合規視角下招投標管理

◎ 文 《法人》特約撰稿 卞傳山

合規，簡言之，就是符合規定。符合什么規定？一般來說，法律上禁止的、義務性的規定企業必須遵守，而企業內部的規章制度才是“合規”的“規”，當然，合規意義上的規章制度要求就要高出普通意義上的規章制度，這個規章制度應該是法律法規、監管規定、行業準則和企業章程以及國際條約、規則，再加上商業倫理轉化為企業內部的系統規章制度體系。

因此，可以給合規這樣定義，合規是企業及員工的經營管理行為符合法律法規、監管規定、行業準則、企業章程和商業倫理以及國際條約、規則等要求以及基于以上的企業系統規章制度。

招投標活動，不合規現象的重災區

《中央企業合規管理指引（試行）》以及《企業境外經營合規管理指引》都對招投標管理做出了明確規定，其中，《中央企業合規管理指引（試行）》第十三條第一項規定，“完善交易管理制度，嚴格履行決策批準程序，建立健全自律誠信體系，突出反商業賄賂、反壟斷、反不正當競爭，規范資產交易、招投標等活動”，把招投標管理列入合規管理關注的重點領域。

同時，《企業境外經營合規管理指引》第八條規定，“企業開展對外承包工程，應確保經營活動全流程、全方位合規，全面掌握關于投標管理、合同管理、項目履約、勞工權利保護、環境保護、連帶風險管理、債務管理、捐贈與贊助、反腐敗、反賄賂等方面的具體要求”，明確了對外承包工程中投標管理的合規要求。

從兩份指引我們能看到，招投標管理，是合規管理的重要內容，是容易發生不合規現象的領域，是合規管理關注的重點領域。常見的不合規表現

招投標與采購是企業經常性的經營管理行為，招投標與采購的“規”，主要有以下幾個效力層級：

第一層級，國家法律，《中華人民共和國招標投標法》《中華人民共和國政府采購法》《中華人民共和國合同法》等；

第二層級，行政法規，《中華人民共和國招投標實施條例》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等；

第三層級，部門規章和地方法規，如《工程建設項目招標范圍和規模標準規定》《公路工程建設項目招標投標管理辦法》《電子招標投標辦法》以及地方法規等；另外，中國物流與采購聯合會發布的于2019年5月1日實施的《國有企業采購操作規范》規定，“本標準適用于國有企業在中國關境內開展的非依法必須招標項目的采購活動”，也應屬于該層級；

第四層級，企業自身關于招投標與采購的規章制度等。

根據招投標活動的環節，筆者初步梳理了招標、投標以及開標評標中標三個環節中常見不合規表現：

1.招標環節。《中華人民共和國招標投標法》第二章，對招標做了詳細規定，實踐中，招標環節不合規的情況主要有：（1）未按規定選擇相應的招標方式，達到法定的招標條件，應招標而未招標，或者拆分標的、化整為零，規避公開招標。（2）招投標雙方的權利義務、評標標準、原則等招標文件的內容違反法律法規的強制性規定，招標文件內容不規范、不明確、不完備，缺少評標標準等關鍵性內容。（3）法定必須招標的項目給予投標人編制文件的時間不足。（4）泄露標底或透露可能影響公平競爭的其他信息。（5）未按要求及時簽訂書面合同或內容不規范，未按照招投標文件訂立合同或訂立背離合同實質性內容的協議。

2.投標環節。《中華人民共和國招標投標法》第三章對投標作了詳細規范，這個環節不合規通常有以下表現：（1）投標活動未遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。（2）投標人法律主體不適格。（3）未依法投標，投標人相互串通投標報價，投標人與招標人串通投標，向招標人或者評標委員會成員行賄的手段謀取中標。（4）投標人以低于成本的報價競標，中標后對主體工程或單價較高的部分進行違規變更。（5）投標人以他人名義投標或者以其他方式弄虛作假，騙取中標。

3. 開標、評標、中標環節。《中華人民共和國招標投標法》第四章分別對開標、評標、中標的要求進行了規定，開標、評標、中標不合規的表現如下：（1）未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標。（2）評標委員會擅自否決投標或招標結果不認可。（3）在確定中標人前，招標人與投標人就投標價格、投標方案等實質性內容進行談判。（4）澄清、說明不規范，評標委員會未采用書面形式要求投標人做出必要澄清、說明，評標委員會暗示或者誘導投標人做出澄清、說明。（5）違法分包，中標人將中標項目分包給不具備相關資質條件的單位，將建設工程的主體結構施工分包給其他單位，或者將其承包的建設工程層層分包。

合規管理如何進行

針對招投標活動中常見的不合規現象，應嚴格按照法律法規和制度要求，強化合規管理措施，杜絕不合規行為，保障招投標活動符合合規要求，確保招投標各個環節都要在法律制度的框架內規范運行。

1. 針對應招未招，拆分標的、化整為零，規避招標行為的，應采取以下合規管制措施：招標工作實行管辦分離模式。招標管理部門負責建章建制和招標前期的審批(如可不招標事項、邀請招標、單一來源、競爭性談判等)，招標組織部門負責招標活動的組織。強化法定招標、非公開招標事項的審批。法定招標線上的可不招標事項，先公示后審批方可實施。

2. 未按法定或約定的程序進行開標、評標及定標的，應采取以下合規管制措施：完善招投標的法定程序，項目未依法批準、設計未完成、資金未落實，招標項目沒有經相關審核的不得進行招標。嚴格執行建設項目招標事項核準的規定，已經核準的招標事項，招標人不得變更，確需變更的，要報原核準部門批準。制定標準流程并嚴格執行，并在制度中規定各環節留痕跡內容、存檔。通過多重監督提高招標程序合法性，審計人員負責招標全過程的監督，紀檢監察人員通過遠程監控負責招標重要環節的監督，開展社會監督，開通投訴意見箱或電話、接受質疑等，通過社會監督堵塞漏洞。

3. 評標委員會未客觀、公正履職的，應采取以下合規管制措施：規范評標專家庫管理，嚴格評標專家的準入，努力構建評標專家考評制度，實現評標專家的優勝劣汰。增加評標專家數量，提高異地專家的比例，減輕同城干擾，降低評標專家抽取概率，同時要求每個項目評標前評標專家簽訂承諾書。規范評審方法，招標文件中評審因素應依據清晰、賦分標準量化、降低評標專家的自由裁量空間。評標專家的抽取在專家庫中隨機抽取，且必須在監督人員的監督下，采用計算機隨機抽取方式進行。嚴格評標工作紀律和程序，評標室配備監控，評標現場收繳評委、工作人員手機，屏蔽信息，建立評標現場人員進出記錄，記錄時間和理由，保證評標現場信息保密。

4. 違反保密要求泄露標底或透露可能影響公平競爭的其他信息的，應采取以下合規管制措施：盡量減少編制、審批標底人員數量，知道標底的參與者應簽訂保密承諾。強化保密環節管理，招標文件的編制、發售參與者簽訂保密承諾書，評委在監督人員的監督下按照號碼抽取，評標現場信息屏蔽等。制定招標文件發售登記和評標專家抽取管理辦法，指定專人發售招標文件，規定保密信息范圍。及時處理中標公示的異議和投訴，進一步暢通投訴舉報渠道，加大監督力度，嚴肅查處可能影響公平競爭的違法違紀行為。