論國際工程項目管理模式選擇方法

穆詩煜

本文對國際常見的項目管理模式進行了梳理和總結，在對國際工程項目管理模式的影響因素進行深入分析的基礎上，提出國際工程項目管理模式的選擇方法和流程，給我國工程企業開展國際工程項目管理提供指引和借鑒。

一、國際工程項目常見的管理模式

本文對常見的項目管理模式進行了梳理和總結，按照工程項目的合同關系、組織管理關系、融資方式將這些模式進行分類。

1．按照工程項目的合同關系分類，常見的項目管理模式有設計-招標-建造（DBB）模式、設計-建造（DB）模式和項目集成交付（IPD）模式。其中設計-建造（DB）模式又有以下幾種類型：通用的設計-建造（DB）模式、設計-管理（DM）模式、更替型合同（NC）模式、設計-采購-施工/交鑰匙（EPC/Turnkey）模式。

2．按照工程項目的組織管理關系分類，常見的項目管理模式有建筑工程管理模式（CM）、項目管理模式（PM）、項目管理承包模式（PMC）。其中建筑工程管理模式（CM）又有代理型CM模式和風險型CM模式。

3．按照工程項目的融資方式分類，常見的項目管理模式有建造-經營-移交（BOT）、私人主導融資（PFI）、公私合營（PPP）。

二、國際工程項目管理模式選擇方法

對于業主來說，項目成功的前提條件之一是選擇最優化的項目管理模式。經驗判斷法是在充分熟悉各個國際工程項目管理模式的基礎上，根據項目的性質與規模、業主方的項目管理能力、項目目標控制力度、項目地域性、資金情況以及合同方式這六個方面進行經驗判斷，快速地分析判斷出該項目適合采用的項目管理模式候選方案。具體步驟如下。

步驟一：確定根據融資方式分類的BOT、PFI、PPP三種項目管理模式的選用。

1．根據項目資金情況進行經驗判斷

如果業主資金缺乏，尤其是政府面臨資金匱乏，需要引進社會資本進行融資，可考慮采用BOT、PPP或PFI。否則不需要采用依靠社會資本融資。

2．根據項目性質進行經驗判斷

如果確定需要引進社會資本進行融資，BOT通常適用于盈利性質的公共設施項目，將運營期的收費用來償還債務。PFI/PPP應用領域較BOT擴大，既適用于贏利性公共設施項目，又為社會資本進入非營利性質的公共設施項目開辟了更廣闊的途徑，政府方將通過使用期的補貼或長期租用協議等方式給予有力的支持。

步驟二：確定根據組織管理方式分類的CM、PM、PMC三種項目管理模式的選用。

1．根據業主方工程項目能力進行經驗判斷

（1）業主方有類似工程的豐富經驗，同時有較高的項目管理水平和較強的專業技術力量，則業主可采用自行管理的模式，可不需要委托項目管理公司進行管理。

（2）當業主同時擁有多個項目，或業主方項目管理團隊缺乏經驗，不具備較高的管理能力時，可以委托專業的項目管理公司進行項目管理服務，可采用CM、PM或PMC模式。

2．根據項目的性質、規模進行經驗判斷

當業主確定委托項目公司對項目進行管理時，可以根據項目的性質、規模判斷采用哪種模式。

（1）CM模式適合復雜項目和工期緊的項目；不適合技術簡單、圖紙已完成、設計標準化、工期短的項目。

（2）PM模式適合簡單項目和復雜項目，項目復雜時，要求項目管理公司有相當的管理經驗。

（3）PMC模式適用于復雜的設備安裝，或包含大型設備制造安裝的綜合性工程項目，很少在道路、橋梁、房屋建筑等以土建工程為主的基建項目中采用。

3．根據項目目標控制力度進行經驗判斷

當業主確定委托項目公司對項目進行管理時，可以根據項目目標控制的要求來判斷采用哪種模式。

（1）建設項目的工期是項目重點控制目標之一

對于一些時間要求相當緊迫的項目，一般可以考慮采用DBB模式加CM模式，該模式的指導思想是采用“邊設計，邊施工”的方法，從而使設計和施工充分搭接，這樣可以最大限度地縮短從設計到施工的時間跨度得到一個最優的工期。

PM/PMC模式下，專業的項目管理公司派出具有豐富工程項目管理經驗的團隊進行全過程的管理服務，從而對進度實現較好的控制。

（2）建設項目的投資是項目重點控制目標之一

風險型CM模式，一般情況下，業主要求CM方提出保證最高價格（GMP）以保證業主對投資的控制，采用該模式可有效控制投資。

PM/PMC模式下，專業的項目管理公司派出具有豐富工程項目管理經驗的團隊進行全過程的管理服務，從而對投資實現較好的控制。

綜上所述，模式選取的流程圖見下圖。

CM、PM、PMC模式選取的流程圖

步驟三：確定根據合同方式分類的DBB、DB/EPC項目管理模式的選用。

1．根據項目的性質、規模進行經驗判斷

DBB模式應用廣泛，適用于世界銀行、亞洲銀行貸款項目等大部分項目，尤其是適用于一般的普通民用建筑。

DB模式適用于房屋建筑和大中型土木、機械、電力等項目；適用于規模和難度較大的工程項目。

EPC模式主要應用于以工藝過程或大型裝置為主要核心技術的工業建設領域，如大型石化、橡膠、冶金、化工、制藥、能源等項目；適用于規模大、工期長、技術復雜的大型工程項目。

2．根據項目目標控制力度進行經驗判斷

（1）建設項目的工期是項目重點控制目標之一

對于一些時間要求相當緊迫的項目，一般可以考慮采用DBB模式加CM模式，該模式的的指導思想是采用“邊設計，邊施工”的方法，從而使設計和施工充分搭接，這樣可以最大限度地縮短從設計到施工的時間跨度得到一個最優的工期。

采用DM模式，可對總承包商或分包商采用階段發包以加快工程進度。

（2）建設項目的投資是項目重點控制目標之一

采用DBB模式，對建設項目的投資不易進行控制，特別是在設計過程中對“可施工性”考慮不夠時，非常容易產生變更，進而引起較多的索賠。

采用DB/EPC模式，單一承包商對整個項目負責，因而報價可能較高，但是該模式有利于在設計階段預先考慮施工因素，可減少設計錯誤引起的變更及索賠等。

3．根據地域進行經驗判斷

許多國家或地區都有傳統的項目管理模式，或對某一類模式有特殊的偏好，并且已經積累了豐富的經驗，故業主在項目建設中需優先考慮當地傳統模式。

一個國家或地區，對建筑業運作通常有一些強制性的規定，并且已經頒布了一些法律和法規，作為業主必須在嚴格遵守法律法規的前提下，再對管理模式和合同結構做出抉擇。

4．根據合同方式進行經驗判斷

（1）業主希望采用總價包干的方式，把更多的風險轉移給承包商，適合采用DB/EPC模式。

（2）DBB模式下，即可采用單價合同，又可以采用總價合同。

三、結語

本文的研究有助于我國工程企業了解目前國際上常用的工程項目管理的模式，以及項目管理模式的選擇方法和流程，有助于探索我國工程企業開展國際工程項目管理，增強適應國際市場發展與變化的能力。