法治維度下的高校學籍管理探析

和牟

摘要：學籍管理是高校行政管理的一個重要方面，其管理的水平和法制化程度的高低，不僅關系著高校所培養的人才質量也影響到人才培養的定位與培養目標的實現。文章為法治維度作為進路，分析了目前高校學籍管理中存在的問題，并提出針對性的完善建議。

關鍵詞：法治;高校;學籍管理

中圖分類號：G647? ? ?文獻標志碼：A? ? ?文章編號：1674-9324（2019）41-0008-03

學籍管理是學校的內部行政管理一個重要的環節，是高校對其學生進行管理的有效和必要手段。高校的學籍管理不僅涉及學生的資格和身份，其管理的法制化程度與水平，更是直接關系到學生的受教育權利和高校人才培養目標的實現。尤其是2017年9月1日實施的新修訂的《普通高等學校學生管理規定》（以下簡稱“新規定”），更是強化了以學生為本和依法治校的理念。近年來，隨著我國高校辦學規模的迅速擴張和學生法律意識、維權觀念的不斷提升，高校與學生間由于學籍管理問題而引發的法律糾紛呈逐漸增多的趨勢，且有些案件產生了較大的社會影響。例如：田永訴北京科技大學案、劉燕文訴北京大學案等，凸顯出高校學籍管理中的法律問題，對我國高校學籍管理工作提出了新的挑戰。本文試圖從法治維度分析我國高校學籍管理的問題與不足，并提出針對性完善措施和建議。

一、學籍管理的概念和法律性質

學籍管理是高校對完成學籍注冊的學生自入學到畢業期間，對其學業、成績、考試、處分等所進行的全程性質量鑒定與考核以及學業管理的總稱。依據我國《普通高等學校學生管理規定》，它涉及新生入學及入學資格的復查、注冊、課程和學分的考核與鑒定、“升”、“跳”、“留”、“降”、“退”、“休”、“轉”、“復”學的處理和成績管理，以及“畢業”、“結業”、“肄業”等證書發放和對學生的紀律處分的管理等諸多方面。具有內容多、范圍廣、工作量大、數據要求高的特點。

從法治的維度看，公民享有受教育的權利。就高等教育而言，學籍管理一方面保證了學生接受高等教育權利的實現，另一方面體現了國家對高校辦學權和教育管理權的規制與管控。高校通過對其學生進行的學籍管理，獲得了對其學生進行學業考核、鑒定、處理、處分等方面的管理和教育的權利;學生基于學籍管理而取得學籍，獲得學生合法身份從而有權接受高等教育和進行學習的資格。高校與學生之間就是通過學籍管理而締結了教育法上的法律關系，高校基于學生的學籍對其依法享有教育管理的權力，同時履行教育學生的義務;學生基于學籍而接受高校管理并依法享有受教育的權利。因此，學籍管理的意義就顯得十分重要，學籍不僅是學生身份的表征，也意味著國家對公民的受教育權的保護和對高校教育權力的干預。

二、當前高校學籍管理中存在的問題

（一）管理本位意識濃厚，法治意識淡薄

依法治校作為依法治國在校園治理中的體現，就是要求高校必須依法從事教育和管理活動，以維護學校和學生的合法利益為根本目標。中華人民共和國成立后，我國長期實行計劃經濟體制，強調管理本位，受此觀念影響，高校的管理不可避免地帶有工具化色彩，校方在學籍管理工作中往往強調“管理”忽視“服務”;強調“義務”忽視“權利”;強調“領導意志”忽視“制度建設”，從方便校方管理角度考量較多，自由裁量權運用隨意，而對學生的重視和權益保護則關注不夠。雖然市場經濟體制和法治理念已確立多年，高等教育已產業化，高校與學生間的管理關系已向契約關系過渡，即高校提供教育服務，學生接受服務并支付對價，與之相適應的學籍管理更應成為滿足學生需要的手段而非限制學生全面發展的桎梏。新規定更是強調依法治校和以學生為本的理念，然而，很多高校目前尚未轉變管理本位觀念，造成既有的學籍管理規定剛性過強、隨意性大、觀念滯后、操作性差、違法或不公平條款較多，導致權利義務失衡，侵權隱患多，學生怨氣大。例如，有些高校學籍管理制度中只有對學生的處理性規定而缺失對學生權利的救濟性規定。

