關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級與人力資本積累的理論綜述

■王程程（中央民族大學(xué)）

一、理論背景

經(jīng)濟學(xué)家Schultz 于1960年提出了人力資本這一概念。由此，人力資本作為一個經(jīng)濟學(xué)概念得到了經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的重視并引發(fā)了眾多經(jīng)濟學(xué)家對其研究和探討。我國自改革開放以來創(chuàng)造了世界經(jīng)濟增長史上的奇跡，這引起了世界經(jīng)濟學(xué)家們的廣泛關(guān)注，經(jīng)濟學(xué)家們都試圖從不同的方面進(jìn)行研究。不少學(xué)者將目光鎖定在了人力資本這一概念上，并且有很多學(xué)者通過研究發(fā)現(xiàn)，人力資本是創(chuàng)造世界經(jīng)濟增長史上諸多奇跡的一個重要原因。以往研究中的缺陷在于忽視了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不變性。所以這必然導(dǎo)致研究結(jié)果出現(xiàn)偏差。這又是因為學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究中沒有涉及人力資本這一重要因素，最終導(dǎo)致了研究成果的偏差。新的產(chǎn)業(yè)因為掌握先進(jìn)的技術(shù)，并且擁有著質(zhì)量水平較高的人力資本，而逐漸發(fā)展，可以說，人類的發(fā)展史其實就是一步勞動者素質(zhì)不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質(zhì)量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過程的初期階段，即勞動力素質(zhì)低下階段，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟中是占絕對優(yōu)勢的，人類處于農(nóng)業(yè)文明時代。而當(dāng)勞動力素質(zhì)提高，人力資本不斷積累，工業(yè)逐漸發(fā)展，并在經(jīng)濟中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，人類進(jìn)入工業(yè)文明時代。隨后，勞動力素質(zhì)和人力資本水平又上了一個新的階梯，第三產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了騰飛，成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，人類也就進(jìn)入了信息時代。

Berman的研究理論認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中勞動力素質(zhì)會進(jìn)行轉(zhuǎn)移，這種轉(zhuǎn)移可分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)的轉(zhuǎn)移和產(chǎn)業(yè)間的轉(zhuǎn)移。產(chǎn)業(yè)內(nèi)勞動力素質(zhì)轉(zhuǎn)移的含義是高素質(zhì)勞動者增多，而產(chǎn)業(yè)間勞動力素質(zhì)的轉(zhuǎn)移含義則是生產(chǎn)資源由低端產(chǎn)業(yè)向高端產(chǎn)業(yè)集聚。人們一直熟知的是，經(jīng)濟增長從根本上是由技術(shù)進(jìn)步推動的，那么技術(shù)進(jìn)步又是什么因素導(dǎo)致的呢，顯然是勞動力素質(zhì)的提升。只有高素質(zhì)的勞動力作為條件，才有可能研發(fā)新技術(shù)和生產(chǎn)新產(chǎn)品，因此，一個國家的人力資本的質(zhì)量，在相當(dāng)程度上決定著這個國家的技術(shù)研發(fā)水平。另一方面，人力資本的質(zhì)量也決定了在生產(chǎn)過程中先進(jìn)技術(shù)能夠在多大程度上轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)效率。

新的產(chǎn)業(yè)因為掌握先進(jìn)的技術(shù)，并且擁有著質(zhì)量水平較高的人力資本，而逐漸發(fā)展，可以說，人類的發(fā)展史其實就是一步勞動者素質(zhì)不斷提高的歷史，即人力資本不斷積累，質(zhì)量不斷提升的歷史。并且，這一歷史過程的初期階段，即勞動力素質(zhì)低下階段，農(nóng)業(yè)在經(jīng)濟中是占絕對優(yōu)勢的，人類處于農(nóng)業(yè)文明時代。而當(dāng)勞動力素質(zhì)提高，人力資本不斷積累，工業(yè)逐漸發(fā)展，并在經(jīng)濟中逐漸占據(jù)主導(dǎo)地位，人類進(jìn)入工業(yè)文明時代。隨后，勞動力素質(zhì)和人力資本水平又上了一個新的階梯，第三產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)了騰飛，成為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，人類也就進(jìn)入了信息時代。

