欲創新 先查新——基于情報感知及Charles Bourne檢索策略

王利紅

欲創新 先查新——基于情報感知及Charles Bourne檢索策略

王利紅

（科學技術部西南信息中心查新中心 重慶亞利貝德科技咨詢有限公司，重慶 401121）

科技查新是企業獲得可靠信息資源的重要途徑，對于企業的技術創新有著十分重要的作用。科技查新實踐中，基于以目標為中心的情報視角，從“目標”“需求”“快速響應”“合作”“預測”的宏觀思維出發，結合Charles Bourne檢索策略，可確保查新報告以“新”“準”“全”的文獻查證，為各類科研管理提供客觀評價依據，同時為創新主體技術開發、跟蹤項目最新進展提供文獻信息參謀參考。

科技查新；檢索策略；感知情報；情報信息

美國人羅伯特·克拉克（CLARK R）在《情報分析（以目標為中心的方法）》[3]一書中提到，情報流程應當完成三項基本任務。首先應當便于用戶提出問題，其次應當利用現有的情報信息基礎，對用戶需求立即作出響應，再次應當設法迅速獲取新的信息，以回答尚未回答的問題。為此，情報分析人員必須擅長合作，擅長預測：合作是讓所有參與者都參與進來，為用戶提出問題和得到答案提供便利；預測是感知情報用戶最想知道接下來將會發生什么。以目標為中心的情報流程為：讓所有參與生產可靠情報的各方聚焦在一起，幫助分析人員和情報用戶完成上述三項任務。

羅伯特·克拉克（CLARK R）在《情報分析（以目標為中心的方法）》一書中還提到：不能只是簡單地向用戶提供更多的信息，他們擁有的信息已超出了其處理能力，而且信息過載容易造成情報失誤，情報界必須提供與用戶需求相關的情報，即“可供行動用的情報”[3]。情報需求多種多樣，其中最基本的情報需求是關于“新”“準”“全”的需求[6]。科技查新實踐中，感知用戶情報需求，基于以目標為中心的情報視角，從“目標”“需求”“快速響應”“合作”“預測”的宏觀思維出發，結合Charles B檢索策略，可確保科技查新報告以“新”“準”“全”“可供行動用的情報”查證為各類科技管理提供客觀評價依據，同時為創新主體技術開發、跟蹤項目最新進展提供文獻信息參謀參考。

1 科技查新：序化、轉化、有價值的情報研究

科技查新是圖書情報領域文獻檢索和情報調研相結合的情報研究工作，是對查新項目的新穎性作出文獻評價的情報咨詢服務，屬情報研究范疇。它以反映查新項目主題內容的查新點為依據，以計算機檢索為主要手段，以獲取密切相關文獻為檢索目標，運用綜合分析和對比方法，對查新項目的新穎性作出文獻評價[4]。

中國情報學泰斗包昌火曾分析，情報性和研究性的結合形成了情報研究的基本特色，是根據特定需要對情報信息進行定向選擇和科學抽象的研究活動[4]。

包昌火認為，信息的序化和轉化是情報學研究的兩大核心領域，序化就是將雜亂無章隨機的信息，進行加工、整序、分析綜合成人們解決問題的形態。轉化是情報學主攻方向，基本任務是information的intelligence化，將信息轉化為有價值的情報和謀略，為組織的科學決策提供基礎和導向[5]。

作為情報研究范疇的科技查新，文獻檢索環節集中應用了信息的序化和轉化，查新結論撰寫環節還應用了定向選擇和科學抽象，以及編輯思維的邏輯特征和技術特征——同一和重構[7-8]：對雜亂無章隨機的信息進行加工、整序、分析，綜合成解決問題的形態，圍繞查新點將檢索結果進行抽象化、結構化，歸列查新點所述領域，以此為基礎，重構內容要點，使其作為對比參考對象，分析對比查新項目是否具備新穎性。