（二）制度瑕疵

學籍管理有賴于法律法規和相關規章制度的建立和完善，這也是依法治校的具體體現。目前，我國高校學籍管理的主要制度依據除了憲法、教育法、高等教育法、學位條例、普通高等學校學生管理規定等相關法律法規和規章外，最重要且現實中大量應用的依據就是各高校根據法律、法規和規章授權并結合本校實際而制定的實施細則和具體學籍管理制度，其授權是依據《普通高等學校學生管理規定》第68條“高等學校應當根據本規定制定或修改學校的學生管理規定，……”這些制度適用于全校范圍，具有較強的穩定性、連續性和強制性。從法律效力上講，這些校內制度的效力低于國家的法律法規和規章，根據法律中低層次法律文件不能與高層次法律文件相抵觸的原則，作為學校自己制定的學籍管理制度無論在條文、原則和精神上都必須嚴格遵守國家法的規定，不得與國家法相抵觸，更不得隨意變更或突破國家法的授權。然而當前實踐中，不少高校在其自行制定的學籍管理制度中仍普遍暴露出突破授權權限，濫用授權權力，與上位法相矛盾和抵觸的問題，導致制度本身存在瑕疵，影響了正常的教學管理，進而引發管理以致訴訟風險，這不得不引起高校的警惕。如社會影響較大的北京科技大學學生田永訴該校拒絕頒發學位證和畢業證案中，法院在判決書中釋明：高等學校基于法律法規授權，可以結合本校實際情況制定校規、校紀，有權處分違紀學生，但是該校內的規定和處分地做出必須合法合規，并不得損害當事人合法權益。法院判決：“本案原告田永在補考中攜帶紙條，確屬違反考試紀律，被告可以按照學校的有關規定處理，但其退學處理決定所依據的校內第068號通知中‘凡考試作弊者，一律按退學處理的規定，與《普通高等學校學生管理規定》第二十九條規定的法定退學條件相抵觸，故被告所作退學處理決定違法?！盵1]最終學校敗訴。

（三）程序瑕疵

程序主要是強調行為的步驟、次序、方式。程序正當是一條重要的法律原則，其包含的價值是程序的中立、理性、可操作、平等參與、及時終結和公開。通過程序正當而達到實體正當，用程序正義來運送實體正義，從而提升行為效率，維護法治的權威。高校的學籍管理同樣離不開合理合法的程序，以確保管理行為的合法化和高效化。但是當前高校的管理規定中，普遍存在著重實體輕程序的問題，強調實體權利和義務的規定，忽視權力運作程序的規制，這直接導致高校在對學生進行教育管理時出現程序缺位、程序顛倒、程序省略、不遵守程序時效等諸多程序瑕疵。比如：有高校對學業成績不達標的學生進行退學處理，卻忽略了對學生的退學處理，應由校長辦公會研究決定這一程序，僅以教務處的決定就草率地做出了處理。再如高?？梢詫`紀學生進行處分，因直接涉及學生的名譽和受教育權利，應該遵循嚴格的處分程序，包括調查取證、聽取陳述和申辯、出具并送達處分決定書、告知救濟權利等，通過構建一套完整的程序，達到對流程的有效控制進而規范教育管理權力的有序運行，避免或壓縮管理工作中人為因素干涉的空間，防止管理的隨意性，維護學生的合法權益。但是在各高校的學生管理條例中要么鮮見這方面的程序規定，要么雖有規定但規則模糊籠統、操作性差，更甚即使有程序性規定校方為方便管理也不嚴格執行。近年來，高校與學生間的很多糾紛就是由于“程序瑕疵”而引發并導致高校存在較高的訴訟風險。比較有代表性的是劉燕文訴北京大學拒絕頒發博士學位證書案。一審法院認為，“本案被告校學位委員會在作出不批準授予劉燕文博士學位前，未聽取劉燕文的申辯意見;在作出決定后，也未將決定向劉燕文實際送達，影響了劉燕文向有關部門提出申訴權利的行使，該決定予以撤銷?！盵2]上述程序瑕疵，導致北大一審敗訴。

三、高校學籍管理的完善對策

（一）轉變觀念，強化法治和服務意識

制度改革，觀念先行，轉變觀念是完善和加強高校學籍管理的前提和基礎。隨著時代的發展、社會的進步以及我國高等教育體制改革的不斷深化。以前計劃經濟時期強調和追求的重“管理”輕“服務”的理念已經落后于時代要求。一味突出學校的管理主體地位，將學生視為管理活動的客體，過于強調學校單方權力，而置學生于被管理、被支配地位，忽視學生權利的管理理念，損害了學生的表達權、參與權、申訴權等合法權益，阻礙了學生主體作用的發揮，桎梏學生的個性化發展，限制了大學的活力和制度的創新。在市場經濟條件和法治國家大背景下，高校應按照科學發展觀的要求，尊重并發揮學生的主體地位，重新界定高校與學生二者之間的關系。其必須實現管理觀念的轉變并充分認識到學生已經成為高校教育服務的消費者，高校及學籍管理工作人員必須樹立育人為本、依法治校、服務學生的學籍管理觀念，并把這種觀念的轉變既作為現代大學制度的基礎，又作為激發學校管理不斷創新的精神動力。據此，高校的黨政負責人和從事學籍管理的教師要加強對法律知識的學習，熟悉相關教育法律法規尤其是新規定，提升法律意識并自覺地與實際工作相結合，逐步培養依法辦事的習慣和思維。改變工作作風，依法行使管理權，尊重和保障學生的受教育權及其他合法民事權利，從有利于實現人才培養的目標、有利于提升人才培養質量、有利于發揮學生主體作用出發，針對學籍管理中出現的問題依法、合規、守程序、人性化處理，通過學籍管理體現對學生的激勵與關愛，使之成為促進學生成長的動力。

