“學術資本與大學發展研究”成果報告

全國教育科學規劃領導小組辦公室

該研究主要通過對學術資本的多視角分析，總結出高校學術資本概念的內涵和外延。而后，論述高校學術資本與經濟資本、社會資本、文化資本等多樣資本之間的關系。通過歷史文獻分析的方法，對中世紀大學的興衰、德國大學的興衰進行研究，并對20世紀70年代以后，從學術資本到學術資本主義，以及從學術資本到創業型大學的演變進行分析。最后將研究的視角放在“雙一流”和高等教育強國建設的分析之中，強調學術資本之于一流大學和高等教育強國建設的重要性。

由曲阜師范大學胡欽曉主持完成的國家社科基金教育學一般課題“學術資本與大學發展研究”（課題批準號：BIA140104），日前通過了全國教育科學規劃領導小組辦公室的結題鑒定，現將成果報告如下。

一、研究內容與方法

該研究主要通過對學術資本的多視角分析，總結出高校學術資本概念的內涵和外延。而后，論述高校學術資本與經濟資本、社會資本、文化資本等多樣資本之間的關系。通過歷史文獻分析的方法，對中世紀大學的興衰、德國大學的興衰進行研究，并對20世紀70年代以后，從學術資本到學術資本主義，以及從學術資本到創業型大學的演變進行分析。最后將研究的視角放在“雙一流”和高等教育強國建設的分析之中，強調學術資本之于一流大學和高等教育強國建設的重要性。

為了給高校學術資本一個更為明確、更為客觀的概念界定，在對“資本”一詞的中西方詞源學分析的基礎上，通過多種視角對學術資本進行了內涵分析。從詞源學的視角來看，資本的多樣性在中西方的語境中都是被普遍認可的；從學術史的視角來看，學術資本的研究理論是沿著從個體學術資本到組織學術資本的研究這一進程展開的，高深知識是研究者們對學術資本概念界定的核心要素；從知識程度的視角來看，相對于人力資本、智力資本而言，學術資本是大學內部最核心、最高端的部分；從基本性質的視角來看，相對于“學術資本化”和“學術資本主義”“學術資本”是一個不含特殊情感或者價值傾向的中性詞。學術資本是眾多資本形式中的一種，與物質資本、社會資本、文化資本等相對應。學術資本的道德約束性是區別于學術資本化和學術資本主義的一個重要層面。

綜合多視角分析，我們認為，所謂學術資本是指在特定學術場域內（高等院校或科研院所）的個人或組織，通過所擁有的稀缺性專門知識、技能等，逐步形成學術成就和聲望，以符合學術內在規律的道德標準為約束，通過商品的形式與外界（或在組織內部中）進行交換，進而實現價值增值、提高自身存在和發展競爭力的學術資源總和。高校學術資本的概念，是建立在學術資本概念分析和澄明的基礎之上的。作為組織的大學，既是國家和社會中學術資本集結的重要場所，也是研究學術資本的一個主要對象。高校學術資本除了具有價值增值性之外，還具有艱深性、復雜性、歷史性、非均衡性、無形性和依附性等性質。學術自由是高校學術資本積累的基本底線，道德規范是高校學術資本積累的內在訴求，法律制度是高校學術資本積累的外在保障，知識創新是高校學術資本積累的不竭動力，以上是高校學術資本積累的共性特征。

高等學校完全依靠政府撥款運作的黃金歲月已成明日黃花。大學如果要憑自己的力量，突破當下的經濟困境，就不能僅僅依靠經濟資本，還要關注自身的文化資本、社會資本和學術資本等多樣的資本形式。高校多樣資本之間是可以相互轉換的，這種轉換嚴格來說就是一種社會博弈，它不同于轉盤賭博，有著不斷積累的過程。強調資本轉換中的“連貫積累”，就是要強調資本生產過程中的耗費時間性、精力性。任何一種資本形式的轉換和積累，不能寄希望于“一夜暴富”，也不能寄希望于“天上掉餡餅”。一定意義上，資本轉換中的價值增值性，是一切資本積累和轉換最為原始的基本動力。強調大學資本的多樣性，就是要強調大學學術資本在多樣性中的基礎性，大學不能為了追求物質利益最大化，而動搖了學術資本的根基；強調大學資本的多樣性，就是要強調大學學術資本在外部交換中的長期性，大學不能為了追求眼前利益，而放棄關乎生死存亡的使命；強調大學資本的多樣性，就是要強調大學要始終警惕學術資本主義泛濫，積極培育大學多樣資本的土壤，不為物欲橫流所淹沒。