科技查新的價值在于，其不但是科研管理中的一項基礎工作，為開題立項、成果鑒定、項目評估驗收、申報獎勵、專利申請、技術交易、工法申報等提供客觀評價依據，同時，在創新驅動發展戰略中，還可通過“新”“準”“全”的文獻查證，為創新主體技術開發、跟蹤項目最新進展提供文獻信息參謀參考。

2 Charles B檢索策略

創新過程中需要大量的文獻情報支持，作為科技查新關鍵環節的文獻檢索，恰可提供創新點相關文獻信息。查新過程中，相關文獻檢索的越密切越能比較新穎性，越能保證查新結論的準確性以及用戶情報需求的準確性。

檢索策略有狹義廣義之分，狹義的檢索策略是指表達用戶提問的檢索式，通常由檢索詞和各種邏輯算符、位置算符及截詞符等相關符號構成；廣義的檢索策略是指為實現檢索目的而制訂的全盤計劃和方案，是對整個檢索過程的謀劃和指導[6]。在情報檢索領域，美國人CHARLES B（鮑納·查爾斯）提出的檢索策略影響較大[6]。其提出的檢索策略主要分為以下幾種（結合查新實踐進行概念示例）。

2.1 最專指面優先策略

從課題中最專指的概念入手，也即最核心的主題概念入手。比如某查新課題：多層鋼結構管廊模塊化施工，其最專指面是“管廊”，定檢索詞的時候，第一位應該列“管廊”，后續所有檢索都應該圍繞這個最專指面。

2.2 最低登錄量優先

以登錄量最少的概念面為檢索入口。這個策略來源于很早之前的機檢系統，當初的檢索系統是以索引詞登錄量顯示命中文獻量。現在看來早已過時，但其思想實質是優選最核心的詞。比如“加氫反應器大型化工設備整體吊裝”查新課題，“加氫反應器”登錄量少于“化工設備”登錄量，“加氫反應器”應優先檢索。

2.3 積木型檢索策略

把檢索課題剖析成多個概念面，每個概念面盡可能全地列舉相關詞、同義詞、近義詞，以or連接成檢索式，再把各個概念面用and組合成總檢索式。比如某查新課題——老年慢阻肺護理，檢索式應為（慢性阻塞性肺疾病or慢阻肺or COPD）and護理and（老年or老人or高齡）。

2.4 引文珠型增長策略

從最專指的概念面開始，檢索出至少一篇命中文獻，審閱這批文獻，選出新的檢索詞，補充到檢索式中重新查找更多的命中文獻。比如曾接手某軍事醫學機構關于抗菌肽氨基酸序列查新，檢索中在Dialog的international Pharmaceutical Abstract數據庫查到美國某機構關于抗菌肽新聞信息，應用引文珠型增長策略，補充該機構為檢索路徑，在德溫特專利數據庫查得該機構關于抗菌肽的專利報道，這篇專利屬相關性非常密切文獻，但經提取全文分析，其氨基酸序列不同于委托項目。

2.5 逐次分餾策略

先確定大范圍的文獻初始集，然后提高檢索式的專指度，得到較小的命中文獻集，再繼續提高檢索式的專指度，逐漸縮小命中文獻集，直到適宜滿意結果。比如某查新課題：石墨烯量子碳基薄膜材料，“石墨烯and膜”是文獻初始集，“石墨烯and膜and量子”又是進一步文獻集，“石墨烯and 膜and量子and碳”又是相關性更為密切文獻集。“石墨烯 and膜and量子and碳and委托項目查新點材料”是最密切文獻。筆者在科技查新檢索實踐中，每次檢索都會應用Charles B檢索策略，尤其是在立項、開題類查新中，考慮到查新用戶潛在情報需求，引文珠型增長策略經常從不同角度反復應用。