縱觀世界各國的工業(yè)化發(fā)展歷程，我國目前處于工業(yè)化的中后期，一部分生產(chǎn)要素對經(jīng)濟發(fā)展的促進(jìn)作用已處于邊際生產(chǎn)力遞減階段，因此經(jīng)濟發(fā)展處于一定程度上的瓶頸階段。

而我們知道，知識和技術(shù)的發(fā)展最終離不開高素質(zhì)的勞動者，所以，勞動者素質(zhì)的提高將成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級最需做好的方面。有關(guān)理論指出，一國或一個地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策的制定需要根據(jù)自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)，只有把模仿成本降到最小，這一現(xiàn)象在發(fā)展中國家尤為明顯，大部分發(fā)展中國家具有充足而低廉的勞動力，因此可以利用這一稟賦優(yōu)勢，實現(xiàn)勞動力由數(shù)量到質(zhì)量上的優(yōu)化和勞動者素質(zhì)技能的提高，從而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級。另外，在國際貿(mào)易和組織變革中也體現(xiàn)著勞動力素質(zhì)的重要性，若勞動力素質(zhì)提高，則其數(shù)量的變化能夠顯著推動貿(mào)易發(fā)展和組織變革。

人才歷來是不同國家和地區(qū)之間相互競爭的重要因素，而當(dāng)今知識經(jīng)濟發(fā)展的大背景下，核心人才掌握著關(guān)鍵技術(shù)，對于經(jīng)濟發(fā)展的重要性不言自明。這一現(xiàn)象也成為人力資本愈加重要的原因。現(xiàn)實經(jīng)濟條件下，人力資本不僅可以直接促進(jìn)經(jīng)濟增長，而且可以通過促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級來實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的發(fā)展，并且這種情況下的發(fā)展，是其他傳統(tǒng)因素所不能企及的高質(zhì)量發(fā)展。特別地，人力資本這一重要作用的發(fā)揮會由于不同地域下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特殊性而存在著差異。

二、研究相關(guān)理論

（一）勞動力稟賦理論

從20世紀(jì)到現(xiàn)在，工業(yè)化一直是諸多發(fā)展中國家致力于實現(xiàn)的目標(biāo)，工業(yè)化相關(guān)理論也成為學(xué)界研究的重點。一般可以這樣認(rèn)為，一國或一地區(qū)如果能夠合理地調(diào)整和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，則將有效促進(jìn)工業(yè)化的發(fā)展。而一國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)很大程度上是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)決定的，因此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化能夠通過要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級來進(jìn)行。但需明確的是，要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級也是經(jīng)濟發(fā)展的目標(biāo)，因此，并不能簡單地將其作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的手段來看待。通過要素稟賦結(jié)構(gòu)理論，一國或一地區(qū)需要遵循自身的要素稟賦結(jié)構(gòu)促進(jìn)比較優(yōu)勢的發(fā)展，在這一過程中，技術(shù)手段的優(yōu)化、變遷應(yīng)該是一個漸進(jìn)的過程，不能一味地簡單引進(jìn)和模仿發(fā)達(dá)國家的技術(shù)，因為技術(shù)模仿可能帶來一時的經(jīng)濟發(fā)展，但不利于長遠(yuǎn)的技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。若一國或一地區(qū)能夠根據(jù)自身的要素稟賦并合理地利用好比較優(yōu)勢，將其作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的原則來發(fā)展經(jīng)濟，往往會有效降低發(fā)展成本，并且縮短要素稟賦結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變時間，實現(xiàn)可維持可持續(xù)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。而人力資本具有很強的外部性，能夠提高多樣化產(chǎn)品的生產(chǎn)效率，也能夠提高研發(fā)部門的效率，從而得出勞動力素質(zhì)作為人力資本是動態(tài)比較優(yōu)勢源泉的結(jié)論。