從歷史發展的視角來看，高深知識作為商品是中世紀大學產生的一個重要條件。盡管大學產生之初，教會曾三令五申反對知識作為商品，但是伴隨民眾對教育的不斷需求，世俗化學校的不斷產生，教會在資助教師薪俸力不能逮的時候，也不得不承認知識作為商品的合法性。作為從事知識教學的行會組織，中世紀大學與其它商業性質的行會運營具有高度相似性。大學之所以能夠不斷發展，主要是依靠自身的學術資本，與外部利益相關者進行利益交換，從而不斷積累自身的經濟資本、社會資本和政治資本等。換言之，沒有學術資本，中世紀大學不可能獲得生存發展所必須的經濟資本；沒有學術資本，中世紀大學內部不可能構建為一個整體，也不可能獲得外部廣泛的社會網絡關系；沒有學術資本，中世紀大學不可能獲得教皇、皇帝、王權等授予的諸多特權，大學政治資本的積累也無異于緣木求魚。

反思19 世紀德國大學所走過的學術資本積累歷程，不難看出，政府支持是大學學術資本生成的外部保障，更為關鍵的是，政府并沒有因為對大學撥付巨額經費，而將其視作自己掌控、可以隨意介入大學發展的附屬機構。相反，無論從大學的內部運營，還是從大學的外部管理來看，政府都賦予了大學組織充分的自由和自治。教學和研究相結合，通過研究促進教學，是19 世紀德國大學為后世大學保留下來的一份寶貴的精神遺產。沒有研究的教學，無疑又回歸到中世紀大學時期的照本宣科；缺少創新的教師，很難能夠培養出具有創新意識的學生。同樣，沒有教學的研究，僅僅是專門研究機構的事情，既缺乏學生與教師之間思想上的碰撞，也很難存在多學科人員之間的交流，這樣的人員只能稱之為研究員，這樣的機構也不能稱之為大學。

在國內學術界，談及德國大學，大都聚焦于19 世紀德國大學的崛起，鮮有論及德國大學是如何從輝煌走向衰落的，即使是有也往往將歷史的拐點定位于第一次世界爆發的1914年或者是希特勒上臺后至二戰結束這段時間。這樣的分析有其合理之處，但德國大學的衰落并不能全部歸咎于戰爭。無論是19 世紀初期的德國，還是兩次世界大戰中的美國，一定意義上正是戰爭的刺激，使本國的高等教育不斷走向巔峰。從學術資本的視角來看，如果把德國大學的輝煌界定在從1810年柏林大學成立到1914年第一次世界大戰爆發的百年時間，那么德國大學的滑落起點恰恰是在“鐵血宰相”俾斯麥執政之后，尤其是在1870年至1871年普法戰爭勝利、德意志帝國崛起之時。

整體來看，學術資本主義的產生是政治、市場、文化、教育等力量的外部裹挾，以及高校、管理者、師生等力量自我驅動的聯合作用結果。20 世紀70年代以后，美國高校學術資本主義表現在高等教育系統內部的方方面面。首先，從學術資本到學術資本主義表現在大學的理念層面。伴隨市場化、商業化對美國大學的侵襲，指導大學發展的理念開始逐步轉向，營利性高等教育機構的滋生和盛行，更是完全顛覆了傳統大學觀的認知。其次，從學術資本到學術資本主義表現在大學職能層面。培養人才的目的越來越趨于功利性，大學為了生存不得不將教室塞滿并不斷提高學費。發展科學已經漸漸遠離“純粹知識”的探究，殺雞取卵式的科研產出不斷被物質利益所誘惑。服務社會也已經跨越州、國家的邊界，不斷向商業集團擴展，在義利之間，舍義取利，追名逐利者使知識殿堂內充滿銅臭。最后，從學術資本到學術資本主義表現在大學管理層面。大學組織自上而下漸漸形成一種公司化的管理模式，校長不再是大學學術的象征而成為企業組織的CEO，類似于企業組織的公關部、人力資源部、戰略規劃部等組織結構在高校內部相繼產生，教師由學校的主人演變為受聘的雇員，學生由學校的主體演變為付費買單的顧客。

