國際經驗對我國環保技術推廣的啟示和建議

劉兆香，唐艷冬，王京，江磊，李重陽，張曉嵐*

（1.生態環境部對外合作與交流中心，北京 100035；2.北京市環境保護科學研究院，北京 100037）

環境問題涉及民生，越來越受到國家和民眾的關注和重視。黨的十九大報告在“加快生態文明體制改革，建設美麗中國”部分強調要“著力解決突出環境問題”，明確了持續開展環境質量改善的重要性、迫切性和艱巨性。目前，中央環保督察推進、環境監管不斷收緊、標準政策不斷加嚴、各污染防治攻堅行動持續開展，使得市場對先進、適用的環保技術提出了更加迫切的需求，加速了中國環保產業的發展，環保產業進入到前所未有的發展高潮。環保技術成果如果能得到有效推廣和應用，將有力支撐和引領污染治理工作，推動環保產業快速發展。但環保技術推廣面臨著技術多樣、難以選擇、信息失衡等問題。因此，環保技術如何科學高效推廣需要深入研究。

國際上部分發達國家已經歷了中國的環境問題和解決過程，具有相對完備的法律法規體系，環保產業處于相對成熟階段，技術推廣經驗豐富、實戰能力強，形成了一些有效的推廣模式，值得借鑒。因此，本文通過研究和借鑒國際環保技術的推廣機制和模式等內容，提出對我國環保技術推廣的對策和建議。

1 環保技術推廣概念

1999年，我國根據《中華人民共和國促進科技成果轉化法》有關法律條文制定了《國家重點環境保護實用技術推廣管理辦法》，該辦法實施近20年來，通過鼓勵采用技術先進、經濟合理的環境保護實用技術，在保證排污企業經濟效益的同時，既對排污企業進行了環境保護意識的教育，又推動了環保技術的創新、開發、傳輸和應用，促進了環保產業的發展。

環保技術推廣的概念需根據環保產業的特點進行界定，環保產業狹義上是指在環境污染防治以及廢物利用等方面提供產品和服務的行業，狹義的定義目前被大多數歐洲國家采用；廣義上，環保產業不僅包括末端治理，并且還是包括技術開發、產品生產、資源利用、信息服務以及工程承包等活動的總稱，廣義上的定義已被我國學術界廣泛使用?；趶V義的環保產業概念，本文將環保技術推廣定義為：通過篩選、宣傳、對接、轉移、示范、指導以及咨詢服務等，把應用于環境污染防治的科技成果和實用技術普及應用于排污企業生產過程中的源頭預防、過程控制以及末端治理等全過程。環保技術推廣一般分為國內技術推廣和國際技術轉移兩種，推廣過程基本分為確定目標、篩選技術、宣傳推廣、對接應用、有效運用、反饋完善等步驟。

目前環保技術推廣的模式也在不斷創新，不僅僅局限于國家政策的推動，也出現了更多技術供應方與技術需求方之間的自主對接方式，但仍處于探索階段，因此需要通過不斷借鑒國際先進環保技術推廣經驗，來推動更多優秀實用環保技術廣泛應用。

2 國際技術推廣相關經驗

2.1 相對完整的法律體系

關于科技創新及成果轉化，發達國家已形成相對成熟的機制，較早建立了與環保產業發展進程相當的技術轉移法律體系，如美國自1862年制訂《增地法案》支持高校創新技術以來，先后出臺《技術創新法》《國家競爭性技術轉移法》《聯邦技術轉移法》等30部專門或相關技術轉移的法律或行政法令[1]，對技術轉移使命、技術成果產業化、小企業技術創新、發明所有權、技術信息擴散、合作研發協議授權、技術轉移機構建立等進行規定，用以規范技術轉移市場、鼓勵技術轉移行為。

日本在美國基礎上創立了一套更適合本國，且對知識產權有效保護的法律體系，在規定技術轉移各方面職責、技術轉移機構建設、發明所有權規范、技術成果商業化、中小企業技術轉移、創新資源建設及共享、科技人員交流與合作等方面做出了詳細的規定，并與制度、計劃、政策等輔助系統相結合，效果顯著。

