基于DEA-Malmquist指數的湖南省科技成果轉化效率研究

賀忠連 廖翼

摘 要：近年來，在系列政策的引導下，湖南省科技創新活動取得了顯著成效，投入和產出數據均有了大幅增長。為進一步優化湖南省科技創新投入和產出之間的關系，本文利用湖南省2008-2017年科技成果轉化的投入產出指標，運用DEA-Malmquist指數測算了湖南省科技成果轉化的效率。結果表明，湖南省科技成果轉化全要素生產率年均下降3.5%，主要原因在于科技進步緩慢或停滯。提出優化產業政策環境、加強中介服務機構建設等對策建議。

關鍵詞：科技成果轉化;效率;DEA-Malmquist指數;湖南

一、概述

近年來，湖南省進一步抓緊抓實重大科技攻關，強化高水平科技創新供給，深化科技領域體制機制改革，優化創新生態環境。1978年，湖南省科技研發投入不足1億元，發展至2017年，該指標值突破500億元。相應地，湖南省科技創新活動取得了顯著效果。2017年，全省技術交易額達到125.60億元，較2005年的20.70億元增長了6.07倍。高新技術產業增加值達到8120億元，較2007年的841億元增長9.66倍，10年年均增長25%以上;占GDP的比重也從不到10%，提高到23.5%。在科技研發投入和科技成果都呈現上漲趨勢的背景下，湖南省科技成果轉化效率無疑成為眾人關注的焦點。

關于科技成果轉化效率問題，國內部分學者進行了相關研究。郭杰等（2017）采用四階段DEA方法對各省的科技成果轉化效率進行測度。研究表明產業結構、人力資本、產學研水平和科技水平等環境變量因素影響科技成果轉化效率。何悅等（2018）采用網絡數據包絡分析模型評價2012-2017年我國28所研究型大學科技成果轉化效率。發現28所大學科技成果轉化的總體效率取得一定進步，但科技價值產生階段效率嚴重偏低。周楊等（2018）對十二五期間吉林省各市州的科技研發效率和成果轉化效率進行研究，結果表明，吉林省的科技研發效率高于成果轉化效率，且各市州的效率有較明顯的差距，經濟的發達程度對于科技研發和成果轉化效率沒有顯著影響。

總結已有文獻發現，對湖南省科技成果轉化效率進行系統分析的研究很少，尤其缺乏對2013年以來科技成果轉化效率的實證分析。因此，本文選擇以湖南省為研究單元，運用DEA-Malmquist指數測算其2008-2017年的科技成果轉化效率。旨在了解湖南省近年科技成果轉化實際情況，據此提出相應對策建議，為助推湖南省向科技強省邁進提供一定理論支撐。

二、湖南省科技成果轉化效率的測度方法

（一）DEA模型

三、樣本數據及評價指標選取

在建立湖南省科技成果運行效率檢驗指標體系時，本文主要參考郭杰（2017）、何悅（2018）、周楊（2018）選取指標的方法，最終選取高新技術產業增加值、新產品銷售收入、新產品出口額、技術市場成交額、專利授權量為產出指標，R&D經費開支、新產品開發經費支出、R&D人員全時當量為投入指標，建立了如表1的投入產出指標體系。本文所用數據主要來自2008-2017年《中國統計年鑒》和《湖南統計年鑒》，并經計算整理成數據集。

四、實證結果分析

運用DEAP2.1軟件對湖南省2008-2017年科技成果轉化效率進行測算，運算結果如表2所示。

總體來看，2008-2017年，湖南省科技成果轉化效率的Malmquist指數為0.965，說明湖南省科技成果轉化效率呈現下降的趨勢，年均下降了3.5%。從Malmquist指數的分解情況來看，技術效率變動均值為1.000，技術進步為0.965，說明湖南省科技成果轉化效率的下降，主要是受技術進步的影響。技術進步緩慢或停滯的可能原因是部分技術還沒有及時的被企業和技術需求者所掌握，另外部分科技成果沒有大量普及也是一個重要原因，從而導致科技進步緩慢。

從表2可以看出，2008年至2017年間，湖南省科技成果轉化效率出現了兩個下降期和兩個上升期，2008-2010年為第一個下降期，2010-2014年為第一個上升期，2014-2016年為第二個下降期，2016-2017年為第二個上升期。

2010-2014年是湖南省科技成果轉化效率的大幅上升期，其全要素生產率為1.288，上升幅度達28.8%。可能的原因是2010年湖南省提出把科技成果轉化與產業化作為全省科技工作的戰略重心。緊緊圍繞轉變經濟發展方式和加快推進“四化兩型”建設目標，加快形成以企業為主體的產學研合作機制，協同推進科技成果轉化，有力推進了湖南整體經濟社會發展由要素驅動向創新驅動轉變。受政策環境影響，科技成果轉化效率得到快速發展，同時與經濟發展相適應，把科技成果轉化市場化和商業化。2014-2016年湖南省科技成果轉化效率又呈現下降趨勢，這主要是是湖南省技術進步下降的原因，2016年下降168%，這可能的原因是企業技術人員沒有及時把最新的科研成果轉化為經濟效益造成的。

五、結論與建議

本文運用DEA-Malmquist指數模型對湖南省2008-2017年科技成果轉化效率進行實證分析。總體來看，在研究期間湖南省科技成果轉化效率是下降的，主要源于技術進步緩慢或停滯。提出如下建議：第一，營造更加優越的產業政策環境，引導、鼓勵高校、科研機構積極轉化科技成果，使新技術、新成果能盡快得到運用和推廣。第二，加強中介服務機構建設。幫助科技成果供給方和需求方實現有效對接，確保供給方提供的技術確實能滿足企業需求，具有市場應用前景。

參考文獻：

[1]郭杰，李杰.基于四階段DEA方法的我國科技成果轉化效率分析[J].河南財政稅務高等專科學校學報，2017，31（01）：6-13.

[2]何悅，陳麗玉，何慧芳.我國研究型大學科技成果轉化效率評價——基于網絡DEA模型[J].科技管理研究，2018，38（15）：85-92.

[3]周楊，吳光華，郝慶升.基于DEA模型的吉林省科技成果創新與轉化效率[J].農業工程，2018，8（02）：131-134.

基金來源：湖南省自然科學基金項目（2018JJ3248）、湖南省教育廳科學研究項目（18C0138）支持

*通訊作者：廖翼。