技術創新、工業化、城市化與經濟增長質量研究：新常態下增長動能如何演化

鐘虹芳 劉程軍

摘要：文章探討了技術創新、工業化、城市化對經濟增長質量影響的作用機理，并基于2005年～2015年中國29個省份的面板數據，建立嶺回歸修正的OLS模型予以實證檢驗。研究表明：經濟增長質量提升的重大關鍵在于優化經濟增長結構，技術創新水平的提高、工業化與城市化進程的推進對經濟增長質量均具備顯著的正向效應。因此，文章建議將強化我國的自主創新能力、推進高效工業化與新型城市化作為轉變經濟增長方式、提高經濟增長質量的重要戰略方向。

關鍵詞：經濟增長質量;技術創新;工業化;城市化;嶺回歸

一、 引言

目前，中國已經步入后工業化時期，工業經濟正在“增速趨緩、結構趨優”地走向一個穩定的“新常態”，其帶來的經濟增長源于工業化深化的供給推動力以及城市化進程中的需求拉動力（黃群慧，2014）。為使經濟增長實現更高質量的可持續，供給側結構性改革必須由要素投入導向轉向效率導向，重視技術進步和創新，要素市場化、資源配置全球化與空間效率提升相互配合，堅持走高效工業化和新型城市化道路（沈坤榮、滕永樂，2013）。因此，本文將技術創新、工業化和城市化納入同一框架探討新常態下其發展與經濟增長質量之間的內在邏輯關系，以挖掘經濟增長新動能的演化機理，為供給側結構性政策改革提供一定的依據。

二、 理論分析

1. 技術創新對經濟增長質量的作用機理。在資源、制度供給充足的前提下，提高經濟增長質量的最關鍵因素在于技術創新，本文研究將其作用路徑劃分為三類：

（1）技術創新推進生產技術，改善傳統生產方式。技術創新通過改良生產技術與生產方式以擴大生產規模、優化生產結構、提升生產水平，兼顧效率與效益，加快了產業結構的優化，由此提升了勞動生產率和經濟效率，促進了經濟增長質量的提升。

（2）技術創新經“擴散效應”提高經濟增長質量。技術創新的“擴散效應”，一方面指擁有自主創新能力的發達國家通過“有償”技術轉讓獲益，拓寬經濟增長路徑;另一方面，其他國家可通過直接引進這種創新技術，由生產部門消化吸收，借助技術模仿解決自身落后轉化為更具備效率的生產力，進而提升國家的經濟增長質量。實質上，“擴散效應”對接了擁有自主創新能力的發達國家與其他技術落后的國家，完成技術在創新水平不對等的國家之間的傳輸。

（3）自主創新是經濟高質量增長的源動力。技術創新是提高經濟增長質量的決定因素，其中自主創新是根本動力。消化吸收并通過技術模仿解決自身的技術落后問題，經由這個過渡階段最終達到自主創新才是經濟增長的本質要求。相較于被動引進技術、對外支付高額的引進費用，自主的技術研發對于經濟增長質量的影響幅度會更重大。

2. 工業化與城市化對經濟增長質量的交互作用機理。工業化是新常態背景下經濟增長的引擎，也是新常態背景下開發我國經濟增長潛力的主要動力。工業化借助城市化條件下的網絡系統發展，經生產和交易的聚集推動技術、人才、資金和信息等要素的流動，以實現資源配置、產業布局優化，將技術轉化為經濟效益，形成產業集群效應。而當工業化發展到一定程度，就業結構便會逐漸向產業結構收斂，“反哺”城市化發展。與此同時，城市化進程中，城市憑借自身資源稟賦和優勢產業發展，形成城市吸引力，并通過刺激人力資本遷移、有效制度供給等，不斷調整優化城市系統內部諸要素的組合，讓潛在的經濟資源轉化為現實的生產力，充分擴大生產可能性邊界，加快產業結構升級，也進一步推動工業化?？梢?，兩者的交互影響共同開發了經濟增長的潛力，而提高經濟增長質量的關鍵在于其交互耦合演化最終能否實現高級協調共生。此外，技術創新在工業化發展進程中充當“催化劑”，加快了產業的轉型升級和結構優化，縮短了經濟增長質量提升的效益期。城市化的進一步推進也為技術創新的發展提供了優渥環境，便于其充分發揮“中介效應”，引導經濟增長向更具質量的方向發展。