歐盟以促進技術轉移的法律體系為落實環保技術發展戰略的首要保障手段，在歐洲共同市場區的研究成果信息傳播、技術研發和示范實施、規范技術轉移、規范大學參與框架計劃、推動歐洲研究基礎設施的利用等方面形成了細致的法律體系。英國采用價格信號機制，促進企業主動降低能耗，例如通過產品“碳足跡”標志等，引導消費者購買耗能少的產品。

2.2 典型技術推廣模式

2.2.1 美國創新創業生態推廣模式

美國的環保技術推廣興起于20世紀90年代，推廣模式主要有技術轉讓、技術培訓、技術支持三種，通過聯邦政府各部門和企業的合作加強對環境技術產品和服務的支持。

對于新技術推廣，美國采取“兩步”戰略：第一步，技術評估和示范，通過示范工程，進入商業化推廣階段；第二步，制定新技術計劃，尋找已進行規模實驗的新技術，進行技術儲備。美國波士頓是全球知名的科技創新中心、產業研發重地，集聚了50多個全球500強創新中心和4000多家新創公司，每年風投金額超過44億美元。麻省理工學院（MIT）成立的生物技術中心堪稱教育與產業相結合的技術推廣典范[2]，該中心涵蓋政府、大學、大企業、風投和創新企業，構建了科技、創新、文化和教育的鏈接平臺，形成了頗具特色的“波士頓創新創業生態系統”，為120多家中小型企業實現超過10倍的快速增長，幫助100多家世界500強企業（包括松下、思科、飛利浦、中國平安和阿里巴巴等）的管理團隊實現創新發展。

“波士頓創新創業生態系統”主要由幾個部分構成（見下圖）：1）創業中心，致力于培育高科技企業人才、提供技術及商業研究執行計劃，聯合企業和風險投資專家將新產品推向市場；2）企業論壇，作為全球性創業論壇，致力于促使科技企業家與教育機構建立合作，通過網絡共享，加快科技商業化；3）創業輔導服務，致力于指導和幫助師生創業，協助突破性研究順利進入市場；4）德什潘德中心，為創業計劃提供小額資金補助，以加快實驗室成果市場轉化效益；5）技術許可辦公室（TLO）[3]主要目標是促進教師與投資人、企業建立良好的伙伴關系，引導教師對其研究成果的商業化開發。

美國波士頓創新創業生態系統示意圖

2.2.2 英國技術集團推廣模式

英國構建了相對完備的技術集中管理體系，設有國家級大學技術轉移協會，負責指導和管理全國大學和科研機構的技術轉移活動。

英國促進技術推廣的措施主要有：1）建立區域技術交流網絡，通過區域技術網絡促進技術轉移推廣和產學研合作；2）成立知識轉移基金，重視高等院校和研究機構的技術成果轉化，如“大學挑戰基金”“高等教育傳信基金”“科學企業挑戰基金”等，主要用于與企業合作、創辦科技企業、支持高校技術轉移過程中的費用；3）設立技術轉移機構。

英國從1949年開始建立國家研究開發公司，負責對政府公共資助形成的研究成果進行商品化，1981年將國家研究開發公司與國家企業聯盟合并，改名為“英國技術集團”（BTG）[4]，主要是為英國大學、研究委員會以及政府研究機構創造的新科技和工程產品及工藝提供財政資助，促進技術開發。BTG主要負責從市場的實際需要出發挑選技術項目，并通過最有效的手段將技術推向市場，主要目標是實現技術的商品化。

目前該機構已經私有化并上市，成為世界上最大的專門從事技術轉移的科技中介機構之一。BTG具有專業的技術團隊，具有科研機構的先進技術輸入和企業的實際需求，融合技術評估、技術轉移和風險投資于一體，利用投融資支持技術轉移，將雙方的需求最大限度地結合，與北美、西歐和日本等合作緊密，形成了國際網絡。