（二）完善學籍管理制度建設

學籍制度建設是高校學籍管理的重要內容，就是使學籍管理制度化、規范化、文本化。高校應以本次新規定的實施為契機，修改完善自身的學籍管理規定，具體來說，完善學籍制度應把握以下幾點原則，首先：制度的合法性、適用性原則。合法性，就是學籍管理制度訂立的依據、內容、程序必須符合國家教育法律、法規的規定，必須保護學生的合法權益，不得擅自突破授權范圍，不得與上位法相抵觸。適用性，就是學籍管理制度要具有明確、具體、可操作的特點，以利于制度的貫徹實施。高校要結合自身實際，不斷總結經驗，把經過實踐檢驗比較成功的學籍管理的做法上升為規章制度，保證制度施行的實效比和流暢性。其次，制度的系統性原則。系統性，就是學籍管理各制度應緊密銜接、協調一致，避免制度間的沖突與疏漏。學籍管理的內容多、范圍廣，涉及教學運行管理、學生檔案管理、學習績點評估、成績管理等諸多方面。這就決定了高校學籍管理制度數量眾多，既有國家層面的規定，又有高校的自行規定;既有基本制度，又有實施細則;既有實體性制度又有程序性制度。這就要求高校從系統論角度入手，厘清各制度間的關系，實現學籍管理制度的最優化和集約化，使之成為一個相互聯系、相互制約、相互配合、協調一致的整體。最后，制度的參與性原則。參與性，就是要讓有利害關系的相關各方參與進學籍管理制度的制定、實施、監督過程，這是民主原則在高校管理過程中的具體體現。學籍管理涉及高校和學生切身利益，理應讓學生參與到制度的運行中來，集思廣益，廣開言路，使學生能夠真正地表達自己的訴求、意見和建議。以確保制度制定的科學性，減少制度運行阻力，得到學生的尊重和支持，進而提高學生遵守的自覺性。具體參與的方法可以采取就學籍管理制度討論稿向學生廣泛征求意見、設置學生信箱、開辟學生熱線、召開學生座談會或學生代表大會的方式等。

（三）規范學籍管理程序

現代法治發展的一個趨勢就是越來越重視程序的正當性，再好的制度如果沒有程序保障也會在實施中大打折扣。高校在學籍管理過程中嚴格遵守并執行程序規范，是確保高校學籍管理公開、公正和維護學生權益的基本保障。高校應加強對學籍管理程序的認知和建設，充分認識到程序在學籍管理中的重要作用，結合新規定的要求，不斷制定和完善學籍管理相關程序，主要包括但不限于：創新創業的休學程序，學生就休學創新創業向學校提出彈性學制，并予以學分認定的申請;學籍管理信息公開程序，學生可向學校申請就涉及自身的學籍信息依法公開或依法查閱或復制;聽證程序，學校在作出有關學籍處理或決定之前，聽取利害各方的意見、建議、陳述或申辯;告知送達程序，學校在作出學籍處理或決定后，應將處理決定告知學生本人;申訴程序，學生對處理決定不服，可以向學校、教育行政部門提出申訴或法院起訴獲得救濟。上述程序貫穿于學籍管理始終，只有通過正當的程序才能有效地控制學籍管理過程和規范管理流程，使得權力能在法制化軌道上運行，并按照法定的步驟、次序、時限和方式來運送實體正義，提高學籍管理的效率，同時這也是學生維護自身權益，實現受教育權利的保障。

四、結語

總之，法治浪潮中的高校亦不能獨善其身，同樣面臨著包括學籍管理在內的教育體制的變革，高校要以新規定為依據，既要加強學籍管理中對學生權利的保障，也需要對自身的觀念進行更新，制度進行創新，不斷厘清高校學籍管理中多元的利益關系和復雜的法律關系。因此，法治化維度下的學籍管理探究，對高校和學生來說，既必要有益，又充滿挑戰。

參考文獻：

[1]最高人民法院指導案例第38號，田永訴北京科技大學拒絕頒發畢業證、學位證案，最高人民法院審判委員會討論通過，2014年12月25日發布.

[2]湛中樂，李鳳英.劉燕文訴北京大學案——兼論我國高等教育學位制度之完善[J].中外法學，2000，（4）：487-503.