基于ESI數據庫的廣東省高校科研競爭力計量分析*

劉清華

（華南師范大學圖書館，廣東廣州510631 ）

1 引言

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要2010-2020 年》明確提出：“到2020 年，建成一批國際知名、有特色、高水平的高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平。”[1]2017 年1 月教育部、財政部和國家發展改革委聯合印發《統籌推進世界一流大學和一流學科建設實施辦法（暫行）》，對“雙一流”的遴選條件、遴選程序、支持方式、管理方式、組織實施等作出具體規定[2]。2017 年9 月，教育部、財政部和國家發展改革委公布了世界一流大學和一流學科建設高校及建設學科名單[3]。這些實施辦法和名單的公布進一步激發了學者對高校科研競爭力的探討。筆者利用ESI 近兩年發布的12期數據對廣東省高校的科研競爭力發展態勢進行分析，總結優勢和不足，為“雙一流”建設的決策提供數據支撐和科學依據。

2 研究對象和數據來源

2.1 研究對象

本研究選取廣東省進入ESI 的高校作為研究對象，對進入ESI 的15 所高校展開研究，包括：中山大學、華南理工大學、南方醫科大學、暨南大學、華南師范大學、深圳大學、華南農業大學、廣州醫科大學、汕頭大學、廣東工業大學、廣東醫科大學、南方科技大學、廣州大學、廣州中醫藥大學、廣東藥科大學。

2.2 數據來源

筆者選用的是美國Clarivate Analytics 公司（科睿唯安）2018年9月至2019年7月每兩個月更新的ESI 數據，共有6 期數據。以ESI 提供的指標為基點，結合數據分析軟件的統計、分析、篩選、計算、匹配等功能，對廣東省高校的科研競爭力進行分析。

3 指標體系構建

大學的科研競爭力應該由科研生產力、科研影響力、科研創新力、科研發展力這四個部分構成[4]。科研生產力用近11 年來發表的Web of Science 論文數（ESI 收錄論文數）這一指標來衡量，反映該科研機構/高校或學科近11 年來的科研產出以及對世界學術的貢獻。科研影響力用近11年來發表論文的總被引次數、高被引論文數、入榜ESI 的學科數指標來衡量。論文被引頻次的高低反映了該論文的質量高低，入榜ESI的學科數反映一個科研機構和高校的學科科研實力。科研創新力采用熱點論文數這一指標來衡量，熱點論文是近兩年的排名在0.1%的論文，熱點論文適應該學科以及社會發展的要求，必須具有很強的創新性，是一個科研機構或學科煥發活力的源泉。科研發展力用高被引論文占有率這一指標來衡量，高被引論文占有率就是用高被引論文數除Web of Science 論文數，該比率越大說明該科研機構在以后的科研研究中越有可能產出更多優秀的論文，有能力持久保持該學科的核心地位。

4 統計結果和分析

4.1 廣東高校科研整體水平穩步上升

從表1 可以看出廣東省近1 年入榜高校數和學科數持續增長，入榜ESI 高校增加1 所，ESI 學科數增加7個，進入ESI全球1‰-5‰的學科數增加4個。ESI入榜潛力學科數維持在10個左右，表明學科發展有優勢，進入ESI 的潛力很大。從圖1 可以看出廣東高校科研水平處于上升態勢。

表1 廣東省ESI 入榜高校數、學科數和潛力學科數一覽

圖1 廣東省ESI入榜高校數、學科數和潛力學科數一覽

4.2 廣東高校科研生產力呈現提升態勢

ESI 論文數體現了一所高校的科研生產力水平。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期ESI 論文數見表3。由表3 可以看出，中山大學發表的論文數遙遙領先，穩居第一，是第二名華南理工大學的兩倍。15 所高校一年來論文數一直處于增加狀態，共增加28967 篇，其中中山大學增加5912 篇，占比為20.3%，由此可以看出中山大學的科研生產力具有絕對的優勢，其他高校論文在數量上雖然也有增加，但仍有很大的提升空間。