早期大學的綜合特點是，大學發展來自于學費、教會、慈善捐贈或（和）國家支持，不需要與產業發生直接聯系，外界應當給予支持是大學在發展中天經地義的想法。在這種生存狀態下，大學學術資本表現出高度的依附性。從世界范圍來看，20 世紀70年代是教育經費危機開始的起點，也是各個國家對教育撥款由增長走向滑落的轉折點。在政府無力全部承擔大學發展運營經費的情況下，市場的力量強勢介入。一般來說，大學走向市場也就意味著兩條道路，一條是走向學術資本主義，一條是走向創業型大學。前者為了金錢可以犧牲自己的靈魂，后者為了爭取發展資金不得不自主圖強。

知識轉化是創業型大學運作的基本途徑，這種途徑又可以劃分為英國以教學為主的學術資本轉化和美國以研究為主的學術資本轉化。與依賴于政府或其他慈善組織的傳統大學相比，創業型大學最為突出的一個特點是追求自主創業。這是未來大學尋求自治之路、堅守學術自由的根本保障。與鳳凰城大學等私立營利性大學相比，創業型大學最為突出的一個特點是避免商業化的侵蝕，大學通過高深知識的外部交換來爭取發展資源，但是從交換到商業化有著鮮明的界限。創業型大學與傳統大學共有的一個特點是大學始終堅守旨在發展學術的傳統，不因外界的物欲橫流而陷入迷茫，也不因利益關系的引誘而放棄組織的特性。

站在新世紀初期的歷史起點上，在我們國家宣布建設高等教育強國的歷史機遇時期，在黨和國家決心建設“雙一流”的重要歷史節點上，在政府莊嚴承諾國家將承擔世界“一流大學”和“一流學科”的全部建設經費之時，在各級省政府不斷加大省屬大學建設的力度之時，我們國家的大學群體可謂生逢其時。大學組織的國家隊和省隊共同發力，呈現出大學建設中的百花齊放、百舸爭流之勢。在這個重要的歷史機遇期，我們的大學不應當享受著國家和政府的資助，而喪失了憂患意識。應該時刻警醒自己，不斷在科學發展和人才培養上百尺竿頭，更進一步！更應該不斷增強自身發展的主動性、靈活性，早日形成一個自力更生的大學群體，一個多元資助的大學群體，一個創業型的大學群體！

新時代一流大學，既是一個時間概念，也是一個空間概念，但歸根結底是一個比較概念，是放置在世界大學之林中，中國特色社會主義新時代大學競爭力的體現。資本無疑是大學間競爭博弈的基本條件。高校社會資本、學術資本等概念提出后，為分析新時代一流大學的建設與發展提供了新的視角。我們之所以聚焦于高校多樣資本的研究，主要是期望能夠對我們國家的高等教育發展，尤其是“雙一流”建設有所啟迪。

我們國家高等教育強國的建設目標應當以學術資本為中心。基于高深知識的學術成就和學術聲望的競爭，既是大學競爭的核心元素，也是高等教育競爭的核心元素。當大學的學術創新思想趨于泯滅，當大學掌握的高深知識趨于陳舊或者不再稀缺，大學的學術聲望必然滑落，大學在競爭中也就處于劣勢。我們國家的學術發展理念應當建立在規避學術資本化的基礎之上。回顧世界高等教育發展史，不難看出學術資本伴隨大學之興起，學術資本化伴隨大學之衰落的普遍規律。作為后發外生型的中國大學，更應當在借鑒他國高等教育成功經驗的基礎上，時刻警醒前人失敗的前車之鑒。總之，高等教育強國之路沒有現成的模式可以移植，對于建設中國特色高等教育強國、辦好社會主義大學的中國來說更是如此。但是，借鑒德國、美國的高等教育強國之路，不難看出，兩者都是在充分吸收強者經驗的基礎上，積極融入本土文化，形成獨特學術發展理念，而后迅速崛起的。為此，我們提出用文化來統攝學術發展的思路。

二、研究結論與對策

（一）學術是一種資本，但絕對不應該學術資本化；學術是一種商品，但絕對不應該學術商品化

當高深知識被物質金錢所蒙蔽，當高深知識被利益關系所隱蔽，當高深知識被政治權力所遮蔽，當高深知識與道德操守相分離，遭受損失的最終是大學自身。真理向前邁進一步，往往就會演變為謬誤。當知識的商品性超出一定的范圍和限度，演變為學術資本化甚至是學術資本主義的時候，大學自身的知識根基就會發生動搖，這種演變就可能成為大學發展的一種災難。