2.2.3 德國史太白技術轉移中心運行模式

德國的科技水平位居世界前列，是歐洲最大的技術擁有國和出口國。其技術轉移體系建立在本國強大的科研體系之上，主要以企業為技術轉移體系的核心，與本國廣大中小企業有著廣泛而深入的合作。德國擁有眾多科技水平高的中小企業，技術創新是企業戰略的重中之重，除內部研發外，尋求外部技術轉移服務是其開展技術創新、轉移的第二大途徑，因此，德國大多數企業都需要技術轉移服務，并且與技術轉移機構保持長期的服務關系。

德國技術轉移中心是國家級的公共技術轉移信息平臺，提供最基本的技術供需、專利等信息查詢和簡單咨詢服務。史太白技術轉移中心（STC）[5]成立于1998年，是史太白經濟促進基金會于1971年開始受州政府委托向中小企業提供咨詢，經歷1983年改組而成立的、專注技術轉移的機構。其目標市場定位是中小企業，著眼客戶需求擴展全方位服務和整體性解決方案。STC是由多個不斷更替的技術轉移機構組成，采用扁平式的管理結構，各技術轉移機構都是獨立法人，自主決策，完全市場化運作，自負盈虧。各機構基于各類大學和研究機構，具有專業的技術能力和服務水平，有時直接將企業客戶的需求委托給科研機構，促成兩者之間的研發合作和技術轉移。各機構的技術可以申請通過STC進行技術轉移，為STC提供技術供給，也會通過工商會等機構尋找技術轉移投資者或受讓方和爭取其他研究項目，為STC提供技術需求和項目。STC也設立有咨詢中心，為企業、公共部門提供中長期咨詢服務，為企業、信貸機構和投資者提供市場、項目的分析和評估，為技術轉移提供了專業指導，規避或減小了風險。STC采用績效考核機制，綜合考核技術轉移的質量、效率和經濟收益以及合作伙伴的協作關系。STC為非營利組織，其相關制度非常完善，政府從稅收優惠、撥款資助、采購服務三方面向非營利組織給予支持，這進一步推進了STC市場化運作。目前，STC已發展成為國際化、全方位、綜合性的技術轉移網絡。

2.2.4 日本第三方治理模式

日本的環保技術轉移體系為分散管理體系，主要組成部分包括政府、大學和科研機構以及企業。其中，政府主要負責技術引導，大學從事技術研究，政府各部門所屬國立研究所主要從事應用和發展研究，企業的研究開發機構主要進行發展研究。日本的一些大學和科研機構設立有專門的技術轉移辦公室（TLO）[6]，負責具體的技術轉移工作。

日本在技術推廣中探索出了成熟的第三方治理模式，即政府引導、行業協會規劃、需求企業應用三方協力推動技術應用的模式。以VOCs治理為例，由行業協會組織企業制定VOCs減排計劃，并將計劃公布于眾，行業協會協助企業采購VOCs治理設備。治理資金50%由企業承擔，50%由行業協會暫時承擔，當企業達到預定減排計劃后，政府將50%的治理資金返給行業協會。這一模式降低了企業減排成本，大大提升了企業減排的積極性，有益于技術推廣落地。第三方承擔減排扶持工作和資金投入風險，減小政府扶持的風險；根據技術應用后效果評估和減排計劃進行資金返補，最大化地提高了技術應用效果，避免了技術推廣應用后效果不佳造成資源浪費和成本投入。

2.3 財政扶持

美國為調動聯邦實驗室人員參與技術轉移的積極性，規定技術發明人個人所得不少于技術轉移收入的15%。政府對私立的科研機構、大學提供研究經費，幫助他們進行基礎性研究。美國還設立“中小企業創業研究基金”，規定國家科學基金會與國家研究開發經費的10%要用于支援中小企業科技創新[7]。