比較優(yōu)勢的存在又決定了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向確定了，技術(shù)發(fā)展的變遷也就隨之而來，所以就沒有必要對發(fā)達(dá)國家亦步亦趨。能夠用來生產(chǎn)產(chǎn)品，另外一方面，也可以投入到研發(fā)部門進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。勞動者素質(zhì)是一國長期動態(tài)比較優(yōu)勢的核心，一方面，它來自于“干中學(xué)”效應(yīng)，另一方面，它來自于教育投入。因此，發(fā)展中國家或地區(qū)要首先從勞動力素質(zhì)上著手，調(diào)整產(chǎn)業(yè)整體結(jié)構(gòu)，進(jìn)而提高自身的競爭力。勞動力素質(zhì)提升的作用不止于此，它還能夠改進(jìn)人力資本的積累效率，從而有效提升一國或一地區(qū)的教育水平和創(chuàng)新能力。

（二）適宜技術(shù)理論

技術(shù)往往會因為與本國勞動者素質(zhì)的不匹配而難以發(fā)揮相應(yīng)的作用。他們最終證明：在發(fā)達(dá)國家，與先進(jìn)技術(shù)相匹配的是經(jīng)過了系統(tǒng)教育和培訓(xùn)的熟練技術(shù)工人，即相對高素質(zhì)的勞動力，而發(fā)展中國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的時候卻沒有注意到這一點，扔將引進(jìn)的技術(shù)交給低水平勞動者所運用，這就導(dǎo)致了技術(shù)與勞動者的不匹配，使得先進(jìn)技術(shù)的作用難以正常發(fā)揮，最終帶來了產(chǎn)出和生產(chǎn)率的巨大差異。據(jù)此，Atkinson和Stiglitz(1969)提出了適宜技術(shù)理論，將之描述為“本地在實踐中積累的知識”。適宜技術(shù)理論同時也認(rèn)為，發(fā)展中國家的比較優(yōu)勢在于大量廉價的勞動力，他們利用勞動力優(yōu)勢發(fā)展勞動密集型產(chǎn)業(yè)能夠較快地彌補發(fā)展程度上的差距，提高經(jīng)濟發(fā)展的質(zhì)量和水平，增加工人工資和產(chǎn)業(yè)利潤率。

1993年，經(jīng)濟學(xué)者Lucas指出，在國與國之間經(jīng)濟發(fā)展差異和經(jīng)濟趨同中，人力資本起到了相當(dāng)重要的作用，并且，相當(dāng)值得關(guān)注的是，他們把空間因子納入到研究之中，在對美國眾多州的勞動力素質(zhì)和技術(shù)水平進(jìn)行研究的過程中，他們發(fā)現(xiàn)，假若一州提高了技術(shù)水平，尤其是采用了新技術(shù)，則不止該州，連相鄰州的勞動力素質(zhì)也會得到提高，并且經(jīng)濟發(fā)展的效率也會顯著上升。不止于此，技術(shù)水平的變化還會加速淘汰那些不具備先進(jìn)生產(chǎn)經(jīng)驗的舊工人(Allen，2001)；并且由于技術(shù)進(jìn)步的作用，對于舊技術(shù)工人的再就業(yè)培訓(xùn)和技能升級已經(jīng)漸漸成為成為各國公共政策的主要著力點。

三、文獻(xiàn)評述

雖然由一些學(xué)者得出了不一樣的結(jié)論，但由于學(xué)者們研究方法、數(shù)據(jù)獲取以及經(jīng)濟發(fā)展背景的不同，結(jié)論上的差異在所難免。但有一個規(guī)律是一直存在的：當(dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的時候，即產(chǎn)業(yè)有落后的生產(chǎn)部門向先進(jìn)生產(chǎn)部門演進(jìn)的時候，這種狀況下經(jīng)濟增長是現(xiàn)實存在的。

我國經(jīng)濟發(fā)展中的現(xiàn)實情況決定了城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與人力資本之間存在著失衡。因此相關(guān)研究就尤為必要。研究表明：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化與人力資本有關(guān)。所以，勞動者素質(zhì)的提高將成為我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級最須做好的方面。總之，依托現(xiàn)有的研究成果我們可以這樣認(rèn)為，人力資本積累或者說勞動力素質(zhì)的提升能夠促進(jìn)先進(jìn)技術(shù)的轉(zhuǎn)化和運用，從而提高一個行業(yè)或者產(chǎn)業(yè)的技術(shù)水平，推廣開來，產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率和資源配置狀況就能得以提高，那么產(chǎn)業(yè)機構(gòu)的優(yōu)化和升級也就有了實現(xiàn)的條件。