比如2019-04接手某省人民醫院關于難治/復發性急性髓系白血病的藥物應用查新，查得美國某癌癥中心2018年底發布了查新點所述兩藥聯用在Ⅱ期白血病研究中有效的新聞報道，應用引文珠型增長策略，獲取該機構名，在Embase?荷蘭醫學文摘數據庫檢索到該機構研究報道。至此，查新即可停止檢索。但基于情報視角的預測性，預測情報用戶最想知道接下來將會發生什么，特別關注dialog的AdisInsight：Trials臨床研究數據庫，并提取該機構核心研究者姓名，分別以“（研究者or癌癥中心名）and白血病and查新點兩藥”為檢索路徑，在dialog醫學集中獲取該研究者及研究機構所有Phase I/II Study、Ib/II期，以及非隨機、開放標簽的Ⅱ期研究報道，查新結論雖寫國外已見，但該系列文獻對查新委托單位后續研究極具參考價值。

2019-08，接手某單位關于亞厘米級似大地水準面查新，國外檢索時，如果用Subcentimeter檢索，則文獻很少，通過使用截詞符Sub()centimetre，在dialog ProQuest Newsstand Professional 數據庫檢索到2019-06加拿大某機構亞厘米精度似大地水準面新聞報道，以及dialog地質類數據庫里檢索到該機構2019-06發表的原始文獻，其文獻里提到該亞厘米級精度的研究成果具有里程碑式的意義。這兩篇文獻的獲得雖然否定了查新項目部分新穎性，但對查新委托單位跟蹤項目世界范圍內的最新進展提供了極大的參考價值。

3 結語

“欲創新，先查新”，2014-10國務院出臺《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》（國發〔2014〕49號）[9]，其中特別指出：“支持發展競爭情報分析、科技查新和文獻檢索等科技信息服務”，該文件進一步明確了科技查新在科技活動工作中的地位。通過近20年科技查新實踐也表明，查新結論無論是已見還是未見，“新”“準”“全”的文獻查證對查新委托單位和評審機構都極具參考價值。

目前，很多單位對科技查新認識有限，一些單位的查新動因主要來自政府扶持政策，其查新往往是被動開展，主動將查新納入科技創新全過程的很少。脫離查新的盲目創新不但造成企業大規模重復投入，更不能跟蹤項目最新進展，錯失發展良機[10]。

通過近20年科技查新實踐深刻認識到：為實現科技創新、提高競爭實力，創新主體都應增強查新意識，從創新思路起，就先“查一查”，每一個創新背后都有廣闊的文獻支撐；要盡可能查到“新”“準”“全”的文獻。

［1］辛西.值得重視的“欲創新先查新”［J］.中小企業科技信息，1998（7）：27.

［2］王建勝.淺析科技查新如何推動企業科學技術創新［J］.產業創新研究，2018（2）：113-115.

［3］羅伯特·克拉克.情報分析：以目標為中心的方法［M］.北京：金城出版社，2013.

［4］曾建勛，賈曉芳，趙捷，等.GB/T 32003—2015.科技查新技術規范［S］.北京：中國質檢出版社，2015.

［5］包琰.包昌火情報思想剖析［J］.情報雜志，2013，32（6）：1-4，9.

［6］賴茂生，王延飛，趙丹群.計算機情報檢索［M］.北京：北京大學出版社，1993.

［7］賈仁亨.編輯思維的特征［J］.浙江傳媒學院學報，2004，11（4）：94-95.

［8］王利紅.編輯思維與編輯技巧在科技情報寫作中的應用——以科技查新結論撰寫為例［J］.傳媒論壇，2019，2（7）：140-141.

［9］國務院.《國務院關于加快科技服務業發展的若干意見》（國發〔2014〕49號）［EB/OL］.［2017-06-27］http：//www.gov.cn/zhengce/content/2014-10/28/content_9173.htm.

［10］王利紅.工法查新文獻綜述及查新合同提交建議［J］.施工技術，2017，46（Suppl 1）：1211-1213.

F124.3

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2019.20.056

2095－6835（2019）20－0126－02

王利紅（1975—），女，天津人，學士，圖書館員，2001年起從事科技查新工作，研究領域涉及科技查新、科技情報檢索分析。

〔編輯：張思楠〕