英國政府通過基金的方式來彌補公共部門研究機構自身的技術轉移在市場發展的不足，使其在經濟社會發展中發揮更大的作用。碳基金是2001年由英國政府投資、按企業方式運作的非營利組織，主要幫助企業排除低碳生產模式轉變過程中所面臨的技術、經濟和管理障礙，對具有市場前景的低碳技術進行商業投資，幫助其擴寬市場。

為鼓勵研究人員擁有“專利收益”，法國規定技術發明人所得收益不少于專利總收益的50%[8]，政府對企業增加科研經費采用稅收折扣的辦法，并通過國家創新署向中小企業提供技術創新無息貸款，以提高企業采用新工藝和新技術生產新產品的積極性。德國規定對發明者實行“發明者許可最低收益率保障”，獲得不少于30%的許可證收益；另外，對有意成立公司的創業者，可申請獲得最高50萬歐元的投資種子資金。德國聯邦教研部實施“公共研究津貼”，以促進產學研的合作，補助額度為項目總經費的25%[8]。

日本政府根據技術本身特點、技術轉移效果、重要性等指標，對TLO提供不同的扶持。第一類“承認TLO”，需要由日本文部科學省和通商產業省共同承認，范圍涉及各種產權性質的大學科研機構及個人所擁有的知識產權交易，享受最多可達3000萬日元的年度財政補貼和上限為10億日元的貸款擔保等優惠措施[9]。第二類是“認定TLO”，只需由文部科學省或各省主管大臣審核批準即可，可獲得免除申請、注冊專利手續費和注冊費等優惠，但不能享受財政補貼和貸款擔保。

2008年9月，韓國知識經濟部為了促進技術轉移與產業化，開始實施“專利信托管理制度”[10]。專利信托管理制度是為了促進大企業、大學及研究院所等未被利用的技術或專利的轉移及產業化，將用于現金、不動產等資產管理與運營的信托方式應用于技術與專利領域的制度。韓國還設立有技術開發基金，對企業的研發費用在50%～90%范圍內給予無償支援。

2.4 非經濟扶持

非經濟激勵主要包括健全的政策環境、直接支持技術推廣的服務機構以及建立良好的技術推廣秩序。

美國設立小企業管理局（SBA）[11]，實施各種擔保和貸款計劃，建立中小企業信用擔保體系，幫助中小企業以優惠低息獲取技術創新所需的資金。美國根據1993年通過的《政府績效與結果法》，設立了國立研究機構績效考核的重要指標之一為技術轉移活動。英國大學2014年開始實施“研究卓越框架”（REF）評估體系[12]，明確將技術轉移和產業化作為晉升的一項指標，對研究“影響”進行評價，包括研究成果引用次數，外部收益額等。愛丁堡大學允許教師離職兩年后創建和派生新企業，從而使他們能夠集中精力從事技術轉移活動。美國和英國政府在技術推廣過程中作為引導者的同時也是監督者，都建立有獎勵制度，注重研發及技術轉移工作人員的調動。

總體上看，部分發達國家在政府扶持和社會投入上都形成了體系。主要體現為：1）政府發揮引導和監督作用，通過政策規范市場秩序、保證技術推廣市場的良好環境；2）通過建立獎懲制度等，調動科研機構、市場、專業人員積極性，為技術推廣發展奠定基礎；3）建立科研評價體系，形成科技投入社會化供給的多元化主體結構及技術產出、技術轉移、技術應用完整鏈條；4）關注中小企業發展，建立擔保、投融資、基金等制度，建立“中小企業信息情報中心”等，為其優秀科研成果打入市場開辟道路。

3 我國的環保技術推廣現狀與面臨的問題

目前我國的環保技術推廣尚處于起步階段，推廣市場相對混亂，技術難以篩選，如VOCs、污泥處置等環保技術還處于“優不勝劣不汰”的狀態，技術推廣多數沒有很好的效果評估和推廣體系，導致優秀技術得不到很好的推廣和轉化。環保產業主要靠一些大型企業帶動，中小企業的發展潛力沒有被充分激發，致使產品的供應能力和市場反應能力受到限制，技術需求和供給匹配難、效率低。環保產業尚未規?；?，技術推廣能力欠缺、有效推廣難、市場混亂，推廣效果不佳。政府對技術推廣的資金、政策支持尚不夠到位，法律制度、市場機制、推廣模式等仍不健全，面臨諸多問題和挑戰。

