累計貢獻率約73.7%，能夠反映較多的應用開發產出信息。為了對因子進行更好的解釋，本研究對提取的因子進行了正交旋轉，表2為旋轉后的因子載荷情況，由表2可以看出，Factor1可以代表應用開發產出的科技成果轉化綜合得分，Factor2可以代表應用開發中的知識產權綜合得分，最后計算各因子的得分。

2.3.2 相關分析法

在進行回歸分析之前，由于本研究使用的變量均為連續型變量，因此先對取對數后的科研投入指標分別與出版科技著作數量、國外及全國性論文發表數量、知識產權綜合得分、技術成果轉化綜合得分進行皮爾遜相關分析檢驗，根據相關分析結果，對具有相關性關系的變量做回歸分析。

2.3.3 回歸分析法

本研究使用的是面板數據，在做回歸分析時，會對混合回歸分析、固定效應以及隨機效應三種模型進行比較，選擇合適的回歸模型進行回歸分析。模型如下，其中η1代表取對數后的研究與發展全時人員，η2代表取對數后的當年科技經費投入，i代表個體，t代表年份，因變量為科研的“雙元產出”。

其中η1代表取對數后的研究與發展全時人員，η2代表取對數后的當年科技經費投入，i代表個體，t代表年份，因變量為科研的“雙元產出”。

3 研究結果

3.1 相關分析結果

經過皮爾遜相關分析，可以發現，研究與發展全時人員、當年科技經費投入與論文發表情況、出版科技著作數量、知識產權綜合得分、技術成果轉化綜合得分具有顯著的相關關系，并且大都在0.01的水平上顯著。

3.2 回歸分析結果

在研究與發展全時人員、當年科技經費投入對技術成果轉化綜合得分的影響中，發現科研投入對技術成果轉化綜合得分的影響是不顯著的，故不在此贅述。

在研究與發展全時人員、當年科技經費投入對知識產權綜合得分的影響中，選用了隨機效應模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-11.583-0.164η1it+0.916η2it，模型整體顯著，擬合優度R2=40.79%。科技經費投入對知識產權綜合得分的影響顯著，科技經費投入每增加1%，知識產權綜合得分增加0.916分（見表3）。

在研究與發展全時人員、當年科技經費投入對出版科技著作數量的影響中，建立隨機效應模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-153.573+6.851η1it+9.908η1it，模型整體顯著，擬合優度R2=31.05%。科技投入經費對于出版科技著作數具有顯著影響，科技經費投入每增加1%，出版科技著作數量增加9.908部（見表4）。

在研究與發展全時人員、當年科技經費投入對國際及全國性論文發表數量的影響中，使用固定效應模型，最終樣本回歸方程為：Zit=-46092.24+995.915η1it+2988η2it，模型整體顯著，擬合優度R2=56.59%。由模型可知，研究與發展全時人員每增加1%，國際及全國性論文發表數量就會增加995.915篇，科技經費投入每提高1%，國際及全國性論文發表數量就會增加2988篇（見表5）。

4 一流大學現代化建設建議

當前政策指出，高校的現代化建設中要重視基礎研究、應用開發及成果轉化，在本文中即學術研究產出和應用開發產出，推動科研產出意味著推動現代化建設。本研究發現，科技經費投入對于高校的學術科研產出以及應用開發產出都具有顯著的影響，也即，科技經費投入與科研的“雙元產出”關系顯著，而高校科研人員的增加對于高校學術研究產出具有顯著的正向影響，對應用開發產出作用效果不夠顯著。根據科研投入與“雙元產出”關系，本研究提出如下有關促進一流大學現代化建設四方面的建議。

4.1 加大科研經費投入力度，繼續引進創新人才，方能持續推進現代化建設

論文發表數量與出版科技著作數量是衡量一所大學學術能力的重要指標之二，也是高校基礎研究的重要體現，本研究發現科技經費的投入對于增加科技著作數量具有顯著的正向影響，科技經費投入以及研究與發展人力投入對于論文產出具有重要的影響，這一發現與前人的研究結果相一致。當前高校引入高質量的學術科研人才，帶領學科發展，并且通過資金投入的方式，為研究人員提供優越的物質條件，推動大學學術科研產出能力的提升，是一條正確的道路，能夠通過基礎研究的發展，提高原始創新能力，從而促進高校現代化建設。

4.2 多渠道增加科技經費投入，建立專業的技術轉移團隊，推進科技成果轉化，進而推進現代化建設

科技成果轉化綜合得分越高意味著專利出售以及技術轉讓收入越高，科技成果轉化是高校科研成果促進社會經濟效益發展的重要表現，也是當前我國一流大學現代化建設的需求。

根據2017年中國專利調查報告顯示，高校專利轉移的障礙因素主要來自于專利技術產業化經費支撐不足和缺乏專業的技術轉移團隊。在一流大學建設中，要想提高一流大學技術成果轉化的能力以及增強服務社會的職能，需要適當增加對高校的科技經費總投入。高校科研人員盡管充足但是專業的技術轉移團隊較為缺乏，導致不能將科研成果順利轉化為社會經濟效益。因此高校的科技成果轉化率較低，高校不僅要培養大量的科研人才，更應該建立專業高效的技術轉移團隊，該團隊熟悉技術轉化流程，輔助科研人員促進學術科研成果向技術成果進行轉化，產學研深度融合，從而實現高校服務社會的功能，推動高校的現代化水平建設。

4.3 完善高校知識產權管理制度，推進知識成果轉化進而推進大學現代化建設

高校的現代化建設要求推進知識成果轉化，而知識成果轉化離不開相應制度的保證。有研究者指出，高校科研績效與高校投入、產出規模關系不密切，但是與國家宏觀政策和高校科研管理體制密切相關。根據2017年中國專利調查報告顯示，僅有20.5%的高校和科研單位建立專職的知識產權管理機構;86但是高校最需要知識產權申請登記注冊類的“一站式”服務，比例高達81.8%;98高校在申請專利以前以發表論文等形式公開技術成果導致無法獲得專利保護的占比40.1%。89這意味著，高校并非缺少知識創新能力，而是缺少科學的知識產權管理機制。因此，本研究推測，在一流大學的知識產權能力提升中，人力以及經費投入并非是制約高校知識產權產出的唯二因素，制度層面的因素也很重要。

4.4 高校應增加物力資源投入，為研究人員提供充足資源保障

由于數據可得性，本研究未涉及物力資源投入，但是科技的創新需要一定的物質手段幫助實現，本研究認為，高校還要豐富其圖書館資源、實驗室資源、先進的儀器設備資源等，讓研究人員在良好的條件下開展研究，為基礎研究創新以及科技成果轉化助力，進而推進我國一流大學的現代化建設。

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