關于產業結構升級與人力資本積累的理論綜述

■王程程（中央民族大學）

一、理論背景

經濟學家Schultz 于1960 年提出了人力資本這一概念。由此，人力資本作為一個經濟學概念得到了經濟學領域的重視并引發了眾多經濟學家對其研究和探討。我國自改革開放以來創造了世界經濟增長史上的奇跡，這引起了世界經濟學家們的廣泛關注，經濟學家們都試圖從不同的方面進行研究。不少學者將目光鎖定在了人力資本這一概念上，并且有很多學者通過研究發現，人力資本是創造世界經濟增長史上諸多奇跡的一個重要原因。以往研究中的缺陷在于忽視了產業結構的不變性。所以這必然導致研究結果出現偏差。這又是因為學者們對產業結構的研究中沒有涉及人力資本這一重要因素，最終導致了研究成果的偏差。新的產業因為掌握先進的技術，并且擁有著質量水平較高的人力資本，而逐漸發展，可以說，人類的發展史其實就是一步勞動者素質不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過程的初期階段，即勞動力素質低下階段，農業在經濟中是占絕對優勢的，人類處于農業文明時代。而當勞動力素質提高，人力資本不斷積累，工業逐漸發展，并在經濟中逐漸占據主導地位，人類進入工業文明時代。隨后，勞動力素質和人力資本水平又上了一個新的階梯，第三產業實現了騰飛，成為主導產業，人類也就進入了信息時代。

Berman 的研究理論認為，產業結構中勞動力素質會進行轉移，這種轉移可分為產業內的轉移和產業間的轉移。產業內勞動力素質轉移的含義是高素質勞動者增多，而產業間勞動力素質的轉移含義則是生產資源由低端產業向高端產業集聚。人們一直熟知的是，經濟增長從根本上是由技術進步推動的，那么技術進步又是什么因素導致的呢，顯然是勞動力素質的提升。只有高素質的勞動力作為條件，才有可能研發新技術和生產新產品，因此，一個國家的人力資本的質量，在相當程度上決定著這個國家的技術研發水平。另一方面，人力資本的質量也決定了在生產過程中先進技術能夠在多大程度上轉化為生產效率。

新的產業因為掌握先進的技術，并且擁有著質量水平較高的人力資本，而逐漸發展，可以說，人類的發展史其實就是一步勞動者素質不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過程的初期階段，即勞動力素質低下階段，農業在經濟中是占絕對優勢的，人類處于農業文明時代。而當勞動力素質提高，人力資本不斷積累，工業逐漸發展，并在經濟中逐漸占據主導地位，人類進入工業文明時代。隨后，勞動力素質和人力資本水平又上了一個新的階梯，第三產業實現了騰飛，成為主導產業，人類也就進入了信息時代。

縱觀世界各國的工業化發展歷程，我國目前處于工業化的中后期，一部分生產要素對經濟發展的促進作用已處于邊際生產力遞減階段，因此經濟發展處于一定程度上的瓶頸階段。

而我們知道，知識和技術的發展最終離不開高素質的勞動者，所以，勞動者素質的提高將成為我國產業結構優化升級最需做好的方面。有關理論指出，一國或一個地區產業政策的制定需要根據自身的要素稟賦結構，只有把模仿成本降到最小，這一現象在發展中國家尤為明顯，大部分發展中國家具有充足而低廉的勞動力，因此可以利用這一稟賦優勢，實現勞動力由數量到質量上的優化和勞動者素質技能的提高，從而實現產業結構的優化升級。另外，在國際貿易和組織變革中也體現著勞動力素質的重要性，若勞動力素質提高，則其數量的變化能夠顯著推動貿易發展和組織變革。

人才歷來是不同國家和地區之間相互競爭的重要因素，而當今知識經濟發展的大背景下，核心人才掌握著關鍵技術，對于經濟發展的重要性不言自明。這一現象也成為人力資本愈加重要的原因。現實經濟條件下，人力資本不僅可以直接促進經濟增長，而且可以通過促進地區產業結構的優化升級來實現區域經濟的發展，并且這種情況下的發展，是其他傳統因素所不能企及的高質量發展。特別地，人力資本這一重要作用的發揮會由于不同地域下產業結構的特殊性而存在著差異。