3.1 缺乏完善的政策體系、監督機制

發達國家的環保產業及環保技術轉移和推廣主要依靠政府的推動，通過完善全面的法律體系、宏觀的政策制度、廣泛的行業標準等方式引導和監管技術推廣市場，對技術推廣體系的建設和發展起到有效的協調和推動作用。環保產業的發展有別于其他產業發展，對政府的依賴性更強，而我國目前尚沒有較完善的推廣體系，技術推廣方面政府機構偏于技術評估，缺乏技術推廣的支持政策和相關配套政策，沒有形成環保技術推廣的良好政策環境和監督保障。

3.2 缺乏系統化的技術推廣服務體系

目前，我國的技術推廣中介機構尚未成熟，缺少規?；?、專業化的技術推廣平臺或民間組織。已有的平臺存在交叉重疊、管理不規范、服務體系不健全等問題，大多停留在信息發布、技術展示、宣傳層面，而且平臺展示的技術信息參差不齊，技術數目繁雜，服務水平不高，實際落地少而難。技術推廣服務機構與研發機構及高校聯系不夠緊密，對技術了解不透徹，不能承擔技術直接推廣工作，無法推動科研與產業緊密結合，造成信息溝通不暢，使得技術推廣效果不佳。

3.3 尚未形成有效的技術推廣模式

經調研發現，我國技術推廣面臨的主要問題是科研與產業脫節，即科研機構研發的技術只停留在研發階段，不能得到很好的推廣應用。主要原因：一是科研機構以科研成果為考評依據的考核制度制約了高新技術的產業化，使市場不能及時、充足地得到新鮮血液的輸入；二是政府、技術研發機構、平臺組織、產業需求方、資金扶持機構等多方資源相結合的模式尚不夠清晰、不夠有效。

4 我國環保技術推廣的對策與建議

4.1 完善技術推廣的法律法規

我國的環保產業目前處于培育期，社會效益大于經濟效益的特性決定了環保產業的發展對政策高度的依賴性，技術推廣的法律、政策體系、運行機制建設和資金扶持應充分考慮國民經濟整體發展水平、國家生態環境的容量和人民群眾健康的需要以及環保技術的支撐能力等諸多因素。

4.1.1 深化落實已有的法律，并進一步加強完善

我國技術轉移與推廣尚處于起步階段，但國家在近幾年已開始重視技術轉移與推廣相關法律體系的建立，如2016年2月國務院頒布的《<中華人民共和國促進科技成果轉化法>若干規定的通知》，為技術推廣提供了法律保障，建議深化貫徹落實，并健全技術創新發明所有權和轉移收益分配、技術推廣后環境效益保障和技術應用效果監督以及中介機構、企業等第三方運營責權界定等法律規定。

4.1.2 加強政府扶持，健全資金機制

借鑒美國的信用擔保機制、英國的價格信號機制、韓國的專利信托管理制度，并引導和鼓勵金融機構通過提供優惠的信貸支持，如降低貸款利率，延長還款期限等措施，健全資金保障機制；借鑒德國STC的發展，政府對于中小型企業或中介機構給予政策支持，建議完善各類污染防治技術科技創新、推廣和應用保障政策，如稅收優惠、財政補貼、專項經費等扶持政策；建立科研評價體系和科研獎勵機制，提高科研、市場等人員的積極性，形成政府引導、科研機構研發、企業應用三合力，構建科研投入、成果產出、效果效益、指導服務的鏈條式環保技術推廣機制，推動“綠色治污”和可持續發展。