（二）高校不能跟隨市場大潮而隨波逐流

高校不能跟隨市場大潮而隨波逐流，否則，大學將會在物欲橫流中迷失自我，失去社會良心的責任擔當，不再是人們心中的學術殿堂。知識除了商業價值，還有更加可貴的文化價值，正是因為知識具有文化價值，人類才能夠不斷走向文明。另外，此時看似不具備商業價值的知識，不見得永遠不具備商業價值，等到人類認識到知識的經濟價值時，再回頭尋找這些知識，會發現它們已經成為無人能識的“絕學”。因此，回歸學術是大學充分發揮其職能的應有之義，唯有堅持學術，大學才能夠真正履行好培養人才、發展科學、服務社會的重任。倡導大學回歸學術就是要倡導回歸一種超越名利的學術，倡導大學回歸學術就是要倡導回歸一種求真求善的學術，倡導大學回歸學術就是要倡導回歸一種不忘初心的學術。

（三）社會上任何一個組織，都有一個最為主要的資本形式

社會上任何一個組織，都有一個最為主要的資本形式，譬如企業最為主要的資本形式應當是經濟資本，中介最為主要的資本形式應當是社會資本，文化團體最為主要的資本形式應當是文化資本，政黨最為主要的資本形式應當是政治資本，等等。強調主要資本形式，就是要強調任何一個組織都不能夠忘記本真，否則，必然會引起組織的變異。事實上，在中文語境中，許多中性甚至褒義的概念，如果加上“主義”二字，概念內涵就會發生質性的變異，譬如形式與形式主義，理想與理想主義，經驗與經驗主義，自由與自由主義，等等。因此，對于學術資本主義，我們提出要超越主義，回歸學術。對現代大學而言，回歸學術與超越主義是一對相伴而生的行動，大學在張揚學術資本，規避學術資本主義的道路上，需要國家、大學和學者共同承擔起各自的責任。無論是大學還是教師，如果不能回歸學術、超越主義，那么最終傷害的必然是自身。

（四）從未來發展看，多元共濟是大學學術資本的理想態勢，責任擔當是大學學術資本的基本底線

創業型大學的一個核心依靠是將知識作為資本，從而增強自身對外部討價還價的能力，不斷拓展自己發展的外圍空間。但是，知識作為資本，絕不是建立在取代科學無私性的基礎之上，其最終目的是為了使公益性的知識能夠更好地發展。將知識轉化為資本的創業型大學也需要這種精神氣質。伴隨學術資本主義現象在美國大學內部的不斷滋生，美國高等教育群體漸漸開始在內部發生質變。我們尚且不能夠預言，這是否預示著美國高等教育強國的地位將發生轉移，但是可以肯定的是，美國高等教育強國地位一定會受到重要威脅。

（五）中國大學和學術的精神文化，需要從中國傳統文化中汲取營養

中國大學作為西學東漸、模式移植的產物，先后從制度、行為和物質等層面學習借鑒日本、法國、德國、美國、蘇聯等多國的高等教育模式。時至今日，應當說已經形成了較為完備的組織架構。但是，獨特的大學文化和學術精神還遠未形成。中國學術之發展，亟需要樹立“修齊治平”的家國情懷，亟需要樹立“為天地立心，為生民立命”的道義擔當。通過這些精神文化引領和滋養，學術才有可能面對全球化、市場化的浪潮沖擊，中國大學才有可能規避學術資本主義的侵蝕。

（六）中國大學和學術的精神文化，更需要緊跟中國文化發展的時代步伐

由中國共產黨開創的中國特色社會主義文化體系，是中國大學和學術發展的不竭動力。黨的十九大報告所確定的，舉什么旗、走什么路、以什么樣的精神狀態、擔負什么樣的歷史使命、實現什么樣的奮斗目標，不但是全黨、全國人民共同的行動綱領，更是扎根于中國大地的高等教育發展的行動指南。學術只有不忘記人類福祉，國家富強，才能夠砥礪前行，永不懈怠；學術只有解放思想，激發活力，才能創新發展，創造轉化；學術只有堅持價值信仰，恪守道德規范，才能抵制外界侵蝕，不迷失自我。唯有此，學術才能夠不為物欲橫流所淹沒，中國高等教育基業才能夠由大變強！