表3 廣東省ESI入榜高校WOS論文數一覽

續表3

4.3 廣東高校科研影響力相對較弱

論文的總被引頻次、高被引論文數和進入ESI的學科數是衡量科研影響力的重要指標。

4.3.1 總被引頻次

2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期的總被引頻次數見表4。從表4 可以看出，中山大學的總被引頻次最高，在國內科研影響力位于一流高校行列，第二名華南理工大學的科研影響力也表現較強，但是其他13 所高校科研影響力相對較弱。一年來廣東省高校被引頻次增加總量為419596次，其中中山大學增加117163次，占增加總量的27.9%，由此可以看出中山大學在廣東省科研影響力表現方面也占據絕對的優勢，其他高校被引頻次有足夠的提升空間。

表4 廣東省ESI入榜高校被引頻次一覽

續表4

4.3.2 高被引論文數

ESI 數據庫顯示的高被引論文是所有論文中的精品，這些高水平論文反映一個學科是否存在優秀的學科帶頭人才狀況。通常是該學科的學科帶頭人和人才新秀才能產生高被引論文，這對于一個學科甚至學校的長遠發展都是至關重要的。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6 期的高被引論文數見表5。中山大學高被引論文數位居15 所高校之首，展現出較高的科研水平和論文質量。一年來廣東省高被引論文數從1853篇增加到2556 篇。中山大學一年中高被引論文數增加201篇，占廣東省高被引論文增加總量的28.6%，在廣東省科研方面處于領跑地位，其他高校可以把提高論文質量作為突破口。

表5 廣東省ESI入榜高校高被引論文數一覽

4.3.3 進入ESI的學科數

2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6期的入榜ESI 學科數見表6。中山大學入榜ESI 學科數最多，有19個，與清華大學、上海交通大學、復旦大學并列全國第二。其他高校應該在中山大學的帶動下爭取有更多的學科進入ESI榜單，進一步提高廣東省的科研實力。

表6 廣東省ESI入榜高校學科數一覽

4.4 廣東高校科研創新力發展力亟需加強

4.4.1 ESI熱點論文

熱點論文是指ESI數據庫中，近兩年內某領域中被引用次數排行在前0.1%的文章，熱門論文反映該學科的創新性。2018 年9 月至2019 年7 月廣東省15 所高校6 期的熱點論文數如表7。中山大學的熱點論文數為39篇，位居榜首，占廣東省總熱點論文數的30.2%，一年中增加了10 篇，表現優越。但是其他高校的熱點論文數較少，有的高校熱點論文數為0，廣東省科研創新力亟需加強。

表7 廣東省ESI入榜高校熱點論文數一覽

續表7

4.4.2 高被引論文占有率

2019 年7 月廣東省15 所高校高被引論文占有率如表8。從表中看到廣州大學和南方科技大學的論文占有率分別為3.01%和2.84%，位居前兩名，具有較強的發展潛力。15 所高校中高被引論文占有率超過1%的有8 所，但是仍有7 所高校的高被引論文占有率低于1%，學科發展力有待進一步提升。

表8 廣東省ESI入榜高校高被引論文占有率一覽

5 結論與建議

從以上分析可得出如下結論：①廣東15 所高校兩年來整體科研水平處于上升態勢，但是上升不明顯。②廣東省高校入榜ESI 學科領域數為19個，落后于北京（21 個）和上海（20 個）。③高校高被引論文占比不高，熱點論文數量不多。④中山大學各項指標都表現優越，達到國內一流大學水平。其他高校科研水平較低，拉低了廣東省整體科研水平。

從以上數據可以清晰看到廣東省科研實力近兩年的真實水平，同時也顯示了高校的優勢和弱勢。廣東省應該從多方面努力提升高校科研競爭力、影響力、發展力和生產力，提高高校的科研整體水平。①加強高校學科內涵發展，構建學科創新結構體系，加大投入創新優勢學科，大力扶持發展弱勢學科。②加強高校拔尖人才隊伍建設，挖掘國內外科研學術帶頭人，集聚科技研發人才、專業創新人才，重點培養青年科研骨干。③加強高校潛力學科建設，關注學科前沿，更快地推進潛力學科進入ESI榜單。④加強高端合作，促進國內外前沿學術交流活動，鼓勵與國內外前沿學科機構合作，提高高質量論文的產出，提升科研水平。