4.2 “創新+投資”平臺運行模式

借鑒美國波士頓的創新創業生態系統，構建“創新+投資”平臺運行模式，由創業中心、企業論壇、創業輔導服務、投資（融資）平臺組成，涵蓋政府、大學、大企業、風投和創新企業，是集科技、創新、文化和教育的鏈接平臺。

目前，我國也有一些類似的環保園區（如中國宜興環保科技工業園），建議整合園區資源，實現“1+N”的商業模式（“1”是指一個基地，“N”指多個平臺，即通過一個實體基地，聯合技術、融資等平臺，整合資源，通過孵化中外合資企業等方式，實現商業合作），建立“國合環境高端裝備制造基地”；設置環境云，利用物聯網技術打破信息孤島，實現同各個項目的數據無縫對接，達到集中管控及數據處理的目的；整合金融機構與央企國企資源，融合互聯網、金融等跨界力量，助力環境企業裂變增長，助推環保產業變革發展。通過企業增值服務和品牌打造，為技術推廣提供增值效益。

4.3 推行政產學研用一體化模式

建議借鑒英國BTG、德國STC模式和經驗，促進與科研機構產學研合作，推行政產學研用一體化模式。政產學研用一體化模式在中國鹽城環?？萍汲呛椭袊伺d環?？萍脊I園已經嘗試并取得了很好的成效，主要運行形式為：科研機構負責技術研發和再創新以及企業現場問診；在園區成立專門的孵化基地，將新研發的高新技術在基地進行示范和產業化；與企業合作，聯合開展技術推廣應用，并由技術單位組成技術團隊對推廣應用的技術進行現場操作指導，做好技術售后保障工作，同時可將應用技術在各院校宣傳和不斷完善，將科研機構的技術研發、推廣和教學與企業的技術應用與售后充分結合，經過基地的產業化示范，使技術得到高效推廣和有效應用；園區負責搭臺、政策扶持和融資服務，作為服務組織，整合各方資源，打通各方渠道，有利推動政產學研模式應用。

4.4 建立或扶持技術推廣中介機構

借鑒英國BTG的發展歷史，建立以技術為基礎、以市場為導向的技術推廣機制和由政府帶動和指導、中介機構市場化運轉的模式。

政府支持和帶動是技術推廣的重要力量，能迅速擴大機構規模，增強資金實力。借鑒德國STC模式，對于創新型企業或中介機構給予政策支持，如稅收優惠、財政補貼、專項經費等，同時中介機構通過其他渠道獲得投資方投資、銀行貸款或民間資金，引進國際國內專業技術人才，采用扁平式管理模式，將政府支持與市場運作相結合，多方合力帶動中介機構向專業化、技術性、商業化快速發展，實現公共資源和市場資源的優化配備，服務和推動國家環保技術推廣服務體系的形成。

4.5 推廣第三方服務模式

日本建立的政府、大學和科研機構以及企業合作的第三方治理模式值得借鑒。政府負責技術引導，大學和研究所從事技術研究、應用研究，企業進行發展研究。政府引導、行業協會規劃、需求企業應用三方協力推動技術應用，并進行效果評估，是一種有效的技術推廣應用模式。

我國也有類似的行業協會，作為企業和政府直接溝通和協調的橋梁，具備較高的公信力。建議行業協會作為環保技術發布、展示第三方機構，為企業提供技術、設備、市場信息等咨詢服務，組織實施環境保護產業領域的產品認證、工程示范、技術評估與推廣，組織合作交流活動，幫助企業引進資金、技術和設備。為減輕企業資金投入和風險，建議推廣應用第三方服務模式：企業承擔部分治理資金，行業協會臨時承擔剩余資金，當企業達到預定減排效果后，由政府將這部分治理資金返給行業協會。這不但降低了企業減排成本，提升了企業減排的積極性，而且因為第三方承擔減排扶持工作和資金投入風險，所以減小了政府扶持的風險。根據技術應用后效果評估和減排機會進行資金返補，最大化地提高了技術應用效果，避免了技術推廣應用后效果不佳造成資源浪費和成本投入。