強化合規管理 助力行穩致遠
——《中央企業合規管理指引（試行）》解讀

□ 王汝洋

為推動中央企業全面加強合規管理，加快提升依法合規經營管理水平，著力打造法治央企，保障企業持續健康發展，國務院國資委于2018 年11 月發布《中央企業合規管理指引（試行）》（以下簡稱“《合規指引》”）。《合規指引》規定地方國資監管機構可參照《合規指引》積極推進地方國企的合規管理工作。

那么，《合規指引》出臺的背景如何？有哪些亮點內容？對地方國有企業推進合規體系建設有何借鑒作用？

《合規指引》出臺背景

伴隨著中國經濟的蓬勃發展以及“一帶一路”倡議的全面推進實施，越來越多的中國企業走向世界。與此同時，境內外監管趨嚴，合規執法力度不斷加強，中興、華為等企業接連被國外政府調查、處罰、起訴?！昂弦帯比諠u為各方所重視，合規規范性文件不斷出臺，對于合規管理的需求日益緊迫。

早在2006 年，中國銀監會頒布了《商業銀行合規風險管理指引》。2017 年，中國證監會頒布《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》，中國保監會頒布《保險公司合規管理指引》。中國企業的合規管理，率先在金融行業開展、發展和成熟，并積累了豐富的經驗。

2015 年12 月，國務院國資委出臺《關于全面推進法治央企建設的意見》，明確要求中央企業加快提升合規管理能力，研究制定統一有效、全面覆蓋、內容明確的合規制度準則，加強合規教育培訓，形成全員合規的良性機制，建立法律、合規、風險、內控一體化管理平臺。

2016 年，國務院國資委就組織中國石油、中國移動、東方電氣集團、招商局集團、中國中鐵等五家中央企業開展試點工作，以期借鑒國內外合規管理的先進經驗，為企業在參與國際市場競爭以及“一帶一路”建設過程中加強合規管理提供良好示范?！?br>