二、研究相關理論

（一）勞動力稟賦理論

從20 世紀到現在，工業化一直是諸多發展中國家致力于實現的目標，工業化相關理論也成為學界研究的重點。一般可以這樣認為，一國或一地區如果能夠合理地調整和優化產業結構，則將有效促進工業化的發展。而一國的產業結構很大程度上是由其要素稟賦結構決定的，因此產業結構的優化能夠通過要素稟賦結構的升級來進行。但需明確的是，要素稟賦結構的升級也是經濟發展的目標，因此，并不能簡單地將其作為產業結構優化升級的手段來看待。通過要素稟賦結構理論，一國或一地區需要遵循自身的要素稟賦結構促進比較優勢的發展，在這一過程中，技術手段的優化、變遷應該是一個漸進的過程，不能一味地簡單引進和模仿發達國家的技術，因為技術模仿可能帶來一時的經濟發展，但不利于長遠的技術創新和產業結構優化升級。若一國或一地區能夠根據自身的要素稟賦并合理地利用好比較優勢，將其作為產業結構調整的原則來發展經濟，往往會有效降低發展成本，并且縮短要素稟賦結構的轉變時間，實現可維持可持續的產業結構優化升級。而人力資本具有很強的外部性，能夠提高多樣化產品的生產效率，也能夠提高研發部門的效率，從而得出勞動力素質作為人力資本是動態比較優勢源泉的結論。

比較優勢的存在又決定了產業發展的方向，產業發展方向確定了，技術發展的變遷也就隨之而來，所以就沒有必要對發達國家亦步亦趨。能夠用來生產產品，另外一方面，也可以投入到研發部門進行技術創新。勞動者素質是一國長期動態比較優勢的核心，一方面，它來自于“干中學”效應，另一方面，它來自于教育投入。因此，發展中國家或地區要首先從勞動力素質上著手，調整產業整體結構，進而提高自身的競爭力。勞動力素質提升的作用不止于此，它還能夠改進人力資本的積累效率，從而有效提升一國或一地區的教育水平和創新能力。

（二）適宜技術理論

技術往往會因為與本國勞動者素質的不匹配而難以發揮相應的作用。他們最終證明：在發達國家，與先進技術相匹配的是經過了系統教育和培訓的熟練技術工人，即相對高素質的勞動力，而發展中國家引進先進技術的時候卻沒有注意到這一點，扔將引進的技術交給低水平勞動者所運用，這就導致了技術與勞動者的不匹配，使得先進技術的作用難以正常發揮，最終帶來了產出和生產率的巨大差異。據此，Atkinson 和Stiglitz(1969)提出了適宜技術理論，將之描述為“本地在實踐中積累的知識”。適宜技術理論同時也認為，發展中國家的比較優勢在于大量廉價的勞動力，他們利用勞動力優勢發展勞動密集型產業能夠較快地彌補發展程度上的差距，提高經濟發展的質量和水平，增加工人工資和產業利潤率。

1993 年，經濟學者Lucas 指出，在國與國之間經濟發展差異和經濟趨同中，人力資本起到了相當重要的作用，并且，相當值得關注的是，他們把空間因子納入到研究之中，在對美國眾多州的勞動力素質和技術水平進行研究的過程中，他們發現，假若一州提高了技術水平，尤其是采用了新技術，則不止該州，連相鄰州的勞動力素質也會得到提高，并且經濟發展的效率也會顯著上升。不止于此，技術水平的變化還會加速淘汰那些不具備先進生產經驗的舊工人(Allen，2001)；并且由于技術進步的作用，對于舊技術工人的再就業培訓和技能升級已經漸漸成為成為各國公共政策的主要著力點。

三、文獻評述

雖然由一些學者得出了不一樣的結論，但由于學者們研究方法、數據獲取以及經濟發展背景的不同，結論上的差異在所難免。但有一個規律是一直存在的：當產業結構優化升級的時候，即產業有落后的生產部門向先進生產部門演進的時候，這種狀況下經濟增長是現實存在的。

我國經濟發展中的現實情況決定了城鄉二元經濟和地區經濟發展的不平衡性，產業結構與人力資本之間存在著失衡。因此相關研究就尤為必要。研究表明：產業結構的變化與人力資本有關。所以，勞動者素質的提高將成為我國產業結構優化升級最須做好的方面。總之，依托現有的研究成果我們可以這樣認為，人力資本積累或者說勞動力素質的提升能夠促進先進技術的轉化和運用，從而提高一個行業或者產業的技術水平，推廣開來，產業的生產效率和資源配置狀況就能得以提高，那么產業機構的優化和升級也就有了實現的條件。