三、 數據來源與研究方法

1. 研究區域與數據來源。本文研究以2005年～2015年中國大陸29個省市（基于數據可取性，剔除澳門、香港特別行政區與西藏、新疆維吾爾自治區）作為研究對象，所需面板數據均來源于EPS全球統計數據分析平臺及國泰安數據庫。

2. 綜合評價指標體系的構建與處理。遵循科學性、系統性等基本原則，本文研究綜合借鑒了鈔小靜等（2009）、任保平等（2012）的做法，構建了經濟增長質量的綜合評價指標體系（表1），其中，資本生產率和勞動生產率指標需經特別處理。另外，從區域技術創新能力的內涵出發構建了技術創新評價指標體系（表2）。將數據無量綱化處理，并采用熵權法計算指標權重，得到的一級權重結果（表1，2）初步顯示：經濟增長的結構優化是提高經濟增長質量的重大關鍵;技術創新的投入和產出能力是衡量技術創新水平的兩大主力。

四、 模型構建與變量描述

2. 變量描述。模型以經濟增長質量作為被解釋變量，根據所建指標體系采用熵權法測度總指數;以技術創新水平、工業化水平和城市化水平作為解釋變量，其中技術創新水平同樣以熵權法測度，且分別以工業增加值占GDP的比重、城鎮人口占總人口的比重衡量工業化和城市化水平;另外，引入四項控制變量：①市場化水平（MKT），借鑒樊綱提出的方法測算該指標;②人力資本（HK），通過教育年限法計算各省份的勞動力平均受教育年限，并參照彭國華的教育回報率設定測算勞動力的人均人力資本，據此測算該指標;③政府財政支出（C），采用政府預算內支出的年末決算數衡量該指標;④金融發展（FD），以年末金融機構的貸款總額衡量該指標。

五、 實證分析

1. 變量描述性統計。經篩選整理，最終納入實證研究的樣本量為319個。總體看來，HKit、Cit和FDit的標準差極大，各期各省份在人力資本、政府財政支出和金融發展水平上存在較大差異，但標準差不高于平均值，表明極端異常值現象并不明顯;就工業化程度看，工業增加值占GDP比率的均值達到40.59%，表明我國已經跨過工業化初期，向更深程度的工業化階段邁進，基本與實際預期相符;就城鎮化率而言看，均值為51.87%，最大值已達89.61%，平均值遠高于標準差說明各省份歷年之間的城鎮化水平離散程度不高，我國絕大多數省份遠遠未能達到城鎮化的飽和階段，而個別省份城市化發展較快;就人力資本存量、政府財政支出和金融發展水平的極大、極小值分別相差36倍、85倍、150倍可見，兩極化差異顯著。

2. 模型檢驗和嶺回歸分析。經Pearson相關系數檢驗，自變量基本與因變量在1%的水平上顯著相關，其中工業化水平對經濟增長質量在5%的顯著性水平上相關，回歸模型的建立基本可靠。為精確回歸結果，本文進一步做了共線性診斷，診斷結果顯示，技術創新水平和金融發展兩個變量的容忍度小于0.1，相應的方差膨脹因子大于10，且條件指標中存在4個維度的值大于10，表明自變量之間存在較強的共線性。進一步由方差比例數值可知，其共線性主要存在于技術創新、市場化水平和金融發展這三個變量之間。為解決傳統的OLS回歸結果的多重共線性問題，本文采用嶺回歸對OLS模型予以修正，根據不同嶺參數下各個自變量的參數估計變化得到相應嶺跡圖。據觀測可知，當嶺參數k取值為0.20時，各變量的參數估計逐漸趨于穩定，多重共線性問題能夠得到改善，由此得到修正后的回歸結果（表3）。

據嶺回歸結果（表3）顯示，解釋變量TIit、IRit、URit的sig.值分別為0.000、0.002、0.000，均在1%的顯著性水平上與被解釋變量呈顯著正相關關系，表明技術創新水平的提高、工業化和城市化的進程推進對于我國經濟增長質量的提升具有重要的促進作用。從三因素對比關系看，城市化水平的提高對于經濟增長質量的影響效應更大，盡管研究期間內我國剛剛整體跨過工業化初期，但相比較而言，目前我國絕大多數省份遠遠未能達到城市化的飽和階段，具備更加寬廣的提升空間。就控制變量看，市場化水平、人力資本與金融發展能夠顯著促進經濟增長質量的提升，與預期基本一致。但政府財政支出對經濟增長質量的影響存在顯著的負效應，這是由于：本文研究采用政府預算內財政支出的年末決算數衡量該指標，其中包含經濟建設支出、科教文衛事業支出、行政管理和國防支出、社會保障支出以及債務支出等多項內容，經濟的增長固然與財政支出的總量密切相關，但經濟增長質量指標的提升不僅局限于通過增加財政支出擴大經濟建設規模來達到目的，更重要的是通過合理優化財政支出結構來提高社會資源的配置效率，以實現經濟高效率高質量的增長。因此，回歸結果在一定程度上表明，2005年～2015年間盡管各省份都在逐年加大政府財政支出的力度，但支出結構仍存在較大的優化余地，以致經濟資源投入的不均衡反而令財政支出指標成為經濟增長質量提升的一個阻力因素。

六、 結論和建議

本文依據2005年～2015年我國大陸29個省份的面板數據，探討了技術創新、工業化、城市化對經濟增長質量的影響和作用機理，主要結論及相關建議如下：

第一，研究表明技術創新水平的提升能夠顯著促進經濟增長質量的提高，技術創新的投入和產出力度是提升技術創新水平的兩大主力。因此，政府應：持續加大對本省創新的投入力度，引導創新資金流向，促成企業、高校、研究機構和管理機構的通力合作，充分發揮率先創新的引擎效應、模仿創新的擴散效應、繼起創新的持續效應和結構優化的集成效應，不斷提高技術創新的產出力度和成果質量，強化我國的自主創新能力，推動產業結構的優化。

第二，研究表明工業化進程的推進能夠顯著促進經濟增長質量的提高。當前我國各省份的工業化程度存在發展不平衡不充分的嚴峻問題，包括：區域之間工業化發展自東向西的梯度差距、產業結構在中低端產業下的產能過剩與高端產業上的創新不足、高質量實體經濟供給的不充分以及工業化速度與資源環境承載力不平衡等。因此，目前工業化的發展應著眼于由高速度向高質量轉變，以供給側結構性改革為主線，加快建設實體經濟、科技創新、現代金融、人力資源協同發展的產業體系，推進以制造業為主體的實體經濟轉型升級。

第三，研究表明城市化進程的推進能夠顯著促進經濟增長質量的提高。目前我國的城市化程度尚未飽和，一方面政府應著力于全面提升整體城市化率，穩固基礎;另一面，政府應積極推進新型城鎮化戰略，加快主要城市的轉型發展，構建與世界城市體系對接、具有國際影響力和競爭力的國內城市網絡。既要確定創新驅動、集約發展和綠色發展的戰略方向，同時也要制訂差別化的城市轉型戰略，為處在不同的發展階段和能級水平的城市提供對應的國際、國內標桿，以整體提升中國城市的轉型效率。

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基金項目：國家自然科學基金項目（項目號：71774145）;浙江省軟科學研究計劃項目（項目號：2018C25041）。

作者簡介：鐘虹芳（1994-），女，漢族，浙江省嘉興市人，浙江工業大學經濟學院碩士生，研究方向：產業發展與城鎮化;劉程軍（1987-），男，漢族，湖南省邵陽市人，浙江工業經濟學院博士，講師，研究方向：產業集群與城市創新。

收稿日期：2019-06-21。